4.5.5 内部审核
环境因素的识别、评价和更新
环境问题
• 1、公害、栖息地及遗留物 • 2、大气污染 • 3、资源使用 • 4、废弃物 • 5、土壤污染 • 6、水污染
(refer to attachment 0 人类面临的十大环境问题)
IS大O1气4000系列标准简s介o2 （部分）
酸 雨
土壤、水、人…
刑法及刑事诉讼法,民法及民事诉讼法
法律责任分类
• 民事责任 -指民事法律关系的主体没有按照法律规定或合同约定履行自己的民事义务 -承担方式（民法通则）：停止侵害、排除妨碍、消除危险、退还财产、恢复 原状、修理重作更换、赔偿损失、支付违约金、消除影响恢复名誉、赔礼道 歉
• 行政责任 -指违反行政管理的法律规定，当尚未构成犯罪的行为所依法应当承担的法律 后果，分行政处分和行政处罚 -包括（行政监察法）：警告、记过、降级、降职、撤职、开除 -包括（行政处罚法）：警告、罚款、没收非法所得、责令停产停业、暂扣或 者吊销许可证、行政拘留
环境指标设定
• 环境方针：承诺保护自然资源 • 目标1：节约用水，减少用水量 • 指标1：一年内将选定场所的用水量减少15% • 环境方案1：水的回用 • 措施1：安装循环装置，将过程A中的冲洗水回用过程B中
求等）
环境因素的识别方法
• 物料衡量法：
• 查阅文件记录法:
1.输入输出法
1.分析过去异常事件
2.资源输入环境因素的输出
2.分析与环境有关的监测数据
• 产品生命周期法： （LCA）
• 专家咨询法:
• 问卷调查法：
专门性技术问题
1.生产过程中的环境因素的识别
2.辅助设施管理中的环境因素
3.管理工作中环境因素的识别
环境法律法规
法规在环境管理中的地位
4.6 管理评审
4.2 环境方针 4.3.1 环境因素
4.3.2 法律及其他 要求
4.3.3目标,指标和方 案
4.4.2 能力与培训 4.4.6/7 运行控制与
应急
4.5.1 监测与测量
4.5.2 合规性评价
4.5.5 内审
4.3.2 法律法规和其他要求
• 组织应建立，实施并保持一个或多个程序，用来：
（refer to attachment 5 (QP-3001）&（环境因素识估表）)
环境因素更新
• 法规要求变化时 • 数量、性质、排放方式，受纳环境变化时 • 产品/活动/服务变化时（工序改变/厂房新、改、扩建、
搬迁等 • 相关方有变化时 • 相关团体意见（如客户/管理部门）或要求有变化时 • 新的采购发生时（如新设备、新化学品等）
ISO14001基本知识培训课程
ISO14001体系框架
4.6 管理评审
4.2 环境方针
4.3.1 环境因素
4.3.2 法规要求
4.3.3 目标,指标和方案
4.4.1/2/3 资源/能力/
交流
4.4.6/7 运控/应急
4.5.4 记录控制
4.5.1/2 监测/合规
性评价
4.4.4/5 文件/文控
4.5.3 不符合纠正
• 产品 -不含毒产品比例 -可回收产品比例 -副产品比例 -副产品回收比例 -不良产品率
环境作业绩效指标OPIs（二）
• 固体废弃物 -固体废弃物年产生量/单位产品 -年最终处置固体废弃物量 -毒性成分/单位固体废弃物
• 空气污染物 -空气污染物排放量/单位产品 -噪音量、辐射值、恶臭
• 水污染 -废水排放量/单位产品 -废水中有毒有害物质含量
• 组织应针对其内部有关职能和层次、建立、实施并保持形成文件 的环境目标与指标。
• 可行时，环境目标和指标应可测量，目标和指标应符合环境方针， 包括对污染预防、持续改进和遵守适用的法律法规和其它要求的 承诺。
• 组织在建立与评审环境目标和指标时，应考虑法律法规和其他要 求，以及自身的重要因素，此外，还应考虑可选的技术方案，财 务、运行和经营要求，以及相关方的观点。
• 组织应制定、实施并保持一个或多个用于实现其环境目标与指标 的方案，其中应包括：
-规定组织内各有关职能和层次实现目标和指标的职责， -实现目标和指标的方法和时间表。
(Refer to attachment 8 QP-3003)
环境目标和指标
•组织依据其环境方针规定的自己所要实现的总体环境目的 •由环境目标产生，为实现环境目标所须规定并满足的具体的绩效要求，
水/电/煤资源消耗 粉/ /SO2/NOX 排 放 煤渣/废油排放 废水排放 噪声排放
(refer to attachment 3 (环境因素因识别表）
重要性判断
• 重要性是一个相对的概念;重要和不重要之间不存在绝 对的界限
• 一个组织的重要环境因素对于另一个组织而言可能就 不是重要的
• 对重要性的评价要同时运用技术分析和判断的方法 • 所使用的评价准则应当能帮助组织确定那些它认为是
在生产一种或多种产品的确定现场，将处于同一辅助系统（如公用设 施、原辅材料和产品仓库、污染控制设施）和供销系统支持下的某一 产品的加工过程排除在管理体系外，如在上述条件下同时生产干式变 压器和湿式变压器的公司，将其中的湿式变压器生产排除在管理体系 外。
