中国煤炭科工集团有限公司科技创新基金管理办法
第一章总 则
第一条为巩固和提高中国煤炭科工集团有限公司（以下简称集团公司）在行业科技进步的引领地位，加快主导产业建设，培育新型科技产业，培养科技创新人才，全面提升集团公司自主创新能力和核心竞争力，完善科技创新体系建设，特设立集团公司科技创新基金（以下简称科技创新基金）。

为加强科技创新基金的管理，提高科技创新基金的使用效率，特制定本办法。

第二条科技创新基金应遵循“引导扶持、重点突出、管理规范、务求实效”的原则组织实施。

第三条科技创新基金的资金来源于集团公司专项资金，资助对象是集团公司所属企业及其科技人员。

第四条科技创新基金以项目的方式予以支持，分为重点项目、面上项目和奖励基金。

第五条集团公司科技发展部负责科技创新基金项目的综合管理工作。

集团公司技术委员会负责项目审批。

第二章重点项目
第六条重点项目优先资助范围：
(一)具有战略意义的基础理论和新兴产业的前瞻性研究；
(二)产业发展的共性、关键技术；
(三)新技术产业化的中试研究。

第七条重点项目要求研究目标明确、创新性突出、研究基础好。

项目申报时必须提交相关发明专利分析报告，对可能形成的发明专利提出预测。

第八条重点项目采取前补助方式进行支持，资助力度为50～200万元，按项目实施情况分期拨付。

获得资助的项目承担单位自筹配套经费比例不应低于1:1。

第九条重点项目负责人应具备高级及以上技术职称，项目应在3～5年内完成。

第三章面上项目
第十条面上项目优先资助范围：
(一)基础和应用基础理论研究；
(二)高新技术及产品开发；
(三)设计新工艺、新方法、新技术开发；
(四)软科学研究；
(五)国际技术合作开发；
(六)实验室建设；
(七)战略联盟合作开发；
(八)其他。

第十一条面上项目要求研究目标明确、创新性较强、研究基础较好，与现有产业有一定的相关性。

项目申报时宜提交相关专利分析报告，对可能形成的专利提出预测。

第十二条面上项目采取前补助方式进行支持，资助额度为
10～50万元；获得资助的项目承担单位自筹配套经费比例不应低于1:1。

第十三条面上项目负责人应具备中级及以上技术职称，项目须在3年内完成。

第四章奖励基金
第十四条奖励基金的具体管理办法另行制定。

第五章项目申请
第十五条科技创新基金采取集中申报方式进行，二级子企业科技管理部门负责本单位科技创新基金的统一申报。

第十六条项目负责人及参加人员
(一)项目负责人及参加人员必须是在项目中承担实质性工作的科技人员，不直接参与项目研究工作的人员不得作为项目负责人和参加人员。

不得冒名顶替申报项目，一经发现将取消所在单位下一年度申报科技创新基金项目的资格。

(二)项目负责人同一时段只允许负责一个重点项目或面上项目，项目参加人员同时承担的重点项目和面上项目数不得超过两项。

第六章项目评审与立项
第十七条凡申请的项目必须经过评审方能立项并获得资助。

第十八条项目评审工作主要依靠专家智慧，充分发扬学术民主，坚持公正、公平竞争的原则，在评审过程中采取回避制度。

第十九条评审工作一般须经形式审查、专家评审、立项答辩、综合审定、审批立项等程序。

第二十条形式审查。

由集团公司科技发展部组织开展，有以下情况之一则不予受理：
(一)不符合科技创新基金资助范围；
(二)不具备相应的研究能力和条件；
(三)申报材料不符合要求或申请手续不完备；
(四)申请经费远超过限额；
(五)申请项目已列入国家相关计划。

第二十一条专家评审。

由集团公司科技发展部聘请学术造诣高、学风严谨、处事公正的同行专家对申报材料进行评议，并提出评审意见。

每个项目的评议专家为3名。

第二十二条立项答辩。

重点项目在通过专家评审后必须进行立项答辩。

面上项目可以不进行立项答辩。

第二十三条综合审定。

集团公司科技发展部汇总评议专家的评审意见和答辩结果，提交集团公司技术委员会综合审定。

第二十四条审批立项。

通过综合审定的项目，由申请者按照审批意见编制项目计划任务书，并在两周内以书面形式一式三份（同时报送电子文件）报集团公司科技发展部，过期不报又不及时申诉者，即视为自动放弃申请。

