第一节证券市场的法律法规体系练习一、单选题1、我国证券市场的法律、法规分为（）个层次。

A.2B.3C.4D.5参考答案： C解析：我国证券市场的法律、法规分为四个层次，分别为由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律；由国务院制定并颁布的行政法规；由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件；由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。

2、以下不是我国证券市场的法律、法规的主要层次的是（）。

A.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律B.由证券交易所、中国证券业协会制定的规章制度C.由国务院制定并颁布的行政法规D.证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件参考答案： B解析：我国证券市场的法律、法规分为四个层次：全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律；由国务院制定并颁布的行政法规；由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件；由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。

B中由证券交易所、中国证券业协会制定的规章制度应改为由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。

3、下列选项不属于部门规章及规范性文件的是（）A.《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》C.《证券发行与承销管理办法》D.《证券公司融资融券业务管理办法》参考答案： B解析：部门规章及规范性文件包括《证券发行与承销管理办法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》、《证券公司融资融券业务管理办法》、《证券市场禁入规定》等。

B为由国务院发布的证券行政法规，ACD均为部门规章及规范性文件。

4、为了规范证券发行与承销行为，保护投资者的合法权益，中国证监会根据《证券法》、《公司法》，制定（）。

A.《上市公司信息披露管理办法》B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》C.《证券发行与承销管理办法》D.《证券公司融资融券业务管理办法》参考答案： C解析：为了规范证券发行与承销行为，保护投资者的合法权益，中国证监会根据《证券法》、《公司法》，制定《证券发行与承销管理办法》。

该办法于2006年9月11日经中国证券监督管理委员会第189次主席办公会议审议通过，根据2010年10月11日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券发行与承销管理办法〉的决定》修订。

故正确答案为C。

5、我国证券市场的法律法规的第一层级是（）。

A.由国务院制定并颁布的行政法规B.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件C.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律D.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则参考答案： C解析：我国证券市场的法律、法规分为四个层次：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律；第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规；第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件；第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。

6、下列各项中，与证券市场经营业务密切相关的行政法规是（）。

A.《物权法》B.《证券市场禁入规定》C.《证券发行与承销管理办法》D.《证券公司监督管理条例》参考答案： D解析：在现行的证券行政法规中，由国务院公布的，与证券机构经营业务密切相关的有《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》。

《物权法》属于法律。

《证券市场禁入规定》和《证券发行与承销管理办法》属于部门规章及规范性文件。

7、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》自（）起施行。

A.2014年5月14日B.2007年1月30日C.2010年10月11日D.2006年6月30日参考答案： A解析：《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》共57条，2014年2月11日中国证券监督管理委员会第26次主席办公会议审议通过，自2014年5月14日起施行。

8、为了维护证券市场秩序，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进证券市场健康稳定发展，中国证监会根据《证券法》等法律、行政法规，制定了自2006年7月10日起施行的（）。

A.《证券市场禁入规定》B.《上市公司信息披露管理办法》C.《证券发行与承销管理办法》D.《证券公司融资融券业务管理办法》参考答案： A解析：为了维护证券市场秩序，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进证券市场健康稳定发展，中国证监会根据《证券法》等法律、行政法规，制定《证券市场禁入规定》。

《证券市场禁入规定》共13条，自2006年7月10日起施行。

9、下列属于中国证券业协会自律性规则的是（）。

A.《证券账户管理规则》B.《首次公开发行股票承销业务规范》C.《深圳证券交易所会员管理规则》D.《中国证券登记结算有限责任公司结算银行证券资金结算业务管理办法》参考答案： B解析：中国证券业协会的自律性规则如：《证券业从业人员执业行为准则》、《首次公开发行股票配售细则》、《首次公开发行股票承销业务规范》等。

10、证券市场法律法规的主要层级不包括（）。

A.全国人民代表大会制定并颁布的法律B.中国人民银行制定的规范性文件C.证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件D.中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则参考答案： B解析：我国证券市场法律法规体系分为4个层级，分别为法律、行政法规、部门规章及规范性文件和自律性规则，其中部门规章及规范性文件由证券监管部门和相关部门制定，不由中国人民银行制定。

11、下列选项中，由证券交易所制定的是（）。

A.证券市场监管法律B.证券市场监管法规C.证券市场自律性规则D.证券市场规范性文件参考答案： C解析：证券市场法律法规体系第四个层次是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。

