1 石油化工工程现场复查要点 第一部分：项目创优资料和档案资料 一、项目创优资料 申报项目的建设单位（业主）、监理、总承包、设计、施工和检测单位，应提供下列创优资料： 1、项目创优（规划）计划。 2、项目创优总结。 3、项目创优相关管理文件（项目进度、质量、HSE、投资控制管理办法和质量手册、质量计划、开展群众性质量管理活动等）。 4、项目创新成果总结（由申报单位牵头组织编写）。 5、项目创优DVD影像资料（由申报单位牵头组织编制）。 二、项目档案资料 （一）项目建设合规性文件 主要核实项目建设的合法性，是否符合国家基本建设项目管理程序要求，这部分资料由项目建设单位提供。 1、石油化工建设项目相关批复文件 相关批复文件主要包括： （1）项目可行性研究报告及批复； （2）安全预评价报告及批复 （3）职业病危害预评价报告及批复； （4）地震安全预评价报告及批复； （5）水土保持评价报告及批复； （6）环境影响评价报告及批复； （7）建设项目国家发改委核准或行业批准文件； （8）初步设计及概算批复； （9）建设工程规划许可证； （10）土地使用证； （11）工程消防设计审核意见； （12）施工许可证； （13）开工报告及批复； 2

（14）项目备案资料（项目要求备案的提供）。 2、石油化工项目专项验收、项目决算审计和竣工验收资料 （1）建设工程消防验收资料； （2）环境保护验收资料； （3）水土保持验收资料； （4）职业病防护设施竣工验收资料； （5）危险化学品建设项目安全设施竣工验收资料； （6）档案验收资料； （7）项目竣工决算审计资料； （8）项目竣工验收资料。 （二）监理资料 优质工程现场复查时，对项目监理归档资料进行抽检。有些项目监理日志未要求归档，监理单位应提前准备。 1、项目监理资质确认资料（包括：监理单位资质、项目总监和不可替换监理人员的任职资格等）。 2、监理合同。 3、监理现场管理资料 （1）监理规划和监理实施细则； （2）监理日志； （3）监理通知单及监理通知单回复； （4）工序质量检查确认资料； （5）隐蔽工程验收确认资料； （6）中间交接验收确认资料； （7）设备、材料现场报验确认资料； （8）监理例会资料； （9）工程质量评定确认资料； （10）监理进度、质量、HSE、投资控制分析报告。 （三）设计资料 优质工程现场复查时，对项目设计归档资料进行抽检。 1、设计单位资质确认资料（包括：设计单位资质、项目经理和不可替换管理人员3

的任职资格等）； 2、施工图设计合同； 3、施工图设计程序管理资料（项目施工图设计管理规定、办法等）； 4、施工图设计审查会议纪要； 5、图纸会审资料； 6、施工图设计交底资料； 7、施工图设计变更资料； 8、竣工图归档文件一览表。 （三）施工资料 优质工程现场复查时，对项目施工归档资料进行抽检。 1、项目施工单位资质确认资料（包括：施工单位资质、项目经理和不可替换管理人员的任职资格等）。 2、施工合同。 3、施工单位管理资料 （1）开工报告。 （2）施工单位技术管理资料（包括：施工组织设计、专项技术方案、焊接工艺评定和焊接工艺规程等）。 （3）施工单位HSE管理资料（包括：HSE手册、HSE计划、HSE应急预案和“HSE两书一表”等）或健康、安全、环境体系管理资料（包括：管理手册、危险源辨识、应急预案、管理活动监控记录等）。 （4）设备、材料进场报验资料。 （5）各专业归档资料 1）土建及钢结构工程资料 包括：材料、产品合格证，质量证明文件； 原材料复检资料；试验报告； 砼结构施工记录； 焊工合格证； 钢结构安装、焊接记录； 隐蔽工程验收资料； 检验批、分项、分部、单位工程质量验收记录； 4

质量控制点检查资料； 工序交接资料。 其它建筑工程与民用建筑工程基本相同，可参照国家优质工程民用建筑工程现场复查要点进行现场资料复查。其中：主体结构工程、装饰装修工程、有防爆要求的建筑物的施工记录和验收资料，是现场复查的重点。 2）设备安装工程资料 包括：设备、产品合格证，质量证明文件； 土建与安装工序交接资料； 设备开箱检查、清洗、找正、安装、调试、试运施工记录； 设备组对、拼装记录； 附属设施安装、焊接记录和原材料复检资料； 钢制圆筒形设备和塔类设备的内件（支撑圈、梁、阀、管、翼板、塔盘、填料和衬里等）施工记录，清洁度检查记录； 分项、分部、单位工程质量验收资料； 质量控制点检查资料； 设备交接资料； 压力容器监检报告。 3）阀门与管道安装工程资料 包括：管材、管件、阀门、安全附件等产品合格证，复检报告，质量证明文件； 土建与工艺管道安装交接资料； 焊工合格证； 管道组装、焊接、试压、吹扫、干燥记录，阀门试压、检验和安装记录（报告）； 管道焊接热处理报告； 管道射线探伤（RT）一次合格率汇总资料； 管道防腐、保温（冷）施工记录； 分项、分部、单位工程质量验收资料； 质量控制点检查资料； 阀门与管道安装工程交接资料； 压力管道监检报告。 4）储罐安装工程资料 5