集团公司科技发展部在接到书面及电子文件后报由集团公司技术委员会主任或副主任批准立项。

第七章项目管理
第二十五条集团公司科技发展部负责项目经费的拨付及管理工作。

重点项目按项目进展分年度拨付，面上项目原则上一次性拨付。

第二十六条集团公司二级子企业科研管理部门负责本单位项目的日常管理工作，并对项目的进展、资金使用等负责。

第二十七条项目负责人应对项目申报材料的真实性和项目完成的可行性负责。

项目负责人享有项目资金情况的知情权，有按批准的项目进度和资金预算要求使用资金的权利。

项目负责人要按照批准的项目研究内容组织技术力量进行研究，保证按期完成研究任务，并对项目完成负有直接责任。

第二十八条承担单位有落实自筹资金、项目实施条件、人员组织、工作协调和资金使用管理的职责，并享有对项目人员组织、资金使用和工作进展的监督权利。

第二十九条二级子企业要对已批准立项项目建立财务专项进行管理，严格按照项目实施计划、资金使用要求规范执行。

所立项目实施后，原则上不得申请终止。

由于技术原因不能执行的项目，应立即向集团公司技术委员会提交终止报告。

对批准终止的项目审计后，退回剩余资助经费。

第八章项目验收
第三十条所有创新基金项目都必须经过验收结题，具体验收办法见《中国煤炭科工集团有限公司科研项目验收（鉴定）管
理办法》。

第三十一条受资助的项目在学术刊物上发表的科技论文须注明“中国煤炭科工集团科技创新基金资助”字样。

第三十二条项目结束后，项目负责人须认真总结，撰写结题报告，编制经费决算。

第三十三条项目验收采取函审或会议验收方式进行，通过评审的项目将颁发验收证书。

第三十四条验收工作结束后，项目负责人应将所负责项目的全部资料整理送交所在单位档案室归档。

第九章附 则
第三十五条本办法由集团公司科技发展部负责解释。

第三十六条本办法自发布之日起施行。

附件：中国煤炭科工集团有限公司科技创新基金项目申请书（格式）
中国煤炭科工集团有限公司
二〇一〇年十一月二十六日
附件
中国煤炭科工集团有限公司科技创新基金项目
申请书
项目类型： 项目名称： 申 请 人： 单位名称： 起止年月： 申请日期：
中国煤炭科工集团有限公司
二〇一一年制
一、基本信息
姓 名
性别
出生年月
学 位 职 称 所学专业
从事专业 手 机 固定电话
电子邮件 研究领域 工作部门
申请者信息
工作简历
序号 姓名 年龄 职称学位部门 项目分工
年工作时间/月
1 2 3 4 主要成员
5
项目名称 关 键 词
项目类别 研究起止年限 经费总预算/万元
申请经费/万元
项目
基本信息
摘要：（项目主要研究内容和考核指标，限400字）
二、报告正文
申请书正文参照以下提纲撰写，要求内容翔实、清晰，层次分明，重点突出。

1. 项目的立项依据（包括项目的研究意义，对促进产业化建设的作用，相关技术和产品的国内外研究现状及发展趋势，主要的参考文献目录）
2. 项目的研究内容、研究目标、拟解决的关键技术和主要考核技术经济指标（此部分为重点阐述内容）
3. 拟采取的技术路线、研究方案及可行性分析（包括有关方法、实验手段、关键技术等说明）
4. 预期成果和提供的形式、产业化前景及产业化方案
5. 知识产权现状分析及预测（申报科技创新基金项目必须提交相关专利分析报告，对可能形成的专利提出预测，重点项目必须提出发明专利预测）
6. 本项目的特色与创新之处
7. 年度研究计划及阶段工作内容考核方式
序号 项目阶段工作内容 阶段工作时间考核方式 考核时间1
2
3
4
8. 研究基础及条件
三、经费预算表
（单位：万元） 科 目
经费总预算集团拨款
自筹经费
合 计
1. 购置设备费
2. 试制设备费
3. 设备改造与租赁费
4. 材料费
5. 测试化验加工费
6. 燃料动力费
7. 差旅费
8. 会议费
9. 国际合作与交流费
10. 出版/文献/信息传播/知识产权事务费 11. 劳务费 12. 专家咨询费 13. 管理费 14. 其他
年 度
合 计
集团拨款
自筹经费
第一年 第二年 第三年 第四年 年度支出计划
第五年
说明：该预算中不得列支管理费、人员工资、房屋使用费等费用。

四、课题预算说明
对各支出项目主要用途、与课题的相关性及测算方法、测算依据进行详细分析说明。