3.2.合规性评价的输入应包括适用的法律法规及
其它要求、环境监测相关记录、环境运行控制情
3
合规性评价
品质部 /人 况、环境/安全事故记录、相关方抱怨记录、与当 力资源部 地环保部门/机构有关的记录及其它需要的资料；
<法律法规来源表> IQX-4-ED-005
<纠正预防措施程序>
3.3.合规性评价通常以会议形式进行，由管理者 代表、各部门负责人及相关人员参加，必要时可 邀请环保专家、技查术顾问参与评价，评价结果 可作为管理评审的输入； 3.4.合规性评价发现的不符合项的纠正预防参照 《矫正与预防措施管理程序》执行；
二、范
围:
适用于与本
公司的活动 三、职责
1和.人权力限资:
源 2.部 客:户负服
务 3.部 文:控负中
心 4.： 管负 理责 者
代四表、:作负业
流程：
NO.
流程
权责单位
参考文件及说明
相关文件
1. 收集的法律法规应包括以下内容：
a).中国政府签署的及公司承诺遵守的国际公约(如 RoHS)；
b).中国国家法律、法规、标准及其它文件（包括
版次
订
记
录
年月日
2.9.对应资料信息收集完成后，由管理者代表确 认后记录 在《法律法规来源表》中；
内容摘要
制作
审查
核准
文件名称 文件编号 接上页
XXXX制品厂
法律法规识别与评价程序 IQX--2-AD-004
制订日期 制作单位
2019-01-09
页次
2/2
人力资源部
版本版次
B0
3.1.管理者代表负责相关部门对公司的运作进行 合规性评价（一年至少一次），以确定公司的活 动、产品、服务是否符合法律法规及其它要求；
外来文件发放至所需部门和人员；
2.8.为了维护相关资料的正确性及为最新标准版 本，相关环节必须每1年至少1次，或必要时不定 期地向国家和本地环保主管部门索取相关环保文 件，或通过网络收集相关的环境法律法规，规章 及其它要求数据，记录于《法律法规来源表》以 获得正确的，最新的环境法律法规及其它要求；
修
人力资源部/ 客户服务部/
行业标准)；
1
品质部/财务 c).地方法律、法规标准及其它文件；
收集范围
部/工程部/ 搜募部
d).公司上级机构（公司）文件；
e).公司内部标准及文件；
f).销售新法律法规；
g).客户标准（包括客户自订的标准，以及客户要 求遵守的标准或要求）及其它要求；
2.1.人力资源部负责定期与省、市主管部门联系 (每年至少一次)或通过政府的互联网站，查询并 收集最新法律、法规与其它要求；
2.2.品质部可通过订阅报刊、上网查阅、书店购 买等方式收集所需资料，如ISO14000、殴盟RoHS 指令、索尼SS-00259、94/62/EC条款、技术规范 用其它有关环保和环境管理物质相关要求；
2.3.客户服务部负责从客户处获取客户的标准要 求及客户要求遵守的相关标准资料；
2.4.工程部负责产品、物料等与产品特性相关之
法律法规；
人力资源部/
2
法规来源与收集
客户服务部/ 2.5.搜募部负责报关及船运方面的法律法规及标 品质部/工程 准； 部/搜募部/ 2.6.财务部负责税务及公司财政方面的法律法
<法律法规来源表> IQX-4-ED-005
财务部 规2.；7.所有法律法规及其它要求的信息资料统一交
文控中心登记整理，并经管理者代表确认，作为
法规列管
4
相关部门
4.参阅《文件管理程序》在首页或封面签核后进 行列管；
<文件管理程序>符合要求不符合要求
5
相关部门
5. 按〈适用法律法规及符合性〉中相关单位与拟 订措施办理；
<适用法律法规及符合性>
追踪结果
6
相关部门
6.按〈适用法律法规及符合性〉中相关单位与拟 订措施之改善结果进行追踪确认；
<适用法律法规及符合性>
7
更新管理
相关部门
7.当产品有新规格或新物料时及外部法规有所更 改时，应重复2-6之作业进行；
8
定期查对
品质部/人力 资源部
8.每年应针对法规之符合性重新查对现状一次， 并记录在程序文件中，若有不符合，应按5-6之规 定进行；
版次 修 订 记 录
年月日
内容摘要
制作
审查
核准
XXXX制品厂
文件名称
法律法规识别与评价程序
制订日期
2019-01-09
页次
1/2
文件编号
IQX--2-AD-004
制作单位
人力资源部
版本版次
B0
一、目的：
为了及时、正确地使本公司的产品、质量、环保管理活动和服务满足顾客，适用环保法律法规、条例以及其它相关方要求，并
有效地建立获取这些要求和渠道及处理方法，以及定期评价对适用环境法律法规和其它要求的遵循情况。