有正式的体系证书
暂未获得，符合政府环保检验合格以及环保批文
2
运行了质量运作体系，进行了持续改善，且其管理 团队（包括生产制造、质量、工程和人力资源等部 门）对此定期评审。质量运作的指标包括精益指 标，如：全局设备效率（OEE）、首次通过率 （FTT）、进料到出货时间(DTD)和客户指标。文件 显示跟踪计划和问题关闭的证据。
过程评审，样件进度和交付信息，评估新方 法或有竞争力方法的证据资料。类似产品或 过程的能力指数百分比/检测点满意公差百 分比数据。样件控制计划与生产控制计划对 比。
COP-40 新产品制作管理程序
管理能力
2分- 组织机构图职责明确，核心人员的平均工作时间至少
2年。
2
供应商有组织结构图，结构图上标识了关键人员、 1分- 组织机构图职责明确，核心人员的平均工作时间大于 组织机构图、书面的职责分工、各岗位的平
I.F.1
2 物料计划&物流部门全天侯可联系。
2分 - 明确地规定了全天侯的沟通要求，以协调生产和发 运计划 1分 - 有联系人协调生产和发运计划 0分- 没有联系人协调生产和发运计划
明确规定了各班次的联系人姓名、职务和电 话号码。周末发生紧急情况时，也有联系人 和电话。
G I.G.1 I.G.2
分供应方的管理
外部测试资源清单和先前测试的示例，供应
商设施鉴定报告。当前的测试范围与采购计 划所需的对照，试验进度、按计划执行情况
COP-04 MSA量测系统管制程序
和设施的评审。
2
样件为现有生产工艺生产和具代表性零件的产量。 使用最新的方法和模具去生产样件
2分 - 样件生产过程与生产件的一样，正在自行开发或与 合作伙伴一起开发最有效的样件制造方法。 1分 - 样件代表量产，但是工艺不同。正在使用有效的样 件制造方法，但不积极追求效率。 0分- 样件不能代表量产，方式陈旧、无效，或者存在质量 或时间方面的问题
供
应商
成绩
要求
I
企业管理
供应商名称: XX电子（深圳）有限公司
成绩分类
建议证据
评价日期： 2019/6/18
发现的证据
A
质量体系能力
I.A.1 I.A.2 I.A.3 I.A.4 I.A.5
2分-通过IATF16949认证
2
通过第三方IATF16949质量标准认证（附上现有认 1分- 当前通过QS9000认证，并计划在6个月内通过
COP-25 内部审核管理程序 - 管代
0分- 发现重复问题，也没有防止再发生的文件记录。
I.A.7 B
I.B.1
I.B.2
2分 - 质量组织和职责分工明确，为实现年度质量目标所
2
规定的责任明确，各项目或客户的新产品质量负责人明确 有能实现年度质量目标和新产品目标的职责分工。 。
1分 - 不符合上述要求之一。
表明现在和将来产品报告关系的组织结构 图，具体规定各岗位职责&目标的信息
COP-13 数据分析管理程序 - 品管
0分- 不符合上述要求中的两项或全部
技术能力
2 现有工艺能制造所需的零件或产品。
2分 - 所需的工艺都在现场使用中。
1分- 需要新的工艺，与目前正使用的工艺类似，供应商内 3个类似零件的过程流程图、控制计划、设
职责分工。组织内有一定的稳定性。
1年，但少于2年
均工作时间。
0分 - 组织机构图职责不明确或者核心人员的平均工作时
间少于1年
2
对于各道工序,供应商应明确规定每班的决策者， 负责该班的所有现场区域。
2分 - 每个班次现场都有最终决策者 0分- 每个班次有一个不在现场的最终决策者，或者没有明 确的最终决策者
0分 - 没有工装模具工程师，及制做工装模具的能力
I.B.4
I.B.5 C
I.C.1 I.C.2 I.C.3
D I.D.1
E I.E.1
2 有产品验证的能力和现场测试的能力。
2分 - 在现场有试验设施，且有经过培训的人员来做主要 功能的测试。如果合理，不关键的测试可外协。 1分- 供应商控制所有的测试，但某些关键测试外协 0分- 测试不在现场，由于测试地产能的原因会延误测试
2分 - 有系统，与分供方一起来衡量供应质量（包括与分
供方合作的资源）。系统识别有问题的供应商，并制定措
施来消除系统问题（包括现场评审）。措施形成文件，有
2
规定了管理分供方的流程(包括职责分配)，包括以 一定的基准确认质量具有高影响度的分供方。现场 评审不能满足期望的分供方，并给予帮助。
证据显示有效性。进行了特别的努力确保高影响度供方的 质量。 1分 - 不符合上述关于系统要求里的任一种，但不包括高 影响性的措施或衡量体系。
2分 - 有规定的流程，规定在设备供应商工厂进行的员工
培训和设备验证（验收标准如全局设备效率（OEE），生产
周期等）。 1分 - 有规定的流程，规定员工培训和设备验证，但是不
