《2007年外国投资与国家安全法》（公法第110-49号-2007年7月26日）译者：张力行9.11恐怖袭击后,美国政府明显加强了对外资的国家安全审查,并颁布了《2007年外国投资与国家安全法》。

由于2008年全球金融危机的爆发，导致全球经济严重衰退，国际投资额急剧下降，使该法的颁布并未引起中国投资者的关注。

近几年来，随着中国企业在美国投资的快速增长,美国国家安全审查的问题引起了中国企业的担忧。

为此，我和美国George Washington大学法学院著名的国际经济法教授Thomas J. Schoenbaum博士认为有必要对美国的国家安全审查制度进行研究。

该法译文和其后翻译的《美国国家安全审查指南》将作为我们研究报告的一部分，供赴美投资的中国企业，特别是大型国企和有关的政府部门参考。

译文如下：为了确保国家安全，同时促进外国投资，创造和维护就业，改革可能影响国家安全的外资审查程序,设立美国外国投资委员会,以及其他目的,由参议院和众议院组成的第110届国会第一次会议颁布本法。

(a)定义(b)国家安全审查和调查(1)国家安全审查(2)国家安全调查(3)提交国会的认证文件(4)国家情报总监的分析报告(5)附加信息的提交(6)通知审查和调查结果(7)实施条例(c)信息的保密(d)总统采取的行动(e)总统的行动和决定不受审查1(f)需要考虑的因素(g)提交国会的附加信息; 保密性(h)实施条例(i)对其他法律的影响(j)技术风险的评估(k)美国外国投资委员会(l)缓解措施﹑跟踪﹑后续监督及强制执行(m)提交国会的年度报告(n)通知书的认证和保证(a)定义—为本节之目的,如下定义应适用于：(1)委员会;主席—分别是指美国外国投资委员会和该委员会的主席。

(2)控制—“控制”一词的含义将由委员会在其颁布的《实施条例》中界定。

(3)涵盖交易—是指1988年8月23日之后由外国人自行或与美国人共同提出或待定的任何可能导致从事美国跨州商业活动的人被外国人控制的合并、收购或接管交易。

(4)外国政府控制的交易—是指任何可能导致从事美国跨州商业活动的人被外国政府或受外国政府控制或代表外国政府的实体所控制的涵盖交易。

(5)说明—“国家安全”一词应解释为包含与“国土安全”有关的，包括适用于关键基础设施的事项。

(6)关键基础设施—是指对美国至关重要的若被破坏或摧毁将危及美国国家安全的实际或虚拟的系统和资产（以依本节颁布的《实施条例》的定义为准）。

2(7)关键技术—是指对国防至关重要的关键技术﹑关键零部件或关键技术项目(以依本节颁布的《实施条例》的定义为准)。

(8)牵头机构—是指根据以下(k)(5),为审查交易而指定作为牵头机构的一个或多个职能部门。

(b)国家安全审查和调查(1)国家安全审查（A）总则—在收到以下(C)所指的任何涵盖交易的书面通知时,或根据以下(D)单方面启动对任何涵盖交易的审查时,总统应通过委员会：（i）对该项涵盖交易进行审查,以确定其对美国国家安全构成的影响;以及(ii)为此目的应适当考虑以下(f)所列举的影响国家安全的各项因素。

（B）外国政府控制的交易—如果委员会确定涵盖交易是被外国政府控制的交易,委员会应根据以下(2)对交易进行调查。

（C）书面通知—（i）总则—涵盖交易的任何当事方可根据本段,向委员会的主席提交书面通知以启动对交易的审查。

（ii）撤回通知—根据以上(i)提交审查的涵盖交易的书面通知不得撤回, 除非交易的任何一方向委员会书面提出撤回请求,并获得委员会的批准。

（iii）继续协商—根据以上(ii)提出的撤回请求不得解释为排除了涵盖交易的任何一方,依本段的规定就重新提交审查一事与委员会或其成员继续进行非正式协商的可能性。

（D）单方面启动的审查—除以下(F)另有规定外，总统或委员会的主席可依以上(A)对如下涵盖交易启动审查：（i）任何涵盖交易;3（ii）任何根据本节已审查或调查过的涵盖交易,如果交易的任何一方当事人在委员会进行审查或调查时提交了虚假的或误导性的重要信息，或提交给委员会的信息中存在重大遗漏,包括重要的文件；或（iii）任何根据本节已审查或调查过的涵盖交易，如果：（I）交易的任何一方当事人或实体在交易完成后故意地实质性违反了以下(l)(1)(A)所述的缓解协议或限制性条件;（II）负责监督和强制执行缓解协议或限制性条件的牵头部门机构向委员会证实相关违反行为是故意的和实质性的;以及（III）委员会认为没有其他补救措施或强制执行手段可用来解决上述的违反行为。

（E）时间要求—任何根据本段进行的审查，应在委员会主席依以上（C）收到书面通知之日起或依以上（D) (如适用)审查开始之日起30天内完成。

（F）对委托权的限制—委员会根据以上（D）行使的审查权不得委托给任何人,除非是委员会的成员部门或机构的副部长或分管的副局长。

(2)国家安全调查（A）总则—在以下（B）所述的任何一种情况下,委员会都应立即对影响美国国家安全的涵盖交易进行调查,并采取任何必要的行动,以保护美国的国家安全。

（B）适用性—以上（A）的规定应适用于如下任何一种情况：（i）根据以上（1）进行的涵盖交易审查认定：（I）该交易威胁到美国国家安全,且这种威胁在依以上(1)进行审查期间或之前未能得到缓解;（II）该交易是被外国政府控制的交易; 或4（III）该交易可能导致美国的或美国境内的任何关键基础设施被任何外国人或其代表所控制，如果委员会认定交易可能会损害国家安全，且这种威胁在根据以上（1）进行的审查期内未能通过以下(l)规定的保证措施或在委员会批准续期后得以缓解; 或（ii）牵头机构建议进行调查，且获得委员会的同意。

