私募基金托管服务方案 私募基金托管服务方案

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1 目 录 一、概述 .............................................................................................................................................. 1 （一）方案设计背景................................................................................................................... 1 （二）私募基金托管业务简介 ................................................................................................... 2 （三）券商开展私募基金托管服务的意义 ............................................................................... 2 二、私募基金托管服务可行性分析 ................................................................................................... 4 （一）私募基金将迎来快速发展期，客户需求明确 ............................................................... 4 （二）证券公司已具备开展私募基金托管服务的基础 ........................................................... 4 （三）证券公司具备开展私募基金托管服务的自身优势 ....................................................... 5 三、私募基金托管服务的合规性分析 ............................................................................................... 6 （一）证券公司开展私募基金托管服务的业务不违反现有法规 ........................................... 6 （二）我司符合增加创新业务种类的各项审慎性要求 ........................................................... 6 （三）我司开展私募基金托管服务的各个环节均合法合规 ................................................... 7 四、私募基金托管服务具体方案描述 ............................................................................................... 8 （一）业务管理体系................................................................................................................... 8 （二）工作机制及实施计划 ....................................................................................................... 9 （三）机构设置及分工 ............................................................................................................. 10 （四）岗位职责 ........................................................................................................................ 12 （五）私募基金托管服务的账户体系 ..................................................................................... 13 （六）三方存管体系下账户关系分析 ..................................................................................... 15 （七）私募基金托管服务的服务内容 ..................................................................................... 17 1、运作架构....................................................................................................................... 17 2、资产保管....................................................................................................................... 18 3、资金划付....................................................................................................................... 20 4、投资清算....................................................................................................................... 23 5、估值核算....................................................................................................................... 23 6、投资监控....................................................................................................................... 24 7、托管报告....................................................................................................................... 26 8、档案管理....................................................................................................................... 26 9、增值服务....................................................................................................................... 27 （八）客户适当性管理与投资者教育 ..................................................................................... 27

五、私募基金托管服务主要风险因素及对策 ................................................................................. 28 私募基金托管服务方案 2 （一）建立内部多层次的风险监督管理机制 ......................................................................... 29 1、建立事前、事中、事后全流程的风险管理 ............................................................... 29 2、建立分级授权管理机制 ............................................................................................... 30 3、建立完善的内部管理制度及操作流程 ....................................................................... 30 4、建立完善的应急处理机制 ........................................................................................... 31 5、建立严格有效的信息隔离机制 ................................................................................... 31 6、严格的权限管理 ........................................................................................................... 32 （二）主要风险点及具体风险控制措施 ................................................................................. 32