有书面规划，规定跨功能小组评价未来业务 发展所需的额外资源
COP-33 基础设施与设备管理程序
在设备供应商工厂内完成
0分- 没有流程规定设备验证
最新的质量运作体系（QOS）文件包
程序文件-----01-质量手册中有详细描述
2分- 数据表明了持续的改善，指标高于衡量基准的平均值
2
内部和客户指标表明供应商已成功获得追求零缺陷 的方法
。 1分- 数据表明了持续的改善，指标低于衡量基准的平均值 。
最新的QOS文件包和当前制造现场的文件资 料（如趋势图、累积图、柏拉图）。
1分- 没有现场的产品开发和制造工程师，但总部有，或者 使用过协议的外部支持
组织结构图及职位描述，技能矩阵或简历。
来料加工不涉及产品开发
0分- 没有现场的产品开发或制造工程师。
第 1 页，共 10 页
表单编号：QR-ZC-009/A3
供
应商
成绩
供应商名称: XX电子（深圳）有限公司
评价日期： 2019/6/18
2分 - 新业务不需要增加10%以上的员工数量。 1分 - 新业务需要增加10%以上的员工数量。 0分 - 当前的生产并不能满足客户的要求或内部的指标不 能证明曾经满足客户的要求
2分- 生产计划有效，符合顾客要求，它的有效性是一个 QOS的衡量指标。 1分- 生产计划有效，符合顾客要求，但是它的有效性不 是一个QOS的衡量指标。 0分- 没有证据表明，生产计划满足了客户的要求。
书面的事件升级流程（规定了决策者的职 责）。
公司每个部门设立课长下属有班组长，生产现场组长负责
2
每天确认缺勤情况且考核。有针对缺勤的策划/管 理程序（对每天缺勤的应对措施）
2分 - 有流程监控每天的出勤率，并有奖罚措施。 1分 - 有监控出勤率，但没有必要的处理措施 0分 - 没有监控出勤率
过去、现在和将来的出勤衡量准则及措施。 考勤有相应的管理处罚标准
流程文件以及已完成的变更文件。
改验证计划
0分 - 控制文件不存在或质者文件没有更新，或没有验证
计划
COP-27 工程变更管理程序
产能计划 2 有足够的场地和设备生产出所需数量的零件。
2分 - 不需要增加场地面积，已安装了主要的设备，现在 就能进行生产。或者，在增加场地和新设备方面有过成功 的经验，且有人员应对该增加。 1分 - 需要增加场地面积或主要设备，在增加场地和新设 备方面没有成功的经验，有人员应对该增加 0分 - 需要增加场地面积或主要设备，在增加场地和新设 备方面没有成功的经验，也没有人员应对该增加
流程文件和对当前高影响度的分供方清单， 对至少一个供应商，评审采取的措施以及预 COP-36 供应商管理程序 期关闭的问题
0分 - 没有系统，供应商没有衡量体系确定分供方的质
量，仅有当前问题的对策，或没有特别的努力确保高影响
分供方的质量
2 有书面的流程选择分供方
2分 - 有供应商评估流程，根据质量、成本、交付和技术 能力确定合适的采购策略，在采购之前由采购团队评审采 购方案。 1分 - 有供应商评估流程，但缺少元素或采购之前没有评
工厂平面布置图，显示可用空地，新/移转 业务所需的设备清单及设备布局图。是否有 COP-40 新产品制作管理程序 详细计划关于如何将新设备引进到工厂。
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表单编号：QR-ZC-009/A3
供
应商
成绩
要求
I.E.2
2 计划内的生产时间可以满足生产要求
I.E.3
2 新业务可以包含在正常的生产计划中
建议证据
发现的证据
工作时间表证明无须加班就能满足当前的生 产量，如果有加班，需要进行解释：维护保 COP-40 新产品制作管理程序 - 工程 养、零件缺陷、增加产量。
计划中包括新业务所需的员工人数。
COP-40 新产品制作管理程序
QOS文件表明无需加班就能满足生产和服 务，除非需求量显著增加。
COP-40 新产品制作管理程序
评审过程文件资料，至少一个采购文件包以 查看其完整性及过程评审。
COP-36 供应商管理程序
I.G.3
2分 - 有性能衡量准则（质量运作体系，按时交付率，
PPM等），跨部门进行采购决策，与分供方一起持续改进。
2
维护分供方管理体系以确保能及时交付优质材料。
1分 - 有性能衡量准则，但不跨部门进行采购决策，或不 与分供方一起持续改进。
I.E.4
2 生产计划能满足客户的要求
I.E.5
2 供应商有引进新制造能力、机器设备的流程。
F
物流
供应商名称: XX电子（深圳）有限公司
评价日期： 2019/6/18
成绩分类
2分 - 在计划的生产时间中能满足当前生产要求。 1分 - 需要加班才能满足当前的生产要求 0分 - 加班也不能满足当前的生产要求