反恐安全管理体系内部审核表(doc 6页)
16. 人员进出口﹑紧急出口﹑装卸货区的出入口﹐货柜箱存放区和货柜停放区的照
明是否充足﹐是否足以令闭路电视的影像清晰？
17. 所有建筑物是否足以坚固抵制非法入侵﹐并定期进行检验？
18. 有否保持所有门窗关闭以防止非授权人员进入﹐或安装防盗警钟﹑感应器等适
当装置并由当地警方或控制中心监控以防止受到攻击或损害？
19. 有否装置闭路电视覆盖公司出入口包括人员进出口﹑紧急出口﹑装卸货区的出
入口﹑拖车和货柜箱装卸货区以及货物存放区？
20. 闭路电视录下的影像是否保存至少90天？
21．录像带有否每3-6个月更换以确保录像质量并随时加以复查？
22. 是否装置有效的警号系统保障非作业时防范并阻吓非授权人员进入货物处置及
存放区？
23. 有否有效控制人员随意进入警号系统和录像设备中心？
24. 保安人员是否有效坚守岗位？如有﹐是否对此岗位的任务及工作程序有文件记
录﹐易于理解并加以更新？
25. 有否按照国际﹑本地﹑昂贵品﹑危险品分隔货物并加以注明？
26. 有否安装计算机系统保安装置？（如用户密码﹑系统防火墙﹑病毒防护装置及服
务器安全等）
27.锁及钥匙的使用保管过程是否安全？
人事保安和教育培训意识是否不知道备注1. 是否对准员工进行背景审查，包括依法对这些员工进行犯罪背景调查和申请资料
确认？
2. 有否对身处敏感工作岗位的人员作定期检查或再调查？
3．有否对临时工和合同工进行同样的背景调查？
4. 有否对准员工的申请数据（如咨询人、前雇主及公民身份等）加以确认？
5. 有否对所有新旧员工提供保安意识的教育？此教育是否包括防止非授权人员进
入，恐怖活动的威胁，保持货物完整和辨识内部间谍等方面？
6. 公司有否制定行为规范明文条例？
7. 是否员工受训并有意识分辨可疑或违法行为并进行举报？是否设有员工举报热线
或其它程序鼓励员工匿名汇报任何错误行为？
8. 举报的员工是否得到奖励？
9．有否对身处要位的员工进行识别文件诈骗和计算机保安培训？
集装箱保安是否不知道备注
1. 集装箱装载货物前有否书面程序指引如何核实检验其完整性？
2. 检验过程是否包括七个点（前﹑左﹑右﹑底﹑内外顶﹑内外门和外底盘) ？
3. 检验集装箱的人员有否在检验单上签名？
4. 是否集装箱或拖车的封条保安质量已达到或超出PAS ISO 17712标准？
5. 有否明文规定如何保管及使用哪些封条？
6. 该用来识别的封条是否也汇报给海关和当地有关机构？
7. 封条号码有否记录在运输单上？
8. 有否妥善保管封条及委派专人管理？
9. 是否所有集装箱或拖车等结构密实并状态良好？
程序、文件处理、提货单和信息保安是否不知道备注
1. 有否提供保安措施以保证供应链上的运输，货物处理和存放过程安全无误？
2. 有否提供程序保证货物交易的文件数据清晰，完整及准确﹔避免丢失或提交不准
确的数据；并实时通知海关？
3. 有否提供程序保证货物交易方收到的文件数据准确并及时？
4. 此自动程序有否安排专人负责并定期改变密码？
5. 接触该等交易数据并允许输入或变更交易数据的人员是否有所限制？
6. 针对计算机系统保安有否制定标准的明文条例？
7. 员工是否受到IT保安实施的培训？
8. 有否装有程序可随时鉴定未经授权的进入公司IT网络，企图擅自改动或变动公司
的商业资料？
9. 对该类员工有否采取合适的惩罚？
交收货物是否不知道备注1. 有否制定书面保安程序包括对\进出货物的处理措施以防止混入非法物品、掉包或
其它损失？
2. 有否分隔装卸货区，并限制非授权人员进入？
3. 有否制定程序确保盘问及阻止非授权或身份不明的人员进入厂区及装卸货区？
4. 有否将私人停车区与装货区及货物存放区隔离开来？
5. 是否校对运货单和包装单上的货物并及时汇报管理层有关货物超额、短缺、损坏
或其它反常现象？
6. 有否指定安全主管负责监察装卸货物的过程？
7. 此主管有否签字同意交收货物或指明有何不符合的地方？
8. 有否验明进出货车、司机和拖车并登记在记录表中？
9. 有否验明司机的有效驾驶执照并把执照号码及驾驶的车辆或拖车的车牌登记在记
录表中？
10. 有否有系统地监察或追踪货物的出入事件？
11. 有否在装卸货区及拖车/集装箱停放区安装闭路电视？闭路电视有否录像？
12. 有否制定程序如何察觉并汇报不准确的封条或遗失封条，以及有关货物超额、短
缺、损坏或反常现象？
13. 有否制定程序如何汇报发现非授权人士，不明物料或不法行为？
14. 有否对货物进行准确的标识、记数、称重以及证明文件并记录在运输单和提单
上？
15.空置的或载有货物的集装箱是否安全以防止被人放置不明物品或危禁品，或集装
箱内的货品被人盗窃？
检查人：
审核：。