三、多选题（每题至少有二个选项正确的，请选出。
1．商业银行在金融市场上的活动范围包括：（ ABD ）。
A．同业拆借市场B．证券市场C．外汇市场D．票据市场E．衍生金融市场2．在证券交易中，经纪人同客户之间形成的关系是（ ACDE ）。
A．债权债务关系B．管理关系C．买卖关系D．委托代理关系E．信任关系3．证券经纪人主要包括以下几种类型：（ ABCDE ）。
A．居间经纪人B．专家经纪人C．证券自营商D．佣金经纪人E．零股经纪人4．证券公司的业务范围包括（ ABCD ）。
A．代理买卖业务B．自营买卖业务C．投资咨询业务D．承销业务E．管理性业务5．证券公司具有以下职能：（ BCD ）。
A．充当证券市场资金供给者B．充当证券市场重要的投资人C．提高证券市场运行效率D．充当证券市场中介人E．管理金融工具交易价格三、多选题（每题至少有二个选项正确的，请选出。
1．在经济体系中运作中，市场的基本类型有（ BCD ）。
A．服务市场B．产品市场C．金融市场D．要素市场E．钱币市场2．金融资产是指以价值形态而存在的资产，它包括（ BCD ）三种资产类型。
A．票据资产B．债券资产C．股票资产D．货币资产E．其它资产3．金融市场的微观经济功能包括（ ABDE ）。
A．财富功能B．流动性功能C．分配功能D．聚敛功能E．交易功能4．金融市场按交易与定价方式分为（ ABCE ）。
A．议价市场B．店头市场C．第四市场D．货币市场E．公开市场5．金融市场某些因素的作用使各个子市场紧密联系在一起，这些因素包括（ BCDE ）。
A．金融结构B．完美而有效的市场C．不完美与不对称的市场D．信贷E．投机与套利6．金融工具的特性包括（ ABCD ）。
A．收益性B．流动性C．安全性D．期限性E．复杂性7．同家庭部门相比，机构投资者具有以下特点：（ CDE ）。
A．投资管理自由化B．投资金额不定化C．投资行为规范化D．投资管理专业化E．投资结构组合化8．在下列金融子市场中，不需要经纪人的市场是（ ABCE ）。
A．议价市场B．店头市场C．第三市场D．公开市场E．第四市场9．一般来说，在金融市场上主要的机构投资者有（ ABC ）。
B．投资信托公司C．养老金基金D．企业E．商业银行三、多选题（每题至少有二个选项正确的，请选出。
1．票据有如下特征：（ ABCD ）。
A．无因债权证券B．设权证券C．要式证券D．返还证券E．无瑕疵证券2．债券因筹资主体的不同而有许多品种，它们都包含的因素是（ ACD ）。
A．债券面值B．债券价格C．债券利率D．债券偿还期限E．债券信用等级3．债券按筹集资金的方法可分为（ DE ）。
A．政府债券B．公司债券C．金融债券D．公募债券E．私募债券4．股票通常具有以下特点：（ ABC ）。
A．无偿还期限B．代表股东权利C．风险性较强D．流动性较差E．可转化为债权5．下列选项中，属于普通股股东权利的有（ ABC ）。
A．均等的利益分配权B．对企业经营的参与权C．均等的公司财产分配权D．优先认购新股权E．对董事的诉讼权。
6．下列选项中，属于广义外汇的是（ ABCDE ）。
A．外国货币B．外币支付凭证C．外币有价证券D．特别提款权E．其他外汇资产7．下列影响汇率变动的因素是（ ABCDE ）。
A．国民经济发展状况B．国际收支状况C．通货状况D．外汇投机及人们心理预期的影响E．各国汇率政策的影响三、多选题（每题至少有二个选项正确的，请选出。
1．货币市场就其结构而言，可分为（ ABCD ）。
