泰康人寿采购行为规范性指引
（简约版）
2012年5月起总公司物控中心对分公司采购管理进行了集中抽查，在抽查工作中发现部分机构在采购管理方面存在较多不规范之处，甚至存在伪造文件、文件倒签的现象。

为进一步规范分支机构采购行为，特制定本指引，分公司须依据本指引进行规范操作，本指引下发后总公司将继续对分支机构采购项目进行抽查，并要求分公司一次性提供所有相关文件，对于未按要求进行操作的将在物控达标考核日常评分中给予违规扣分。

一、采购立项：
采购立项是采购管理部门开始参与采购的重要依据，采购立项应以呈批件形式由需求部门拟定并上报，所有与采购立项相关的呈批件至少应由采购管理部门和计划财务部进行会签，并报总经理室审批。

二、采购模式选择：
采购立项批准后，应由采购管理部门根据采购立项的内容和性质进行采购模式的选择。

采购模式分为统购、委托统购、委托自购及自购。

除自购项目外，分公司应提前向总公司或者总公司指定供应商发出采购需求，由总公司或者总公司指定供应商完成采购。

对于自购项目，采购管理部门应依据采购制度运用合理采购方法，对于各部门以种种理由规避运用合理采购方法的行为应给予纠正。

三、采购方法的选择：
对于分公司委托自购以及自购的采购项目，分支机构应根据采购
金额与性质进行采购方法选择。

采购方法分为招标、供应商比选、竞争性磋商、询比价、单一来源采购和零星采购。

招标、比选的采购，潜在供应商数量不得少于3个；竞争性磋商、询比价的采购，潜在供应商数量不得少于2个；单一来源采购不得随意选取，必须在立项时明确供应商、说明单一来源原因并经上一级主管机构第一负责人批准后方可执行采购。

不符合单一来源采购条件的采购请求，采购管理部门须给予制止。

四、采购小组成立
采购方法选择后应成立至少由采购管理部门、计划财务部、需求部门、技术部门、合规部门组成的采购小组全流程参与采购，并形成由采购小组成员签字的供应商选择报告（如比选报告、谈判记录等）。

对于零星采购分公司应至少有两人共同完成，对价格、优惠条件等内容进行签字确认。

五、采购结果
（一）招标
对于需要招标的项目，分公司收齐投标人标书之后由评标小组进行评标工作，对参与投标的供应商的基本情况、综合能力、投标价格、产品服务等情况综合打分评选后形成评标报告。

最终形成评标报告经采购小组成员级部门领导确认后依据审批权限报请总经理室主管领导签批。

（二）供应商比选
对于需要对采购进行供应商比选的项目。

需有评选小组负责按照
分公司“供应商比选管理办法”进行供应商比选工作，主要分为比选邀请、比选应答、开标评比、磋商、评定等流程。

最终形成比选报告经采购小组成员确认后依据审批权限报请领导签批。

（三）竞争性谈判、询比价和单一来源采购
应由采购小组共同与潜在供应商进行谈判，依据最终谈判结果经综合比较后形成谈判记录，依据审批权限报请公司批准。

（四）零星采购
此类采购由于数量较少、金额较低、需要在商超进行实地采购且采购额低于1万元的，本着方便快捷及节省成本的角度需要分公司至少两人共同完成，采购最终结构应由参与人共同签字确认。

六、签订采购合同或者协议：
以上流程完成后，需要与供应商签订采购合同或者协议（采购额低于2000元的除外）。

合同签署前须经法律部审核确认后方可签署。

七、采购资料归档要求
（一）委托自购和自购
1、采购项目的立项报告
2、采用招标或比选的需存档招标（或比选）报告(批准文件)
3、采用竞争性谈判、询比价的需存档谈判记录（签字确认版）
4、采用单一来源的需存档包含原因说明的申请批准文件、谈判记录（签字确认版）
5、自购需存档采购合同（协议），委托自购需存档订单
6、渠道内采购需提供两家以上渠道供应商的报价文件
（二）委托统购
1、采购项目的立项报告
2、采购订单
3、激励方案
（三）中间业务
1、采购项目的立项报告
2、批复自购的应保留批复文件、招标（比选）报告或谈判记录、供应商报价资料、采购合同（协议）。

3、采购订单
4、激励方案
附件一：采购流程图
附件二：比选报告（范本）
附件三：比选标准（范本）
附件四：谈判记录（范本）
附件一：（这个地方没有随上面的内容进行修订）
附件二：
泰康人寿**公司**项目比选报告（范本）
一、比选小组成员
******部：王**，李**
******部：赵**，徐**
******部：张**，刘**
二、比选基本情况
比选邀请发出日期：****年**月**日
应答日期：****年**月**日
开标日期：****年**月**日
评比日期：****年**月**日～****年**月**日
三、应答人基本情况
四、综合评比
比选小组与上述应答的三家公司进行了数次沟通，分别需求满足能力、技术能力、服务能力、相关经验、公司实力、财务状况等方面进行综合实力评比，结果如下：
综合实力部分评比结束后，比选小组对应答报价进行核算评分，结果如下：
经汇总后综合评分如下：
五、商务谈判结果
评比完成后，比选小组与*家应答方展开商务磋商，经过多轮谈判，*家公司均在项目总价上给予了部分优惠结果如下：
六、合作方选择建议
根据本次比选项目的实际需求及评比、磋商结果，比选小组建议************作为本项目的合作方。

主要原因如下：
（一）综合实力方面
1、
2、
（二）商务方面1、
2、。