C、欧式期权 D、美式期权 49、相关系数 =-1 意味着（） A、两种证券之间具有完全正相关性 B、两种证券之间相关性稍差 C、两种证券之间风险可以完全抵消 D、两种证券组合的风险很大 50、下列（）k 线的收盘价=开盘价=最高价。 A、T 型 B、倒 T 型 C、十字型 D、光头光脚阳线 五、多选题： 1、股份有限公司的组织结构包括（）。 A、股东大会 B、董事会 C、监事会 D、董事长 E、经理 2、按照证券性质的不同，可以将证券市场分为（） A、场内市场 B、场外市场
6、股份有限公司的组织结构中不包括（） A、股东大会 B、董事会 C、董事长 D、经理 7、（）是股份有限公司的最高决策机构。 A、股东大会 B、董事会 C、监事会 D、经理 8、（）是股份有限公司的执行机关。 A、股东大会 B、监事会 C、董事长 D、董事会 9、股票属于（） A、货币证券 B、商品证券 C、资本证券 D、财物证券 10、根据股票所代表的股东权利划分，股票可以分为（） A、记名股票和飞机名股票
C、经营与监 管 D、托管与监管 19、入世后，我国将允许外商持有我国投资基金的 33%，三年后 持股比例可达到（） A、40% B、49% C、51% D、80% 20、下列（）不是指数基金的优点？ A、管理费用相对较低 B、监控管理工作比较简单 C、延迟纳税 D、风险相对较大 21、作为基金托管人，其实收资本应不少于（）亿元。 A、80 B、50 C、90 D、100 22、综合类证券公司的最低注册资本为（） A、5000 万元 B、5 亿元 C、1 亿元
B、有面值股票和无面值股票 C、表决权股票和无表决权股票 D、普通股和优先股 11、在股份有限公司解散、破产进行清算时，普通股股东（）优 先股股东分配剩余资产。 A、先于 B、同时于 C、后于 D、不确定 12、公司职工认购的股份不得超过向社会公众发行的股本总额的 （） A、5% B、10% C、15% D、25% 13、如果预计市场利率趋于上升，则应多发行（） A、短期债券 B、中期债券 C、长期债券 D、短、中、长期债券均可 14、券面上不附有息票，发行时按规定的折扣率，以低于票面价 值的价格出售，到期按票面价值偿还本金的一、我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值：（） A、股票的票面价值 B、股票的账面价值 C、股票的内在价值 D、股票的发行价格 32、以下哪种风险属于系统性风险：（） A、市场风险 B、信用风险 C、经营风险 D、违约风险 33、经济周期属于以下哪类风险：（） A、企业风险 B、市场风险 C、利率风险 D、购买力风险 34、以下哪个经济指标是进行经济周期分析的先行指标：（） A、国民生产总值 B、CPI C、失业率 D、PMI 指数
2、狭义的有价证券通常是指（） A、凭证证券 B、货币证券 C、货物证券 D、资本证券 3、按照所体现内容的不同，有价证券包括货币证券、货物证券 和（）。 A、金融证券 B、资本证券 C、政府证券 D、公司证券 4、（）属于资本证券？ A、银行券 B、栈单 C、票据 D、公司债券 5、根据由我国《公司法》规定，设立股份有限公司（除国有企 业改建为股份有限公司的），其发起人应在（）以上。 A、2 人 B、5 人 C、8 人 D、10 人
12、货币基金 13、IPOs 14、QDII 15、QFII 16、指数基金 17、系统性风险 18、非系统性风险 19、股指期货 20、套期保值 21、公司型基金 22、金融期权 23、股指期货 24、开放式基金 25、封闭式基金 26、卖空 27、买空 二、简答题： 1、简述有价证券的分类及有价证券的特征 2、简述股票、债券、基金三者的异同 3、简述普通股股东的权利与义务 4、简述优先股股票的种类与特征 5、简述封闭式基金与开放式基金的区别
D、1000 万元 23、（）是经纪类证券公司不能从是的业务？ A、经纪业务 B、代收代付股息 C、证券承销业务 D、代销政府债券 24、（）是交易所内为佣金经纪商所雇佣，在佣金经纪商业务繁 忙或期代理业务发生困难时，代其进行买卖证券并收取佣金的经 纪人。 A、场上经纪商 B、佣金经纪商 C、债券经纪商 D、股票经纪商 25、零股交易是指每笔交易不足（）股的股票。 A、50 B、80 C、30 D、100 26、（）是指证券登记清算机构根据证券市场电子化运作要求， 将投资者用有的股权用电脑帐的形式进行登录。 A、实物股票托管 B、证券转托管
6、什么是指数基金？它有什么优点？ 7、比较外国债券与欧洲债券的异同。 8、简述证券市场的功能和我国证券市场的发展历史。 9、证券市场监管的三公原则制的是什么？证券市场监管的主要 内容包括哪些？ 10、证券交易程序包括哪些基本步骤？ 11、宏观经济分析的内容、方法与步骤？ 12、基本面分析与技术面分析的优缺点？ 13、什么是信用交易？简述其基本特点 14、基金有哪些基本种类？ 15、简述期权交易与期货交易的区别。 三、填空题： 1、按照证券性质的不同，可以将证券分为______、_______以及 _______. 2、在我国，证券公司可以分为______和______，综合类证券公 司注册资本最低限额为______经纪类证券公司的最低注册资本 为______。 3、有价证券通常被分为三大类：______、_________、________。 4、按照发行主体的不同可以将有价证券分为______、______、 ______。 5、货币证券包括______、支票、______及本票等。 6、证券公司的主要业务包括：______、______、______资产管
