能源管理体系认证实施方案
（试行）
二〇一〇年六月十日
目录
1 适用围.............................................................................................. 错误!未定义书签。

2 认证模式........................................................................................... 错误!未定义书签。

3 认证过程流程图 (4)
4 认证申请的基本条件 (5)
5审核实施 ........................................................................................... 错误!未定义书签。

5.1审核准则 .................................................................................................... 错误!未定义书签。

5.2审核过程 .................................................................................................... 错误!未定义书签。

5.3现场审核活动实施 (10)
6 认证的批准、保持、扩大、缩小、暂停、恢复、注销和撤消的条件和程序 (11)
6.1批准认证资格的条件和程序 (11)
6.2保持认证资格的条件和程序 (12)
6.3扩大认证围的条件和程序 (13)
6.4缩小认证围的条件和程序 (14)
6.5暂停认证资格的条件和程序 (14)
6.6恢复认证资格的条件和程序 (16)
6.7注销认证资格的条件和程序 (16)
6.8撤消认证资格的条件和程序 (17)
7 认证证书和认证标志 (18)
7.1认证证书和认证标志 (18)
7.2认证证书和认证标志的使用 (18)
7.3认证证书和认证标志的误用 (18)
8 信息通报 (19)
9 认证要求变更 (19)
10 (19)
11 申诉/投诉、争议及处理 (19)
12 费用 (20)
13 公告 (20)
14 附则 (20)
1适用围
本认证方案适用于方圆标志认证集团（以下简称方圆集团公司）在能源管理体系（以
下简称GB/T23331-2009 ）试点期间（2010.5.1-2012.4.30）实施认证的通用规则，作为提供认证服务的规之一。

方圆集团公司在实施能源管理体系认证时，还同时依据受审核方所属行业的《XX 行业能源管理体系认证实施规则》的有关要施。

必要时，在认证合同中补充相关的技术要求。

本认证方案在认证双方签订合同时予以确认和采用。

2认证模式
方圆集团公司在对受审核方进行初次认证时，须对受审核方的能源管理体系进行两个阶段的初次审核，经过评定，确认是否批准认证。

在通过认证之后，在认证证书的有效期对获证方的能源管理体系进行监督，确认能否持续满足认证要求。

3 认证过程流程图
沟 通
4 认证申请的基本条件
a) 申请认证方应有明确的法律地位，可以承担法律责任；
b) 被认证方可以是申请认证方，也可以是申请认证方的一部分或是其下属单位，但该
部分或下属单位必须具有行政管理职能，能够按照能源管理体系的要求独立运行；
c) 申请认证围应在法律地位文件和资质规定的围；
d) 被认证方按照GB/T23331-2009 标准建立了文件化的能源管理体系，现场审核前已正式运行了6个月，已完成了审和管理评审。

e) 被认证方承诺遵守国家、行业和地方的有关能源的法律法规、政策、标准和其他要求，并满足《XX行业能源管理体系认证实施规》中“资质/有关法规要求”。

f) 被认证方应承诺始终遵守认证的有关规定，承诺按合同约定和法律规定承担与认证有关的相关法律责任；
g)认证方应承诺获得方圆能源管理体系认证后，按规定使用认证证书和认证标志，按合同支付认证费用，按规定接受监督。

5、认证申请
认证申请方应使用方圆集团公司制定的统一认证申请书，并按照要求全面填写有关信息。

方圆集团公司依据认证申请方的需求、受审核方及其管理体系的信息、方圆集团公司能源
管理体系认证业务围、人力资源等对认证申请方的申请进行评审，签订合同。

6 审核实施
6.1审核准则
认证双方确认的审核依据标准为：GB/T23331-2009《能源管理体系要求》。

审核准则还包括被认证方所适用的方针、程序、能源法律法规政策和标准、被认证方能源管理体系文件、合同要求或其它要求。

6.2 审核实施
6.2.1初次认证审核
初次认证审核分两个阶段实施：第一阶段和第二阶段。

6.2.1.1第一阶段审核
第一阶段审核的目的：确定受审核方是否已按GB/T23331-2009标准建立及运作了能源管理体系，是否为二阶段审核做好准备，现场进一步确认拟认证围的合理性，确定第二阶段审核的关注点；
第一阶段审核包括文件审核和现场审核：
a.审核管理体系文件；
b.了解受审核方的基本信息。

包括收集关于受审核方的管理体系围、过程和场所的
必要信息，收集相关的法律法规要求和遵守情况及相关的风险，主要用能设备/
系统用能情况、审、管理评审等；
c.审查客户理解和实施标准要求的情况，特别是对管理体系的关键绩效或重要的因
素、过程、目标和运作的识别情况确定
方圆集团公司将第一阶段审核发现形成文件，并告知受审核方，包括任何引起关注的、
在第二阶段审核中可能被判定为不符合的问题。

6.2.1.2第二阶段审核
第二阶段审核的目的是评价受审核方的管理体系实施情况，审核组通过收集客观证据，综合评价受审核方能源管理体系是否符合审核准则，运行是否有效。

方圆集团公司在确定第一阶段审核和第二阶段审核的间隔时间时，需考虑客户解决第一阶段审核中识别的任何需关注问题所需的时间。

方圆集团公司也可能需要调整第二阶段审核的安排。

第二阶段审核必须应覆盖受审核方能源管理体系拟认证围的所有部门、活动、产品和服务，覆盖能源管理体系标准的所有条款。

特别是法律法规的符合性、能源管理制度的建立情况、能源管理手段与工具的使用情况、能源和综合利用指标是否符合方圆集团公司行业认证实施规的要求、能源使用效果及所取得的绩效（认证前后获证组织能源管理和使用的变化情况）等。

6.2.1.3初次认证的审核结论
审核组应对在第一阶段和第二阶段审核中收集的所有信息和证据进行分析，以评审审核发现并就审核结论达成一致。

6.2.2 监督活动
6.2.2.1 监督活动的方式
采用现场监督审核和相结合的方式。

日常监督包括：关注国家有关部门发布的有关能源信息公报、就认证的有关方面询问获证客户，审查获证组织及其运作的说明（如宣传材料、网页），要求获证客户提供文件和记录等。

6.2.2.2 获证后监督审核的容。