五、产权的属性


排他性：能够独立行使，具有都特定权利的垄断性。 存在排他成本，当其低于排他的可能性收入时，排他 才是必要的。 排他必须可能：有对财产权利独占和保护的能力或条 件——能够支付排他成本；存在对产权进行保护的公 共性保护或服务。 为了降低排他成本，多少会容忍一定程度的产权模糊。 有限性：一是产权之间有清晰的界限——否则导致产权 纠纷；二是任何产权都限定在一定的范围——数量、时 间、空间的限度。
公地的悲剧

考虑这样一个乡村，那里的村民在公共牧 地上放牛。我们比较两种资源配臵方式： 其一是私人所有的解决办法，某人私人拥 有这块牧地并决定放牧数量；其二是由村 民共同拥有，进入牧地是免费的且无限制。
公地的悲剧（续）

私有解
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萨缪尔森的错误预言

萨缪尔森在1956年曾经预言，经济发展最快的将 是南美，因为那里资源丰富、劳动力受教育程度 高。
但后来他发现自己错了，因为他原先以为产权制 度并不是经济结构最基本的问题。 事实上，战后欧洲以及东南亚经济发展最快。尽 管这些国家资源贫乏，但由于产权制度合理，因 而经济得到了高速发展。 这个故事说明，产权的功能和作用非常强大。

行为性：产权主体在财产权利的限度内有权做什 么、不做什么、有权阻止别人做什么，是针对产 权权能而言的。 每个主体的产权行为包括：保护行为、排他行 为、内部管理行为、处置行为等。 保护行为与排他行为相关，但不等同。排他行 为是阻止别人进入自己的产权领域行动、获利 或损害的行为，实现排他是保护行为的一个方 面。对产权的保护还有社会行为（公共保护）。 内部管理行为是产权主体对其产权对象所采取 的独立行为 处置行为包括交易或让渡行为（入股、买卖、 出租、承包、合作等）、破坏与滥用行为。



私有产权（private property rights）：包括关于资源利用 的所有权利。但任何权利都要受到约束和限制。它也可以 多人所有，如地主和佃农分别拥有土地的部分权利。关键 是每个人拥有的权利不重叠，个人对其所有权利的行使的 决策是私人做出的。 公共产权（communal property rights）：某个人对一种资 源行使某权利时，不排除他人对该资源行使同样的权利， 即财权是共享的。其权利在成员中不可分，不具备排他性， 是完全重合的。 集体产权（collective property rights）：也可称为“俱乐 部产权”。对于社团产权来讲，一个人如何行使权利无需 事先与他人协商。如果一种产权是集体的，则关于资源使 用的各种权利的决定必须由集体（group）按一定的程序 做出——如股份公司。不满意可以“用脚表决”（votingwith-feet）。

人口压力 在影响制度和产权的成本与收益的多种参 数中，那种最重要的参数的变化就是人口的增 长，它可以导致制度的创新从而给西方世界的 起源提供一种说明。 随着人口的增长，一些资源也逐步开始变 得稀缺起来。人口与资源的矛盾必然促使人们 建立排他性的产权。 当动植物相对于人类人口的需求还算丰盛 的时候，就没有激励机制去承担因建立对动植 物的产权所产生的费用。 人口变化还通过影响土地和劳动的相对价 格，从而在改变经济组织的产权中起着同样的 决定作用。在人类社会早期，离开了人口这个 因素，我们就很难解释产权的起源。
第四讲
产权理论
产权制度是最重要最基本的制度安 排，构成了市场制度以及其他制度 安排的基础。本章将介绍产权制度 的重要意义，以及产权的界定、交 换、行使等内容。
鸡会绝种吗？
有多少人吃鸡？全世界每天要消费多少鸡？ 你担心过鸡会绝种吗？ （一个美国人平均每年消 费牛肉73磅，猪肉59磅，鸡肉63磅） 为什么鲸和大象会成为濒危动物？ 为什么象牙的商业价值威胁到大象，而鸡肉 的商业价值却是鸡的护身符呢？ 原因在于大象是共有资源，而鸡是私人物品。 当产权没有清晰界定时，市场动力就消失了。 因此公共物品及外部性问题，与其说是市场失灵， 不如说是市场发挥作用的基础——产权清晰及排 他性——不存在。

公有解
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比较
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公地的悲剧（续）
AP
MP
a=每头母牛的成本
MP
有效产量 均衡产量
AP 母牛头数
四、产权的功能



激励和约束 对未来产权的确信度决定人们对财富种类和数量的 积累。 外部性内在化 使成本和收益外部化的一个必要条件是，双方进行 权利交易(内在化)的成本必须超过内在化的所得。 资源配置 在其他情况不变的条件下，任何物品的交换价值都 取决于交易中所包含的产权束，因此资源中所包含 的产权会进入决策者的效用函数，这样，产权制度 的变迁必然会影响到人们的行为方式，并通过对行 为的这一效应影响到资源的配置、产出的构成和收 入的分配等。

产权的构成——产权是一束权利:
使用权：在权利所允许的范围内以各种方式使 用权利; 决策权：在权利所允许的范围内改变事物的形 状和内容; 转让权：在权利所允许的范围内出租或出售; 收益权：在不损坏他人的情况下可以享受从事 物中获得的各种利益。