A．回购市场B．票据市场C．BC市场D．同业拆借市场E．债券市场2．在国际货币市场上，比较典型的、有代表性的同业拆借利率有（ BCD ）。
A．东京银行同业拆借利率B．新加坡银行同业拆借利率C．香港银行同业拆借利率D．伦敦银行同业拆放利率E．巴林银行同业拆借利率3．回购利率的决定因素有（ ABCD ）。
A．回购期限的长短B．交割的条件C．货币市场其它子市场的利率水平D．用于回购的证券的质地E．资本市场利率水平4．回购市场上主要需求者包括：（ BD ）。
A．证券公司B．政府证券交易商C．大型企业D．大银行E．信托投资公司5．同传统的定期存款相比，大额可转让定期存单具有以下特点：（ ADE ）。
A．存单金额大B．存单采用浮动利率C．存单可提前支取D．存单不记名E．存单不可提前支取6．一般来说，存单的收益取决于下列因素，即（ ACD ）。
A．存单的基础B．存单的发行规模C．存单的供求量D．发行银行的信用评级E．存单的供给量7．短期政府债券的市场特征包括：（ ABCE ）。
A．面额小B．流动性强C．收入免税D．收益高E．违约风险小1．承销商承销债券的方式包括：（ CDE ）。
A．债券承销B．债券代理C．债券余额包销D．债券代销E．债券全额包销2．债券发行者采取哪种承销方式，取决于（ ABCDE ）。
A．债券的信用等级B．发行时的市场资金条件C．用资的时间和进度D．发行人知名度和信誉程度E．承销费用及信息成本因素3．债券的发行价格大致包括（ ABD ）。
A．溢价发行B．折价发行C．比例发行D．平价发行E．包销发行4．在证券交易所内的交易中，成交阶段所要经历的环节有（ ABD ）。
A．买卖成交B．确认公布C．支付佣金D．传递指令E．债券交割5．债券在二级市场上的交易方式包括：（ ACD ）。
A．期货交易B．期权交易C．回购协议D．现货交易E．溢权交易6．影响债券转让价格的主要因素有（ ABCE ）。
D．法定利率A．经济发展情况B．物价水平C．中央银行的公开市场操作E．汇率7．影响利率风险结构的主要因素有（ ACD ）。
A．流动性风险B．发行规模C．税收因素D．违约风险E．道德风险8．债券投资者的投资风险主要由（ ABCDE ）形式构成。
A．购买力风险B．信用风险C．税收风险D．利率风险E．政策风险9．能够规避债券投资风险的投资策略包括（ ABC ）。
A．投资种类分散化B．投资期限短期化C．投资期限梯型化D．投资规模大型化E．投资品种相对集中10．债券的投资收益包括（ BCDE ）。
A．债券的红利B．债券买卖的盈亏C．资本损益D．债券的利息收入E．债券利息再投资时所得的收益1．股票发行市场与流通市场的关系是（ BDE ）。
A．流通市场是基础，是前提B．没有发行市场，就不会有流通市场C．没有流通市场就不会有发行市场D．发行市场是基础，是前提E．流通市场决不是无足轻重、可有可无的，它对发行市场有着重要的促进或推动作用2．场外交易的参与者主要有（ ABD ）。
A．股票出售者B．股票购入者C．银行机构D．证券商3．第四市场这种交易形式的优点在于（ ABCD ）。
A．交易成本低B．可以保守交易秘密C．不冲击股票行市场D．信息灵敏，成交迅速E．交易数额巨大4．股票的发行价格包括：（ ABCD ）。
A．市价发行B．折价发行C．中间价发行D．平价发行E．综合价发行5．股票价格指数的计算方法有（ABCDE ）。
A．算术平均法B．加权平均法C．除数修正法D．算术股价指数法E．基数修正法6．戈登模型的假定条件包括（ BCD ）。
