质量管理体系操作文件
编号：FX.05.505/02 版本号/修改次：D/0 页次：第 1 页共4页实施日期：2004.3.15
产品报废管理办法
编制/日期：谭小亮２００４．３．１
审核/日期：湛先好２００４．３．２
批准/日期：李立忠２００４．３．６
文件版本号文件更改单编号提出部门修改人备注
１、目的　
１．１为控制产品的报废活动，加强对报废品的处置管理和产品成本的控制。

　
２、范围　
２．１适用于质量保证部下达产品项目批准决定，投入批量生产（包括批量引导）阶段，产品生产以及技术更改过程中产生的自制件、外协件、外购件报废的处置管理。

　
２．２适用于销售公司在奇瑞公司内部产品报废的管理；不适用于销售公司售后退回的索赔件。

　２．３适用于报废品的产生、判定、定置到清理出生产现场，直到回收、销毁的全过程。

　
３、术语　
３．１报废品：无法通过返工、返修恢复其预期功效，且不能作为让步处理继续使用的不合格品。

　３．２报废：对报废品进行申报、评审判定、处置、处理等一系列管理活动。

　
４、职责　
４．１质量保证部归口管理不合格品的报废，制定工废、料废判定标准及产品报废破坏标准；　４．２材料实验人员负责对涂装车间槽液、胶、油漆的报废品及其责任单位进行最终判定；　
４．３质量保证部回收鉴定人员负责对除槽液、胶、油漆以外的其它报废品及其责任单位进行最终判定；　
４．４报废品所在单位负责报废品的标识、集中存放、保管、记录、定期申报，并对产生报废的责任单位进行初步判定；　
４．５生产管理部负责制定各种零部件返工工时的计算；负责编制由于产品工废而需增加的物料补充计划；　
４．６物流部门负责编制由于产品料废而需增加的物料补充计划；负责各类已判报废品的转运和管理；　
４．７采购部参与外协件、外购件料废的判定，并负责料废品向供应商的索赔工作；　
４．８废品场负责全部工废品及供应商不愿退回的料废品的接收和处理；　
４．９财务部负责废品损失及向供应商索赔的核算和资金回笼工作。

　
５、工作流程　
５．１报废品的预判定：发现不合格品的各单位负责人根据不合格品的状态对其进行预判定，并及时通知最终判定人员对其进行最终判定（一般在发现不合格品后的两个工作日内完成最终判定工作）。

通常对不合格产品采取的处理方式有：a）拒收；b）返工；c）返修；d）让步；e）报废。

５．２报废品的判定及记录：　
５．２．１料废品由发现单位填写《料废通知单》报材料实验人员或回收鉴定人员对其进行最终判定，《料废通知单》上应注明料废品的生产厂家、数量、损失工时及损失费用，如果产生连带件损失，应将连带件的数量、损失工时及损失费用加上；最终判定后由发现单位将所有报废品运送至回收指定位置。

《料废通知单》共五联，第一联质量保证部留存、第二联财务部留存、第三联物流部门留存、第四联采购部留存、第五联交供应商留存。

　
注：发现单位必须将料废品及连带报废品拆解成最小的供货状态。

　
５．２．２工废品由发现单位填写《工废通知单》，交由责任单位主管以上领导或其授权人签字认可后（如果责任单位不认可，由材料实验人员或回收鉴定人员对责任单位进行最终确认），报材料实验人员或回收鉴定人员对其进行最终判定，《工废通知单》上应注明造成工废的责任单位、工废
品数量、损失工时、损失费用；最终判定后由发现单位将所有报废品运送至回收指定位置。

《工废通知单》共五联，第一联质量保证部留存、第二联责任单位留存、第三联财务部留存、第四联生产管理部留存、第五联物流部门留存。

　
注：批量生产后由于设计更改导致的产品报废算工废，由汽车工程研究院承担损失。

　５．３已判报废品的处置
５．３．１回收鉴定人员将所有的已判料废品做出特殊的标识（能防止被再利用）后，由物流部门每天将其运送到物流库房统一管理，并及时地将料废品及其连带报废件退回供应商。

　
５．３．２凡是已判定工废的产品，经质量保证部或专业厂认定仍有利用价值的，由质量保证部回收鉴定人员按照《回收鉴定管理办法》组织回收利用。

　
５．３．３凡是已判定工废的产品，经质量保证部或专业厂认定无利用价值的，由物流部门每天将其运送到物流库房统一管理，并及时地将工废品送至废品处理场。

　
５．３．４如果供应商不愿退回料废品，该料废品等同于工废品处理。

　
６、报废品造成的损失计算及处理　
６．１．１生产管理部计划协调科对由于自制件报废产生的缺额，在编制月生产计划时考虑增加物料需求计划。

　
６．１．２物流部门负责对外协件料废品的汇总统计，对因产品报废产生的缺额，编制物料需求补充计划。

　
６．１．３生产管理部每月对各类工废品进行统计分析，将分析报表报送财务部。

财务部每月（或每生产批次）对废品损失统计核算，对各责任单位生产成本进行核算和考核，公布废品损失金额，并将核算结果报送质量保证部。

　
６．１．４凡是由料废造成产品报废的，由采购部对其进行统计、核算，经财务部审核后，向供应商进行索赔。

供应商承担相应的工时费用和牵连报废费用，外加料废品价值１０％的管理费用。

如果采购部不能向供应商索赔，由财务部将所有损失划归采购部。

　
６．１．４如果各责任单位（包括供应商）对质量保证部的判定持有异议，可以在三个工作日（供应商在接到《料废通知单》的当日）内向质量保证部提出申诉，质量保证部负责成立由各部门参加的小组对其进行评审，如果责任单位胜诉，将拆回原判，并通知财务部将责任单位的损失补回；如果责任单位败诉，则维持原判。

备注：外协件自入库后，如再发现不合格全部视为料废或工废。

　
７、相关文件 ＣＸ．０５．５０５ 《不合格品控制程序》　
ＦＸ．０５．５０５／０１ 《产品让步管理办法》　
ＦＸ．０５．５０５／０３ 《不合格外协件处置办法》　
ＦＸ．０５．５０５／０５ 《回收中心管理办法》　
８、记录 ＢＧ．０５．５０５－０２ 《料废通知单》、　
ＢＧ．０５．５０５－０５ 《工废通知单》　。