理等。 7、证券的发行一般有两种选择，______和______。 8、金融市场除了包括货币市场和资本市场，还包括______和 ______ 9、股票是一种________，票据是________。 10、股份募集设立分为________和________两种方式。 11 、 根 据 所 代 表 的 股 东 权 利 划 分 ， 股 票 可 以 分 为 ________ 和 ________。 12、股票的________又称股票净值或每股净资产。 13、________是股份有限公司发行的最普通、最重要的股票种类。 14、根据是否可以参加公司利润分配来划分，优先股可分为 ________和________。 15、N 股是指公司注册在________，上市地则在________的外资 股。 16、外资股可分为________和________。 17、有价证券具有______、______收益性和______的特征。 18、证券市场包括______和______。 19、债券的发行价格高于票面金额时，称为_______；当债券发 行价格低于票面金额时，成为_______；当债券发行价格等于票 面金额时，称为_______。 20、债券偿还期在_______的称为短期债券；偿还期在_______ 的称为中期债券；偿还期在_______的称为长期债券。
A、贴水债券 B、附息债券 C、凭证式债券 D、累进利率债券 15、中国在日本发行的以美元标价的债券称为（） A、日本债券 B、欧洲债券 C、外国债 券 D、扬基债券 16、（）债券不可上市流通 A、实物债券 B、凭证式债券 C、记账式债 券 D、附息式债券 17、投资基金的营运是由（）进行。 A、基金管理人 B、基金受益人 C、基金托管 人 D、投资者 18、基金管理人与托管人之间的关系是（） A、所有者和经营者 B、委托与受托
C、股权托管 D、债券实物保管 27、根据《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证 券专业知识和从事证券业务（）以上。 A、1 年 B、2 年 C、3 年 D、4 年 28、公司的内幕信息不包括（） A、公司股权结构的重大变化 B、公司债务担保的重大变更 C、公司的董事长变更 D、公司从海外引进一位部门经理 29、（）不是上市公司持续型信息披露应该包括的内容？ A、年度报告 B、临时性报告 C、季度报告 D、上市公告书 30、一般性，如果债券的流动性强，安全性高，则其收益率通常 （） A、较高 B、无法预测
40、就单根 K 线而言,反映多方占据绝对优势的 K 线形状是( ) A.大十字星 B.带有较长上影线的阳线 C.光头光脚大阴线 D.光头光脚大阳线 41、就单根 K 线而言,反映空方占据绝对优势的 K 线形状是( ) A.大十字星 B.带有较长上影线的阳线 C.光头光脚大阴线 D.光头光脚大阳线 42、对于带有上下影线的阴线，（）多方实力较强？ A\上影线较长，下影线较短，阴线实体较长 B\上影线较短，下影线较长，阴线实体较短 C\上影线较长，下影线较短，阴线实体较短 D\上影线较短，下影线较长，阴线实体较短 43、从收益分配的角度看，（） A、普通股先于优先股 B、公司债券在普通股之后 C、普通股在优先股之后 D、根据公司具体情况，可自行决定。 44、ß值衡量的风险是（） A、系统性风险
B、非系统性风险 C、有时是系统风险，有时是非系统风险 D. 既不是系统风险，也不是非系统风险 45、通过股票指数期货合约的买卖可以规避（） A、非系统性风险 B、系统性风险 C、企业的经营风险 D、交易风险 46、期权的卖方（） A、有权利无义务 B、理论上可以收益无限 C、最大的盈利就是期权费 D、无需缴纳保证金在交易所 47、以下哪个经济指标是进行经济周期分析的先行指标：（） A、国民生产总值 B、CPI C、失业率 D、PMI 指数 48、凡在期权合约的有效期内任何一天买方都可行使自己的权 利，这种规则通常被称为（）。 A、买入期权 B、卖出期权
21、偿还期限越长的债券，流动性越差，其_______应该高些。 22、债券的市场价格与利率呈_______变化。市场利率_______， 债券价格下降，收益率_______。 23、按发行主体分债券可分为_______、_______及_______。 24、按债券形态分债券可分为_______、_______及_______。 25 、 基 金 按 照 发 起 和 设 立 方 式 的 不 同 ， 基 金 证 券 可 分 为 __________和__________两种。 26、无论哪类基金，其发起人和投资人都不直接从事基金的运作， 而是__________运作。 27、一般认为基金证券是风险__________股票，收益__________ 债券的有价证券。 28、根据投资目标分，基金可分为__________、收入型基金、 __________。 29、根据投资对象分，基金主要可分为__________、股票基金、 _________、__________等。 四、单项选择题 1、按照证券性质的不同，可以将证券分为证据证券、（）及有 价证券。 A、货币证券 B、资本证券 C、凭证证券 D、财物证券