A．股息的增长速度为变量B．股息的增长速度为常数C．模型中的贴现率大于股息增长率D．股息的支付在时间上是永久性的E．模型中的贴现率小于股息增长率7．影响股票价格的宏观经济因素主要包括：（ ACDE ）。
A．利率B．股息、红利C．物价D．经济增长E．汇率8．下列哪些因素会对整体股价发生影响，而不影响个别股价。
（ AD ）A．政治因素B．企业自身因素C．其他因素D．宏观经济因素9．当证券主管部门发现一些股票的股价出现不稳定，采取的措施是（ ABC ）。
A．规定信用交易货款余额B．提高保证金比率C．规定用于信用交易货款的资金限额D．规定其收益率10．从风险产生的根源来看，股票投资风险可以区分为：（ ABD ）。
A．市场风险B．市场价格风险C．购买力风险D．企业风险E．道德风险11．下列属于股票投资系统风险的是：（ AB ）。
A．市场风险B．市场价格风险C．购买力风险D．企业风险E．道德风险12．股票市场的风险防范方法有（ ABCDE ）。
A．回避市场风险B．防范经营风险C．避开购买力风险D．分散系统风险E．避免利率风险1．投资基金的特点包括（ ACDE ）。
A．规模经营 B．集中投资C．专家管理 D．服务专业化E．分散投资2．证券投资基金根据其组织形式不同，可以分为（ CD ）。
A．开放型基金B．封闭型基金C．契约型基金D．公司型基金E．收入型基金3．开放型基金与封闭型基金的主要区别：（ ACDE ）。
A．基金投资策略不同B．基金的融资渠道不同C．基金单位的买卖方式不同D．基金规模的可变性不同E．基金单位的买卖价格形成方式不同4．目前，比较突出的特殊性基金主要有（ ABCD ）。
A．黄金基金B．资源基金C．科技基金D．地产基金E．教育基金5．根据投资对象的不同投资基金可分为（ ABCDE ）。
A．股票基金B．债券基金C．货币市场基金D．期货基金E．指数基金6．具体而言，常见的基金发行方式有（ ABDE ）。
A．直接销售方式B．包销方式C．代销方式D．计划公司方式E．集团销售方式7．影响证券投资基金价格的因素有（ ABCD ）。
A．基金资产净值B．基金市场供求关系C．股票市场走势D．政府有关基金政策E．大的经济环境1．根据《中华人民共和国外汇管理条例》，外汇是指（ ABCDE ）。
A．外国货币B．外币支付凭证C．外币有价证券D．特别提款权E．其他外汇资产2．对一个国家或地区来讲，其外汇供给主要形成于（ ABCD ）。
A．商品和劳务的出口收入B．对国外投资的收入C．国外单方面转移收入D．国际资本的流入E．侨民汇款3．外汇市场的运行机制包括：（ ABCE ）。
A．供求机制B．汇率机制C．效率机制D．市场机制E．风险机制4．从客观上分析，外汇市场交易风险主要来自（ ABC ）。
A．外国货币购买力的变化B．本国货币购买力的变化C．国际收支状况D．政府的人为干预E．外汇投机活动的干扰5．利率与远期汇率和升、贴水之间的关系是（ AD ）。
A．利率高的货币，其远期汇率表现为贴水B．利率高的货币，其远期汇率表现为升水C．利率低的货币，其远期汇率表现为贴水D．利率低的货币，其远期汇率表现为升水E．利率与远期汇率和升、贴水之间没有直接联系6．从主客观上讲，进行套汇交易必须具备的条件包括（ ABCD ）。
A．存在着不同的外汇市场和汇率差异B．从事套汇者必须拥有一定数额的资金C．套汇者必须具备一定的技术和经验D．信息传递及时、准确E．必须掌握高超的套汇技术7．影响汇率变动的因素有（ ABCDE ）。
A．国际收支状况B．通货膨胀率差异C．利率差异D．政府干预E．心理预期1．保险市场功能包括：（ BCDE ）。