禁止卡特尔行为 反垄断政策的“芝加哥革命” 反垄断政策的“芝加哥革命”
三、新产业组织理论 20世纪 ～80年代，针对 世纪70～ 年代 针对SCP范式的 年代， 世纪 范式的 缺陷， 缺陷，一批有着良好微观经济学理论素养 和数学基础的经济学家，如斯宾塞（A.M. 和数学基础的经济学家，如斯宾塞（ Spence）、萨洛普（S.C. Salop）、迪克 ）、萨洛普 ）、迪克 ）、萨洛普（ ）、 西特（ ）、蒂罗尔 西特（A.K. Dixit）、蒂罗尔（J. Tirole）, ）、蒂罗尔（ ） 以及施马兰西（ ）、韦利 以及施马兰西（R. Schmalensee）、韦利 ）、 格（R.D. Willig）等人，利用现代微观经 ）等人， 济学的最新成果， 济学的最新成果，对传统产业组织理论进 行了全方位的改造， 行了全方位的改造，形成了新产业组织理 论（NIO）。 ）。
第一种分类就是大致以经济活动的阶段为根据， 第一种分类就是大致以经济活动的阶段为根据，将国民经济划 分为三次产业，即第一产业、第二产业和第三产业。 分为三次产业，即第一产业、第二产业和第三产业。这种分类 方法的优点在于简单明了，但划分过于简单也有不足， 方法的优点在于简单明了，但划分过于简单也有不足，不能满 足较细致研究的目的。 足较细致研究的目的。 第二种分类即标准产业分类法，联合国为了统一世界各国的产 第二种分类即标准产业分类法， 业分类，特别颁布了一整套详细的标准产业分类(Standard 业分类，特别颁布了一整套详细的标准产业分类 Industrial Classification, SIC)体系。1-2-3-4，四位数代码。 体系。 体系 ，四位数代码。 第三种分类是全国工业普查领导小组和国家统计局于1985年共 年共 第三种分类是全国工业普查领导小组和国家统计局于 同制定的《中华人民共和国工业行业分类》 同制定的《中华人民共和国工业行业分类》，该分类是根据中 华人民共和国国家标准《国民经济行业分类和代码》 华人民共和国国家标准《国民经济行业分类和代码》，结合我 国工业行业的实际情况制定的， 年又进行了修订。 国工业行业的实际情况制定的，1994年又进行了修订。门类 年又进行了修订 门类— 大类—中类 小类（四位数）。 中类—小类 大类 中类 小类（四位数）。
“有时把组织分开来算作一个独立的生产要素，似乎最为妥当” 有时把组织分开来算作一个独立的生产要素，似乎最为妥当”
马歇尔冲突： 马歇尔冲突：追求规模经济的结果是阻断价格机制的作 用和垄断的产生和发展， 用和垄断的产生和发展，也就是说规模经济和垄断之间 存在两难选择。 存在两难选择。 马歇尔冲突成为产业组织理论探讨的核心问题。 马歇尔冲突成为产业组织理论探讨的核心问题。 Marshall’s dilemma 竞争市场 企业大规模生产 规模经济性 垄断 市场占有率提高 单位成本下降
市场地域范围可以分为四个层次： 市场地域范围可以分为四个层次： Local, Regional, National, International。 。
相邻市场的例子
软饮料
酒 牛奶 葡萄酒
啤酒
果汁
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
产业概念
产业(industry)：在完全竞争市场的分析框架内，产业是指生产 ：在完全竞争市场的分析框架内， 产业 同质产品的、相互竞争的一大群厂商。 同质产品的、相互竞争的一大群厂商。这些厂商的供给需求的 总和等于该产业的供需总量。相反，在完全垄断市场中， 总和等于该产业的供需总量。相反，在完全垄断市场中，垄断 厂商就代表一个产业，二者是同一的。 厂商就代表一个产业，二者是同一的。
