基金投资业务激励办法
一、总则
1、为建立多元化项目渠道，获取稳定项目资源，拓展募资渠道，充分调动全体员工积极性，完善投资业务激励机制，规范投资项目奖励的计提和使用，公司实行项目经理负责制和项目拓展专项奖励制度，特制定本办法。

2、基金投资业务是指根据本年度确定的经营定位与目标确定的行业投资重点所开展的投资业务。

3、此办法仅针对投资阶段，对于投后管理阶段奖励的分配参照《基金投后管理分配办法》。

二、项目种类
（1）计划内投资项目：季度内投资部员工需完成的额定指标。

（2）计划外拓展项目：季度内投资部员工完成额定指标以外的拓展项目及其他部门员工提供的投资项目。

三、奖金分配节点说明
公司投资业务流程参照《投资业务工作条例》开展，以下为在相关环节的阶段成果说明。

（1）项目获取（2）筛选立项（3）尽职调查（4）交易谈判（5）交易完成四、奖金分配方案
（1）计划内投资项目奖金分配方案
计划内项目是属于考核周期内投资部员工底线需要立项的任务，因此立项阶段对于项目获取没有奖金，只有达到第二或第三阶段才发放立项阶段奖金。

（2）计划外投资项目奖金分配方案
计划外项目是属于考核周期内投资部员工在完成底线任务的基础上额外拓展的项目或其他部门员工在职责之外的项目拓展，基于鼓励，在达到第一、第二、第三阶段才均有奖金发放。

五、各阶段工作内容及各职能部门工作职责
1、立项阶段：项目获取人员根据筛选标准获取项目资源，并通过初审会进行审核。

项目获取人员：
根据筛选标准接洽并收集项目方提供的《融资申请书》、《商业计划书》、《项目说明书》等相关信息材料。

投资部：
根据现阶段工作进展，确定当下拟投资行业细分领域的筛选标准，提高决策层项目评估的效率。

包括但不限于行业背景、企业背景、项目规模、成长周期、管理团队、基本财务状况、核心竞争力、市场容量、融资需求、可能出让动机等。

创新产品部：
（1）对初审项目建立标准化的项目信息数据库，以进行项目的储备、筛选和分析。

（2）参加项目初审会，并完成《项目初审报告书》的撰写。

项目小组：判断项目的可行性，对初选项目进行立项审核。

2、尽调阶段：尽调小组通过现场实地检察，实施尽职调查，收集各（行业、财务、法务专业）方面相关信息，整理形成《项目尽职调查报告》。

尽调小组：一般情况下由投资部牵头，确定尽职调查的详细计划及关键议题，并由财务部、风控部、投资部或产品部分别出具财务、法务、行业方向专业人员组成尽调小组，在规定时间内完成各专业版块尽调报告的撰写。

3、交易结构设计阶段：确定对项目投资的交易结构。

项目小组：在开展尽调的同时，项目小组需与上市公司或合作企业达成合作意向，并根据尽调报告、资本工具、融资成本、风险等各项因素确定对项目投资的交易结构撰写《项目投资建议书》，形成完整的投资分析报告。

创新产品部：修改、完善数据模型，计算项目的投资回报率，并制定项目实施进程。

4、合同起草与交易谈判：与目标企业和上市公司展开谈判，并及时进行调整；风控部参与完成合同的拟定、修改，并实现交易的完成。

谈判小组：一般由项目小组成员担任，与目标企业和上市公司展开谈判，并及时进行调整各方签定合同，完成交易谈判。

六、奖金发放节点
项目立项完成的当月，由人资部将立项固定奖金随项目获取人员当月薪资一并发放。

项目投资完成的当月，由人资部计算各参与人员的奖金数额，并在投资完成后的两个月内全部发放完毕。

项目退出的当月，由人资部计算各参与人员的奖金数额，并在投资完成后的三个月内全部发放完毕。

我国合同的订立方式具体包括了书面形式、口头形式以及其他形式等等，但不管是以哪种方式来订立合同的，此时都有一些事项是需要当事人了
解注意的。

第一、注意合同名称与合同内容是否一致
有些公司使用合同统一文本，这本是好事，但由于对合同性质了解不细，会出现张冠李戴的事情。

例如本是加工承揽合同，却使用买卖合同文本，为合同以后的履行和适用法律条款增添了争议。

第二、注意列明每项商品的单价
有些公司在买卖合同中，标的是多类商品，但却只在合同中明确各类商
品的总价款，而不确定具体每种商品的单价，一旦合同部分履行后发生
争议，就难以确定尚未履行的部分商品的价款。

第三、在合同中明确违约金和赔偿金计算方法
《合同法》虽然规定一方违约，另一方可以向其追索违约金或赔偿金，
但如果合同中没有明确数额或计算方法，法院就会视为双方当时放弃违
约金权利，而不予支持。

增加赔偿实际损失的举证难度。

第四、确定管辖法院
合同的双方当事人可以在书面合同中协议选择被告住所地、合同履行地、合同签订地、原告住所地、标的物所在地法院管辖，但不得违反对级别
管辖和专属管辖的规定。

如果直接约定有难度，也可以约定：“如发生
争议，双方均可向各自经营所在地法院提起诉讼。

”
第五、注意用词严谨
例如合同中常见的约定：“合同在双方签字盖章后生效。

”但是一方只
签字没有盖章，在法院对方就可能会提出由于合同只签字没有盖章，因
此合同还未生效的主张。

因此此处应当约定：“合同在双方法定代表人
或授权人签字或单位盖章后生效。

”
第六、签约对象的主体资格
当前，经营单位的性质、种类、背景比较复杂，有关部门的管理不到位
现象比较普遍。

在此情况下，为防范欺诈行为，减少交易风险，非常有
必要考虑交易对方的主体资格、履行合同能力、信用情况等。

主体资格
方面应当查看一下对方的营业执照和企业参加年检的证明资料。

不能仅
凭其名片、介绍信、工作证、公章、授权书、营业执照复印件等证件。

因为有的企业因连续两年不参加年检很有可能已被工商部门吊销营业执照。

第七、合同条款必须对等性
合同条款的对等性是公平原则的重要内容。

不要签义务多、责任重、权
利少这类一边倒的合同，例如合同只规定我方违约要如何处理而无对方
违约如何处理的内容。

同样，也不要签订权利多、义务少的、责任轻的
合同，否则另一方可能以该合同违背公平原则对合同的有效性提出抗辩。

第八、注意定金与“订金”的区别
定金是债的一种担保方式。

债务人履行债务后，定金应当抵作价款或者
收回。

给付定金的一方不履行约定债务的，无权要求返还定金;收受定金
的一方不履行约定债务的，应当双倍返还定金。

实践中如把定金写成订金，因订金在法律上被认定为预付款，不具有担保功能。

第九、注意项目分包合同的特殊要求
公司承揽的有些项目是从其他承包商那里分包而来，此类合同涉及一个重要的问题是发包方是否允许承包商对项目进行分包。

根据合同法的规定，分包要经过发包方的同意，否则分包行为无效。

因此一定要注意原合同的约定，应当向承包商提出此问题并要求其征得发包方同意将工程分包给我方。

第十、仲裁机构名称要写具体、明确
合同中也可以约定由仲裁委处理双方的争议，仲裁的优点是速度快、效率较高，费用也比法院为节省。

约定仲裁机构应当明确。

仲裁为一裁终审制，不再允许向法院提起诉讼。