某产业园项目工程项目PPP项目实施方案*******管委会二0一六年X月目录第一章项目概况............................................ - 3 -一、基本情况.................................................. - 3 -二、经济技术指标............................................- 6 -三、项目公司情况...........................................- 10 -第二章风险分配基本框架........................... - 13 -一、风险分配原则...................................... - 13 -二、风险分担方案.............................................. - 13 -三、风险应对措施............................................ - 15 -第三章项目运作模式........................................... - 16 -一、项目运作方式................................................ - 16 -二、项目边界条件.................................................... - 16 - 第四章交易结构................................................ - 18 - 一、投融资结构.................................................... - 18 -二、采报机制及保障............................................ - 18 -三、退出机制............................................................ - 22 -四、相关配套安排................................................... - 22 - 第五章合同体系.................................................. - 23 -一、合同结构.......................................................... - 23 -二、权利义务............................................................ - 24 -三、政府支持...................................................... - 25 -第六章监管架构.................................................... - 26 -一、授权关系................................................. - 26 -二、监管方式和政府介入........................................ - 26 - 第七章采购方式选择....................................... - 29 -一、招标方式........................................................... - 29 -二、招标组织形式........................................... - 29 -三、招标内容和范围....................................... - 29 -四、招标时间安排.................................................. - 29 -五、投标人资格条件............................................... - 30 -六、评标办法和主要标准.................................... - 30 -第八章财务测算...................................................... - 33 -一、内部收益率................................................... - 33 -第一章项目概况一、基本情况（一）项目概况项目名称：*******（一期、二期）建设工程（以下简称“本项目”）项目类型：新建项目所处阶段：已完成项目可行性研究批复开工和计划完成时间：2016年6月正式开工建设，预计到2020年12月完成项目。
地点：**省**市**区（二）公共产品和服务本项目是**市**区采购社会投资人在园区内提供投融资、建设、运营一体化服务，形成的公共产品和服务包括：（1）土地征迁服务。
项目征迁面积504.704公顷，其中，集体土地366.6458公顷（水田107.1331公顷、水浇地1.6935公顷、旱地159.0873公顷、园地44.2474公顷、林地18.7444公顷、其他农用地35.313公顷）；国有土地138.0582公顷（城镇村及工矿用地106.2929公顷、交通用地22.7359公顷、水域及水利设施用地9.0294公顷）；未利用地0.4271公顷（河流水面）。
征迁范围内共涉及6个社区的拆迁安置，拆迁民房的总建筑面积869195平方米，采用实物安置的方式。
（2）土地平整服务。
片区场平工程涉及用地面积504.704公倾，根据规划方案的道路规划标高和现状标高，估算土方内部平衡后，仍需借方879.69万立方米。
（3）市政配套设施建设及运营服务。
项目道路用地面积509594平方米，道路总长度约19903m，进行投融资、建设和运营维护，形成符合设计标准市政道路设施。
（4）公共设施建设及运营服务。
①社区服务中心4处，总用地面积为18300平方米，建筑面积为27060平方米。
②综合文化活动中心1处，总用地面积为4300平方米，建筑面积为5160平方米。
③公交首末站3处公交首末站。
④中学2所，分别为初中和高中，总用地面积约为68800平方米，建筑面积约55040平方米。
⑤小学3所，总用地面积约为65300平方米，建筑面积约52180平方米。
⑦幼儿园7所，总用地面积约26858平方米，建筑面积约27246.4平方米。
⑦垃圾转运站（收集站）4座，每座服务半径1.0～1.5公里，总用地面积4500平方米，建筑面积约3000平方米。
⑧公共卫生间：14处⑨景观绿化工程公园绿地面积193000平方米，片区内防护绿地面积1348400平方米，广场用地4300平方米。
上述①-⑨进行投融资、建设并达到可用性标准。
（5）安置房建设。
片区内拆迁民房总建筑面积约869195平方米，采取实物安置的方式。
其中实物安置于片区内设置10块安置用地，总用地面积为660735平方米，总安置建筑面积1086058.36平方米。
形成符合设计标准和满足《工程施工质量验收规范》合格标准的安置房。
（三）项目采用PPP模式的必要性和可行性采用PPP模式的优势：（1）有助于缓解财政支出压力、缓解政府融资平台债务风险。
财预〔2014〕351号文件“通过PPP模式转化为企业债务的，不纳入政府债务”。
（2）有助于加快政府职能转变；国办发〔2015〕42号文件“PPP模式有利于加快转变政府职能，实现政企分开、政事分开”、财金〔2014〕76号文件“推广PPP模式是加快转变政府职能、提升国家治理能力的一次体制机制变革”。
（3）有助于推进公共资源配置市场化；财金〔2014〕76号文件“PPP 模式有利于整合社会资源，盘活社会存量资本”。
（4）项目投融资、建设和运营可一次性招标和实施，不仅可加快项目建设、提高产品供给效率，也有利今后的运营和管理；招标投标法实施条例第九条“已通过招标方式选定的特许经营项目投资人依法能够自行建设、生产或者提供可不进行招标”。
采用PPP模式的政策支持：（1）《基础设施和公用事业特许经营管理办法》明确将能源、交通运输、水利、环境保护、市政工程等五大吸纳资金规模巨大和投资收益含金量高的行业，开辟为特许经营的领域，并提出最长30年的运营期限，明确国家鼓励包括政策性、开发性金融机构参与。
（2）2015年2月13日财政部、住建部《关于市政公用领域开展政府和社会资本合作项目推介工作的通知》（财建[2015]29号）中明确“道路桥梁可实行建设施工、养护管理一体化的经营方式”。
（3）国家发改委《关于开展政府和社会资本合作的指导意见》（发改投资[2014]2714号）明确“PPP模式主要适用于政府负有提供责任又适宜市场化运作的公共服务、基础设施类项目”，且操作模式的选择上包含了非经营性项目。
（4）《**省人民政府关于推广政府和社会资本合作（PPP）试点的指导意见》（*政〔2014〕47 号）中明确提出的“鼓励县级以上人民政府将交通、能源、市政、水利、信息、环保、保障性安居工程、**和养老服务等基础设施和公用事业项目，以特许经营的方式实施PPP试点”的指导精神。
（5）建设部《关于加快市政公用行业市场化进程的意见》（城建[2002]272号），明确提出了“鼓励社会资本、外国资本采取独资、合资、合作等多种形式，参与市政公用设施的建设，形成多元化的投资结构”。
本项目采用PPP模式既能符合响应国家相关政策要求，又符合项目实际情况。
本项目已通过物有所值评价和财政承受能力论证。
（四）项目运作的目标和意义**市政府计划借助****占全国80%的市场份额的资源优势及未来大**产业发展优势，以“**、低碳、绿色、高科技”大**产业为发展理念，打造一个集总部经济、高端**、特色**、**旅游、****、**管理、**交易、会展经济、**地产等为一体的现代****产业集群。
园区定位有特色****区、**总部**研发区、**产业区、综合商务区及宜居综合配套服务区。
通过项目运作，强化产业集聚效应，有利于资源整合和结构优化，提高**产业竞争力。
二、经济技术指标（一）项目区位*******一期、二期用地位于**市**区**镇，规划用地主要包括**镇**村和**村、**村、**村四个行政村。