信奉自由市场经济中竞争机制的作用 理论： 理论： 强调新古典学派价格理论在产业活动中的适用性 即使市场中存在某些垄断势力或不完全竞争， 即使市场中存在某些垄断势力或不完全竞争， 只要不存在政府的进入规制， 只要不存在政府的进入规制，长期的竞争均衡状态
二、芝加哥学派在产业理论上的主要贡献 1、特点。#皈依新古典经济理论，坚信瓦尔拉斯均 皈依新古典经济理论， 、特点。 皈依新古典经济理论 衡及标准的自由竞争理论仍然有效； 衡及标准的自由竞争理论仍然有效； #反对政府干预。厂商行为是厂商预期的 反对政府干预。 反对政府干预 函数。 函数。 2、市场绩效决定市场结构。效率标准。高额利润来 、市场绩效决定市场结构。效率标准。 自于大企业的高效率。 自于大企业的高效率。 3、关于市场行为。威廉姆森：非标准合约及其相关 、关于市场行为。威廉姆森： 的厂商行为。 的厂商行为。 4、关于进入壁垒。斯蒂格勒的“进入壁垒”，是指 、关于进入壁垒。斯蒂格勒的“进入壁垒” 新厂商比老厂商多承担的成本；德姆塞茨的“ 新厂商比老厂商多承担的成本；德姆塞茨的“所有权进 入壁垒” 只要产权存在，壁垒就存在， 入壁垒”，只要产权存在，壁垒就存在，壁垒的撤除可 能损害原有厂商，而这类损害并非天然是正当的； 能损害原有厂商，而这类损害并非天然是正当的；进一 步强调效率标准。 步强调效率标准。
结构－行为－ 第二节 结构－行为－绩效框架
一、SCP分析框架的产生 分析框架的产生 1930-50年代，哈佛大学的梅森（Mason）教授成 年代， 年代 哈佛大学的梅森（ ） 立了包括贝恩（ 立了包括贝恩（Bain）在内的研究小组，通过案例研究， ）在内的研究小组，通过案例研究， 对市场结构、厂商行为和绩效进行实证分析。 对市场结构、厂商行为和绩效进行实证分析。1959年贝 年贝 恩的《产业组织》 恩的《产业组织》一书的出版标志着正统产业组织理论 诞生， 的分析框架已具雏形。 诞生，SCP的分析框架已具雏形。 的分析框架已具雏形 2、SCP分析框架的形成 、 分析框架的形成 继贝恩之后， 年谢勒发表了《 继贝恩之后，1970年谢勒发表了《产业市场结构和 年谢勒发表了 经济绩效》一书， 分析范式进行了完善。 经济绩效》一书，对SCP分析范式进行了完善。 分析范式进行了完善 3、SCP分析框架的拓展 、 分析框架的拓展 SCPP框架。 框架。 框架
“产业”(industry)是指生产同类有密切替代关系的产品的厂商在同一 产业” 是指生产同类有密切替代关系的产品的厂商在同一 市场上的集合，这些厂商之间的相互结构关系就称之为产业组织， 市场上的集合，这些厂商之间的相互结构关系就称之为产业组织，亦 即产业内部企业之间的竞争垄断关系。 即产业内部企业之间的竞争垄断关系。
二、产业组织理论的产生
斯密的劳动分工理论→马歇的“组织”理论与“ 斯密的劳动分工理论 马歇的“组织”理论与“马歇尔冲 马歇的 突”→张伯伦和罗宾逊的不完全竞争理论 张伯伦和罗宾逊的不完全竞争理论→SCP范式的理论基础。 范式的理论基础。 张伯伦和罗宾逊的不完全竞争理论 范式的理论基础
马歇尔（ 马歇尔（Marshall） 英国 ，1890年《经济学原 ） 年 组织： 理》; 组织：第四生产要素 企业内的组织形态 组织 企业之间的组织形态 产业之间的组织形态