主要包括：钢制圆筒形储罐、钢制球罐、LNG低温储罐等。 工程资料包括：罐板、附件产品合格证，复检报告，质量证明文件； 土建与储罐安装工程交接资料； 焊工合格证； 储罐本体安装、焊接、充水试验记录； 储罐热处理报告； 储罐附件安装、焊接记录； 储罐射线探伤（RT）焊接一次合格率汇总资料 储罐涂漆、保温记录； 检验批、分项、分部、单位工程质量验收资料； 质量控制点检查资料； 储罐安装工程交接资料。 5）管式炉安装工程资料 管式炉是工业炉的一种结构形式，包括：油气田、长输管道站场的加热炉和炼油化工项目的重整炉、转化炉、裂解炉等。 工程资料包括：工厂制造管式炉出厂文件（加热炉制造装配图，金属材料证明、焊接质量证明、水压实验证明等质量证明文件，安装使用说明书）； 炉管、管件检验记录；复检报告； 土建与炉体钢结构安装工序交接资料； 焊工合格证； 炉体安装记录； 炉体外配管及附件安装、焊接记录； 射线探伤焊接（RT）一次合格率汇总资料； 炉管试压、吹扫记录； 砌筑、衬里施工记录和烘炉记录； 钢结构、管道涂漆记录； 分部、分项、单位工程质量验收资料； 质量控制点检查资料； 炉体安装工程交接资料。 6）电气安装工程资料 包括：电气设备、材料产品合格证，复检报告，质量证明文件； 6

土建与电气安装工程交接资料； 变压器交接试验、检查、安装记录； 高低压开关柜，控制及保护平台，控制元器件（断路器、电压互感器、接触器、继电器、综合保护器、电流互感器、避雷器、封闭式组合电器、电容器、整流装置等）检验、安装记录； 电机试验与试车记录； 电缆桥架安装，电缆敷设和绝缘检查，现场动力箱安装，照明系统安装、接地安装等检查、施工记录； 隐蔽工程验收资料； 电动机检查及试运行记录； 检验批、分项、分部、单位工程质量评定资料； 质量控制点检查资料； 电气安装工程交接资料。 7）自动化仪表安装工程 包括：自动化仪表设备、材料产品合格证，复检报告，质量证明文件； 工序交接资料； 仪表盘、柜、操作台安装及自动化系统检测、调试记录； 仪表一、二次校验记录； 控制阀、调节阀、执行器调校记录； 电缆敷设及绝缘检查记录，特殊线路保护管安装施工记录； 报警、连锁系统调试等功能性检查调试记录； 隐蔽工程验收资料； 检验批、分项、分部、单位工程质量评定资料； 质量控制点检查资料； 自动化仪表安装工程交接资料。 8）消防工程资料 包括：消防工程设备、材料产品合格证；复检报告；质量证明文件； 土建与消防工程交接资料； 焊工合格证； 消防罐本体安装与焊接、附件安装与焊接、涂漆、保温施工记录； 7

储罐射线探伤（RT）焊接一次合格率汇总资料； 消防泵及给水系统施工、泡沫系统安装记录； 消火栓、消防炮等试验记录； 消防器材检测记录； 检验批和分部、分项、单位工程质量评定资料； 质量控制点检查资料； 消防工程交接资料。 （四）无损检测资料 1、项目无损检测单位资质确认资料（包括：检测单位资质、项目经理和不可替换管理人员的任职资格等）。 2、无损检测合同。 3、无损检测单位管理资料 （1）开工报告。 （2）无损检测单位技术管理资料（包括：无损检测工艺方案、技术管理制度等）。 （3）无损检测单位HSE管理资料（包括：HSE手册、HSE计划、HSE应急预案和“HSE两书一表”等）或健康、安全、环境体系管理资料（包括：管理手册、危险源辨识、应急预案、管理活动监控记录等）。 （4）无损检测设备进场报验资料。 （5）无损检测委托书。 （6）无损检测施工记录。 （7）无损检测报告书。