（1） 国内市场的变化（假定中国为钢铁进口小国）(A)本国市场来自价格 （千元）S
价格 （千元）
(B)中国钢铁进口市场
Q=40
2.0
1.5 1.0
40
20
D’
D
h ijk
SX DM DM’
60 70 80 110 120 130 140 数量
Qf Qt Qq
Ct Cq Ct’Cf
40 60 80 数量
图9.3 国内市场变化时关税和配额的不同影响
征收关税后，国内市场价格上涨到Ｐw+ｔ，此 时国内独家企业只能在这个价格上（由于价格 给定不变，MR=Ｐw+ｔ)参与竞争。按照利润最 大化原则，企业生产Ｑt，以价格Ｐw+ｔ销售， 消费为C2，进口为M2，整个社会的损失与关税 时一样，为b+d。
假设政府对垄断企业使用配额（Q），并且假 定配额正好等于征收关税时的进口量：Q= M2。
i
0.5
jk
DM
40 60
Q
DW Q
图9.4 国际市场变化时关税和配额的不同影响
假设全世界钢铁的出口供给增加了，在需求不变的情 况下，钢铁的国际价格下跌至500元。
如果中国的关税不变的话，征收关税后，国内的价格 下降至1000元，进口钢铁量增加值60吨，社会福利净 损失为k。
如果中国的配额不变(仍是40吨)，进口量不会增加， 国内的价格也不会变动，唯一的变化是配额的“租” 增大了，在上图中，租由原来的（1.5-1.0）×40变成 了（1.5－0.5）×40，增加了一倍，与此同时，跟自由 贸易相比的社会福利损失也扩大了，由原来的i变成了 （i+j+k），比关税情况下的损失多（i +j）。
当中国的钢铁需求增加时，进口需求曲线向右移动。在 小国关税不变（仍是50%）的情况下，中国进口60吨，社 会福利净损失为k，政府税收收入增加了( i+j ）。
如果配额不变（仍是40吨），当国内需求增加时，就会 在原有的价格下产生一个供需缺口（缺20吨），结果导 致国内钢铁价格上涨（上涨至2000元），供给量增加 （从70增加到80），消费量（从130减少到120）减少。 与需求量变动之前相比较消费量还是增加了（从110提高 到120）。
(2) 政府根据申请颁发许可证。进口商为得到 许可证必然付出一定代价（即“寻租”）。 所以最后收益小于c，社会的利益少于关税的 情况 ；
(3) 政府公开拍卖许可证。拍卖一般会将使许 可证的价值等于进口所获得的利润c。整个社 会的利益变动也与关税一样。社会利益变动 与关税一样（c由政府享有）；如果许可证的 价格低于c，则c部分由政府和进口商共享。
现假定中国政府实行钢铁进口配额，只允许进口Q（4 0）吨，其总量一定小于自由贸易下的进口量（C1-S1 =60吨）。
价格(千元) P
Sd国内供给曲线
1.5 a
Q＝40 bc d
1.0 D总需求曲线
Dd对国内钢铁的需求
S1
S2
C2
C1
60 70 110
120
Q数量
图9.1 竞争条件下进口配额的影响
由化压力。
9.1.2 垄断条件下的进口配额
成本、 价格
MC
Pq
PW+t t
PW
Q=M2
b
d
MR
Dd
D
Qf Qq Qt
C3 C2 C1
数量
图9.2 垄断条件下配额与关税的比较
垄断条件下配额与关税的比较：
在征收关税情况下，由于关税没有限制进口数 量，只是提高了价格，国内独家企业仍然没有 垄断地位，只能在新的国内市场价格上与国外 生产者竞争。
(4) 政府设置配额，由出口国自行分配。此时 c部分转移到了外国出口商手中，进口国受损。 进口国的净损失变成了ｂ+ｄ+ｃ，大于关税 时的净损失。
配额相对于关税的优点
第一，配额可以比关税更有效地控制进口； 第二，实施配额更灵活，政府可以通过发放
进口许可证随时调节进口数量； 第三，配额给政府更多的权力； 第四，配额比关税承受相对小的国际贸易自
第9章 进口保护政策：非关税壁垒
进口配额与“自愿出口限制” 保护进口产业的国内经济政策 相机保护措施
9.1 进口配额与“自愿出口限制”
9.1.1 竞争条件下的进口配额
假定中国进口钢铁，而中国钢铁行业假定是完全竞争 的。
小国情形下，商品的国内市场价格与国际市场价格相 等，假定为每吨1000元。在这一价格下，中国国内的 钢铁生产量为S1 (60吨),消费量为C1（120吨）。
实施配额后，整个钢铁供应量从原来在 国际价格下的无限供给变成了有限供给。 在原来的价格水平下，消费者对本国钢 铁的需求量大于供给量，引起国内钢铁 价格上涨。
国内钢铁价格上涨导致国内钢铁生产增 加，消费需求下降。
在竞争条件下，进口配额对本国生产、消费、 价格的影响与征收同样数量的进口关税相似， 只不过关税是通过提高进口商品的价格来减少 进口和增加国内生产，而配额则从相反的途径， 即先减少进口造成价格上涨从而增加国内生产。
在配额下，垄断企业生产Ｑq，低于关税时的 产量，甚至有可能低于自由贸易时的生产量 Qf，而价格则是Ｐq，高于关税时的国内市场 价格（Ｐw+ｔ），国内消费者支付更高的价 格，而消费更少的商品（从Ｃ2到Ｃ3）。整 个国家的损失除了贸易政策扭曲带来的ｂ＋ ｄ（跟关税时相同），还包括图中的阴影部 分。
9.1.3 市场变动时配额与关税的区别
在配额不变的情况下，虽然“配额租”增加了，但与自 由贸易相比社会净损失也增加了，为（h+i+j+k）。与关 税政策相比，配额造成了更多的损失（损失比关税多h+i+ j）。
（2）国际市场的变化（假定中国为钢铁进口小国）
(A)中国钢铁进口市场
价格 （千元）
价格 （千元）
(B)国际市场
SW SW’
1.5 1.0
配额对国内各集团和整个社会的经济福利的影 响与关税不同。不同之处主要反映在政府税收 上，关税给政府带来收益，而配额带来的“经 济租”则不一定归政府所有。“经济租”的归 属取决于政府如何分配进口配额。
配额的分配方式和福利的变化
(1) 政府直接颁发进口许可证给进口商。由于 许可证是免费的，进口商所得的利润正好等 于政府的税收部分c，进口国的社会总利益变 动与关税一样（c部分从政府转移到了进口商 手中） ；
由于配额限制了进口的数量，在进口所能满足 的那部分需求以外，国内其他的需求就完全取 决于国内企业的垄断性供给。
垄断企业现在面临比自由贸易情形下稍微缩小 的市场需求Dd。垄断企业的生产原则仍然是边 际收益等于边际成本，在国内市场上的定价行 为不受国际市场价格的影响。
垄断条件下实行配额对社会经济利益的损失 绝对比关税大。