（C）时间要求—根据以上(A)进行的任何调查应在调查开始之日起45天内完成。

（D）例外情况—(i)总则—尽管有以上(B)(i)的规定，对于以上(B)(i)(II)所述需予调查的被外国政府控制的交易或以上(B)(i)(III)所述涉及关键基础设施交易也可以不进行调查,如果财政部长和牵头机构的负责人根据以上(1)的规定，在审查的基础上共同认定，该交易不会损害美国的国家安全。

（ii）禁止委托—以上(i)所提及的财政部长或牵头机构负责人的权力不得委托给任何人,除非是财政部副部长或牵头机构负责人的副手(或相当级别的官员）。

（E）关于涉及国家安全的交易指南—自《2007年外国投资与国家安全法》生效之日起180天内，委员会主席须在《联邦纪事》上发布该委员会审查过的和引起国家安全考虑的交易类型的指南,上述交易类型包括可能导致有关美国国家安全的关键基础设施被外国政府或受外国政府控制或代表外国政府的实体所控制的涵盖交易。

(3)提交国会的认证文件—5(A)审查完成后的认证通知—根据以上(b)进行的审查完成后,委员会主席和牵头机构的负责人应将认证的通知发送给以下(C)(iii)所指定的国会议员。

(B)调查完成后的认证报告—根据以上(b)进行的调查完成后,委员会主席和牵头机构的负责人应将认证的有调查结果的书面报告发送给以下(C)(iii)所指定的国会议员,除非被调查的交易已呈送总统做决定。

(C)认证文件的发送程序—（i）总则—以上(A)(B)所要求的每份经认证的通知和报告应分别发送给以下（iii）所指定的国会议员，并应包括：（I）委员会就有关交易所采取的行动的说明;以及（II）列明所考虑的认定因素(以下（f）中列举的)。

（ii）认证的内容—根据以上(A) 和（B）的要求，认证的通知和报告应分别由委员会的主席和牵头机构的负责人签署,并应说明委员会认为通知或报告所涉及的交易不存在悬而未决的国家安全忧虑问题。

（iii）国会成员—根据以上(A)和(B)的要求,每份认证的通知和报告应分别发送给：（I）参议院多数党和少数党领袖;（II）参议院银行﹑住房和城市事务委员会的主席和高级成员以及参议院监督牵头机构的任何委员会的主席和高级成员;（III）议长和众议院少数党领袖;（IV）众议院金融服务委员会主席和高级成员以及众议院监督牵头机构的任何委员会的主席和高级成员;以及（V）如涉及关键基础设施的涵盖交易,来自被收购的美国人主6要营业地所在州的参议员以及来自上述主要营业地所在州的众议员。

（iv）签署权及对委托的限制—（I）总则—以上(A)和(B)所分别要求的每份经认证的通知和报告,须由委员会主席和牵头机构的负责人签署,如委托他人代为签署,则须按照以下(II)的规定办理。

（II）对认证委托的限制—委员会主席和牵头机构的负责人只可以将以上(I)所指的签署权委托给：（aa）若是按以上(1)提供的任何报告，在本节所指的审查完成后，财政部适当的雇员（若需财政部长签署）或经咨询参议院并获同意后由总统任命的牵头机构的适当官员(若需牵头机构负责人签署)；或（bb）若是按以上(B)提供的任何报告,在本节所指的调查完成后，财政部副部长(若需财政部长签署)或履行副部长职责的官员或牵头机构相同职位的官员(若需牵头机构签署)。

（4）国家情报总监的分析报告—（A）总则—国家情报总监应尽快就任何涵盖交易对美国国家安全可能构成的威胁进行透彻分析。

国家情报总监也应就相关交易征求和考虑所有相关的情报机构的意见。

（B）时间要求—在委员会根据以上(1)(C)收到相关交易的书面通知之日起20天内，国家情报总监应根据以上(A)的要求向委员会提交分析报告。

在国家情报总监认为必要或适当时，或委员会要求提交补充信息时，可对该报告进行补充或修改。

国家情报总监可根据其他适用的法律，在收到通知之前的任何时候开始进行国家安全分析。

7（C）与其他情报部门的互动—国家情报总监应确保情报部门根据以上(b)，在交易调查过程中发现与交易有关的任何额外信息时，积极参与信息的收集﹑分析，并传递给委员会。

（D）国家情报总监的独立作用—国家情报总监应作为委员会的无投票权的当然成员。

委员会在收到所有涵盖交易的通知后应发送给国家情报总监，但他仅限于就涵盖交易向委员会提交以上(A)和(C)所指的分析报告，而不参与委员会的政策决定。

（5）附加信息的提交—本分节的规定不得被解释为禁止任何涵盖交易的当事方提交有关交易的附加信息,包括在任何审查或调查进行期间发生的有关交易的任何提议的重组或对任何有关交易协议的修改。

（6）通知审查或调查的结果—本节所指的审查或调查完成后，委员会须及时将结果通知涵盖交易的当事方。

（7）实施条例—根据本节要求颁布的《实施条例》应包括如下的标准程序：（A) 向委员会提交审查涵盖交易的通知;（B）提交撤回涵盖交易审查的请求;（C）重新提交之前撤回的涵盖交易的通知;以及（D）本节所指的审查或调查完成后，委员会须及时将结果通知涵盖交易的当事方。

(c)信息的保密—根据《美国法典》第5卷，第552节的规定，任何依本节提交给总统或总统指定的人的信息或文件资料不应泄露，也不应向公众披露，但与任何行政或司法行为或程序有关的除外。