决策权和转让权可以统称为“处置权”。
三、产权的分类
六、产权的形成

在产权经济学家看来，新的产权的形成是相互作 用的人们对新的收益一成本的可能预期进行调整 的回应。
产权形成的内在机制在于：当内在化的所得大于 内在化的成本时，产权的发展(或形成)是为了使 外部性内在化。 张五常和巴塞尔先后论证过，经济学意义上的 “产权”只有当界定权利的费用与权利带来的好 处在边际上达到相等时(也就是均衡时)才会产生。
利科克：《关于山区的狞猎区域与 皮革贸易》（续）


有趣的是，当时地理位臵的差异对产权的界定产 生了重要影响。森林地带(山区)比平原地带更有 利于产权的界定和保护。这是因为： 第一，森林皮毛动物比平原动物更具商业价值。 第二，平原动物主要是食草动物，它们的习性是 在一片广阔的土地上奔跑。因此，为确立私有狩 猎边界所获得的价值，由于要阻止动物跑到相邻 的土地的成本相对较高而降低了。而森林动物可 以将它们限制在一个相对较小的区域范围，因而 将蓄养这些动物的效应内在化的成本大大降低了。 这一降低了的成本，加上皮毛森林动物具有较高 的商业价值，从而使得确立狩猎土地的私有权更 具有生产性。



产权经济学的中心论题：只要存在交易费用，产 权制度就对生产产生影响。产权经济学研究的中 心论题就是如何通过界定、变更和强迫产权的结 构，以降低或消除市场机制运行的社会费用，提 高运行的效率，改善资源配置，加快技术进步， 增加经济福利，促进经济增长。 新古典经济学认为，经济学研究的是生产什么、 如何生产和为谁生产的问题，因而消费和生产理 论成为分析的中心问题，并且消费行为和生产行 为都被抽象为完全理性的。 产权经济学则认为，经济学要研究的问题是：资 源稀缺对人的利益和由此带来的人与人之间的利 益冲突；而人所面临的环境是不确定的，信息的 获得是要支付成本的。因此，产权经济学要处理 和解决的问题是人对利益环境的反应规则和经济 组织的行为规则。
一、经济学的核心问题 ——产权经济学视角

产权经济学认为，经济学要解决的是由于使用稀 缺资源而发生的利益冲突，必须用这样或那样的 规则即产权来解决。交换的实质不是物品、服务 的交换，而是一组权利的交换。所交易的物品价 值，也就取决于交易中所转手的产权的多寡或产 权的“强度”。市场分析的起点，不在于回答人 和物的关系是什么，而是要回答由于物的存在及 其使用所引发的人与人之间由社会规定的关系是 什么。产权就是这样的行为规则。因此，阿尔钦 说，价格如何决定的问题，就成了产权如何界定、 交换以及以何种条件交换的问题。
利科克：《关于山区的狞猎区域与 皮革贸易》（续）

18世纪初，在魁北克附近出现了单个家庭 的区域性狩猎与设陷阱的安排。他们将这 一区域分成条带状，以便更有效地狩猎。 他们的习惯是将土地分成两里格的地块以 使各个团体能排他地狩猎。皮革贸易促进 了更为经济地蓄养皮毛动物。蓄养要求有 能力阻止偷猎，这反过来又促进了狩猎土 地财产的社会变迁和产权的界定。
二、产权的定义


产权不是指人与物之间的关系，而是指由 物的存在及关于它们的使用所引起的人们 之间相互认可的行为关系。 产权安排确定了每个人相应于物时的行为 规范，每个人都必须遵守他与其他人之间 的相互关系，或承担不遵守这种关系的成 本。因此，对共同体中通行的产权制度可 以描述为，它是一系列用来确定每个人相 对于与 皮革贸易》


由于缺乏对其他人狩猎的控制，就没有人会对增 加或维持动物存量投资感兴趣，从而会发生过于 密集的狩猪。在进行皮革贸易之前，狞猎的主要 目的是为了吃肉及狞猎者家庭所需要的少量皮毛， 外部性是显然存在的。狩猎能自由进行，谁也不 怕影响谁。猎人的有限需求并不会导致过度狞猎 的问题。 当皮革贸易出现以后，外部效应和产权就显得很 重要了。皮革贸易的出现有两个直接的结果：第 一，印第安人的皮毛价值大大增加了；第二，狩 猎活动的范围明显扩大了。这两个结果都大大提 高了与自由狩猎相联系的外部性的重要性，产权 体制也开始变化。



影响产权形成的因素

技术
诺思在分析历史上为什么所有权并没能让个人 收益和社会收益相等时，他发现了两个普遍的原因： 第一，可能缺乏技术阻止“搭便车”或强迫第 三方承担他对交易成本的份额。为了使个人收益接 近于社会收益，保密、报酬、奖金、版权和专利法 在不同时代被发明出来；但使局外人不得受益的技 术直到今天仍一直是代价很高和不完善的。在当今 世界各国，对知识产权的保护程度远不及对财产产 权保护的程度，这并不是人们不重视对知识产权的 保护，而是因为对知识产权保护的技术要求更高。 第二，对任何团体和个人来说，创造和实施所 有权的费用可能超过收益，而这又或多或少与技术 有关。