12、属于证券市场法律法规体系的第3个层次是（）。

A.自律性规则B.法律C.规范性文件D.行政法规参考答案： C解析：证券市场法律法规体系第3个层次包括由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。

13、证券市场法律法规体系正确排序是（）。

A.法律、行政法规、自律性规则、部门规章及规范性文件B.行政法规、法律、自律性规则、部门规章及规范性文件C.法律、行政法规、部门规章及规范性文件、自律性规则D.法律、自律性规则、行政法规、部门规章及规范性文件参考答案： C解析：证券市场法律法规体系由4个主要层级组成，分别为法律、行政法规、部门规章及规范性文件、自律性规则。

14、（）可以参与证券市场法律法规的制定。

A.基金公司B.中国人民银行C.证券公司D.中国证券登记结算有限公司参考答案： D解析：目前我国参与制定证券市场法律法规的主体包括全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会、国务院、证券监管部门和相关部门、证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司。

15、下列选项中，（）由证券交易所制定。

A.证券市场监管法律B.证券市场自律性规则C.证券市场监管法规D.证券市场规范性文件参考答案： B解析：证券市场法律法规体系第四个层次是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。

16、证券市场法律法规体系的正确排序是（）。

A.法律、行政法规、部门规章及规范性文件、自律性规则B.行政法规、法律、自律性规则、部门规章及规范性文件C.法律、行政法规、自律性规则、部门规章及规范性文件D.法律、自律性规则、行政法规、部门规章及规范性文件参考答案： A解析：证券市场法律法规体系由4个主要层级组成，分别为法律、行政法规、部门规章及规范性文件、自律性规则。

17、（）不属于证券市场监管法律。

A.《中华人民共和国证券法》B.《中华人民共和国公司法》C.《证券公司监督管理条例》D.《中华人民共和国反洗钱法》参考答案： C解析：证券市场监管法律主要包括《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国投资基金法》、《中华人民共和国刑法》、《中华人民共和国反洗钱法》。

18、证券市场法律法规制定需要遵从的根本大法是（）。

A.《中华人民共和国宪法》B.《中华人民共和国证券法》C.《中华人民共和国公司法》D.《中华人民共和国刑法》参考答案： A解析：《中华人民共和国宪法》是所有法律制定需要遵从的根本大法。

19、（）是对证券公司的组织和行为进行管理的法律。

A.《中华人民共和国宪法》B.《中华人民共和国证券法》C.《中华人民共和国公司法》D.《中华人民共和国反洗钱法》参考答案： C解析：《中华人民共和国公司法》专门对公司的组织和行为进行管理。

20、证券公司风险管理主要由（）进行管理。

A.证券监管法律B.证券监管行政法规C.证券监管部门规章及规范性文件D.自律性规则参考答案： B解析：《证券公司风险处置条例》专门对证券公司风险进行管理，属于证券监管行政法规范畴。

21、《证券发行与承销管理办法》属于（）层级。

A.法律B.行政法规C.部门规章及规范性文件D.自律性规则参考答案： C解析：部门规章及规范性文件具体包括《证券发行与承销管理办法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《上市公司信息披露管理办法》、《证券公司融资融券业务试点管;理办法》和《证券市场禁入规定》等。

22、客户交易结算资金应当存放在指定（），以每个客户的名义单独立户管理。

A.证券登记结算公司B.商业银行C.证券交易所D.证券公司参考答案： B解析：《证券公司监督管理条例》第五十七条第一款规定，证券公司从事证券经纪业务;其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。

二、多选题23、我国证券市场法律、法规的主要层次包括（）。

A.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律B.由国务院制定并颁布的行政法规C.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。

D.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则参考答案：ABCD解析：我国证券市场的法律、法规分为四个层次：全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律；由国务院制定并颁布的行政法规；由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件；由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。

24、证券市场法律法规体系的核心是（）。

A.《公司法》B.《合同法》C.《证券法》D.《证券投资基金法》参考答案：AC解析：在中国证券市场形成和发展的20多年中，有大量相关法律法规相继出台，已初步建立起以《公司法》、《证券法》为核心，包括证券市场行政法规、部门规章和规范性文件在内的证券市场法律法规体系。