第四章 产业组织理论的产生与发展 产业组织理论的产生 • SCP范式 范式 • 芝加哥学派与新产业组织理论 • 新奥地利学派对产业组织理论的应 用与发展 •产业组织理论在中国的应用及发展 产业组织理论在中国的应用及发展
第一节 产业组织理论的产生
一、产业组织理论的内涵界定 1、欧美的“产业组织理论”（Theory of IO）与 、欧美的“产业组织理论” ） 产业经济学” “产业经济学”（Industrial Economics）。 ）。 2、中国的“产业经济学”。 、中国的“产业经济学” 3、定义。产业组织理论是运用微观经济理论分析厂 、定义。 商和市场及其相互关系的一门学科， 商和市场及其相互关系的一门学科，是研究企业结构与 行为、市场结构与组织，以及市场与厂商相互作用和影 行为、市场结构与组织， 响的一门新兴应用经济学分支。 响的一门新兴应用经济学分支。 4、产业组织理论的研究范围（外延）。产业组织理 ）。产业组织理 、产业组织理论的研究范围（外延）。 论与企业理论的融合趋势。 论与企业理论的融合趋势。
哈佛学派与芝加哥学派的比较
Harvard School
★结构决定行为和绩效 ★结构主义 ★提倡政府干预 ★进入壁垒
Chicago School
★市场行为和绩效决定结构 ★效率主义 ★反对政府干预 ★进入壁垒
进入的不利因素
★反垄断政策
新企业比老企业多承担的成本
★反垄断政策
企业分割、 企业分割、禁止兼并
结 构
行 为 传统的SCP分析范式
绩 效
结 构
行 为
绩 效
更为复杂的SCP之间的关系
市场基本供求状况
市场结构 府 政 策 市场
政
市场
第三节 芝加哥学派与新产业组织理论
一、产业组织理论中的芝加哥学派 经济理论体系：经济自由主义思想、 经济理论体系：经济自由主义思想、社会达尔 文主义， 生存检验”的过程； 文主义，“生存检验”的过程； 基本理论主张：维护市场竞争机制、 基本理论主张：维护市场竞争机制、鼓励竞 反对政府干预； 争、反对政府干预； 行为主义：强调和重视厂商行为分析； 行为主义：强调和重视厂商行为分析； 效率→绩效 结构： 绩效→结构 效率 绩效 结构：不是不同的市场结构 产生不同的市场绩效， 产生不同的市场绩效，而是不同的企业效率从 而市场绩效形成不同的市场结构。 而市场绩效形成不同的市场结构。
新产业组织理论
1、理论范式。 、理论范式。 2、研究方法。 、研究方法。 3、政策主张。 、政策主张。
第四节 新奥地利学派对产业组织理论的发展 一、产业组织理论中的新奥地利学派 产业组织理论的新奥地利学派是在继承门格尔（ 产业组织理论的新奥地利学派是在继承门格尔（C. Menger）和庞巴维克（E. Bohn-Bawark）等奥地利学 ）和庞巴维克（ ） 派早期经济学家的思想和方法的基础上，将米塞斯（ 派早期经济学家的思想和方法的基础上，将米塞斯（L. Mises）的《人类行为》分析框架运用到产业组织理论 人类行为》 ） 研究而形成的理论流派。新奥地利学派的突出特点是， 研究而形成的理论流派。新奥地利学派的突出特点是， 突破了现代经济学的静态均衡理论， 突破了现代经济学的静态均衡理论，强调市场是一个发 现的动态过程，并从主观主义立场出发， 现的动态过程，并从主观主义立场出发，把经济学看作 是不同于自然科学的所谓的“人类行为科学” 是不同于自然科学的所谓的“人类行为科学”的一个领 域。 代表人物有：米塞斯、哈耶克、里特柴尔德等。 代表人物有：米塞斯、哈耶克、里特柴尔德等。