在组织自身管辖下、不可分割环境内，将与生产相关的辅助设施排除 在管理体系外，如将废水处理装置、化学品仓库排除在管理体系外。
（a）识别适用于其活动、产品和服务中环境因素的法 律法规和其他应遵守的要求，并建立获取这些要求的 渠道
（b) 确定这些要求如何应用于组织的环境因素
组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对这 些适用的法律法规和其他要求加以考虑
(Refer to attachment 6 QP-3002/法律法规清单)
4.5.2 合规性评价
4.5.2.1 为了履行遵守法律法规要求的承诺，组织应建立、实施并保持一个或 多个程序，以定期评价对适用法律法规要求的遵守情况。 组织应保存对上述定期评价结果的记录。
4.5.2.2 组织应评价对其他要求的遵守情况，这可以和4.5.2.1中所要求的评价 一起进行，也可以另外制定程序，分别进行评价。 组织应保存对上述定期评价结果的记录
1.适合于组织活动、产品或服务的性质、规模及环境影响； 2.包括对持续改善和污染预防的承诺； 3.包括对遵守与其环境因素有关的适用法律法规和其它要求的承诺； 4.提供建立和评审环境目标和指标的框架； 5.形成文件、付储实施并保持； 6.传达给所有为组织工作或代表组织的人员； 7.可为公众所获取。
4.3.3 目标和指标、方案
• 过程分析法：
1.生产过程中环境因素的识别
2.物流过程中的环境因素的识别
(refer. to attachment 2)
环境因素调查表
部 活动/产 输入 门 品/服务 (数量)
状 输出 态 (数量)
去 环境因素 向
设 锅炉运 软化水/煤/电/设 正
备行
备/润滑油
常
部
蒸汽/排污水/ 粉尘 /SO2/NOX煤 渣/废油
活动 产品 服务
………
空气 水 土地 自然资源 植物 动物 人
活动、产品、服务
• 设计、开发活动 • 原辅材料采购活动 • 原辅材料和产品贮运活动 • 物资管理活动 • 生产加工活动 • 设备维护活动 • 公用设施使用和维护活动 • 检验、监控活动 • 包装和运输 • 销售活动 • 辅助设施运行活动（环保设施） • 后勤服务活动
环境
• ISO14001标准中的定义： • 组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、
人， 以及它们之间的相互关系。 • 注：从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。
• 《中华人民共和国环境保护法》的法律定义： • 环境是指影响人类生存和发展的各种天然的和经过人工改造的自然因素的总
• 组织应将这些信息形成文件并及时更新。
• 组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对重要环境因素加 以考虑。
(refer to attachment 1 (QP-3001)/重要环境因素汇总表)
4.1 总要求
• 组织应根据本标准的要求建立、实施、保持和持续改进环境管理 体系，确定如何实现这些要求，并形成文件。
• 刑事责任 -指国家刑事法律规定的犯罪行为所应承担的法律后果 -主刑和附加刑 •主刑：管制、拘役、有期徒刑、无期徒刑、死刑 •附加刑：罚金、剥夺政治权利、没收财产
环境方针 环境目标、指标和方案
环境方针、目标、指标体系
方针
目标
目标
指标
指标
措施
措施
近期
中期
长期
4.2 环境方针
• 最高管理者应确定本组织的环境方针，并在界定的环境管理体系范 围内，确保其：
4.3.1 环境因素
• 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来： • A)、识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品或服务中能够控制、
或能够施加影响的环境因素，此时应考虑到已纳入计划的或新的开发、 新的或修改的活动、产品和服务等因素 • B）、确定对环境具有、或可能具有重大影响的因素（即重要环境因 素）。
体。包括大气、水、海洋、土地、矿藏、森林、草原、野生动物、自然遗迹、 人文遗迹、自然保护区、风景名胜区、城市和乡村等。
环境因素—环境影响
• 环境因素：一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的 要素。
• 注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环境要素。
• 环境影响：全部或部分地由组织的活动、产品或服务给环境造成的任 何有害或有益的变化。
重要的环境因素和相关的环境影响 • 用于重要性评价制定的准则应当能提供一致性和可再
பைடு நூலகம்现性
(refer to attachment 4 (QP-3001)& （重要环境因素汇总表）)