第1章习题及答案一、单选题1、有价证券是（B）的一种形式。

A、真实资本B、虚拟资本C、货币资本D、商品资本2、按募集方式分类，有价证券可以分为（A）。

A、公募证券和私募证券B、政府证券、政府机构证券、公司证券C、上市证券与非上市证券D、股票、债券和其他证券3、下列不属于证券市场显著特征的选项是（C）。

A、证券市场是价值直接交换的场所B、证券市场是财产权利直接交换的场所C、证券市场是价值实现增值的场所D、证券市场是风险直接交换的场所4、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（D）。

A、股票B、公司债券C、商业票据D、金融证券5、按（B）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。

A、募集方式B、是否在证券交易所挂牌交易C、证券所代表的权利性质D、证券发行主体的不同6、我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金买卖（A）。

A、政府债券和金融债券B、政府债券和政府机构债券C、政府机构债券和金融债券D、证券衍生产品7、对社会公益基金认识不正确的是（B）。

A、将收益用于指定的社会公益事业的基金B、福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金C、我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值D、社会公益基金属于基金性质的机构投资者8、下面关于我国社保基金的叙述，不正确的是（B）。

A、其资金来源包括两部分：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金B、全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在二级市场购买国债和政府机构债券C、其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券D、社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%9、目前，（C）已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。

A、中央银行B、商业银行C、保险公司D、证券经营机构10、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（D）。

A、证券投资咨询机构和财务顾问机构B、资信评级机构和资产评估机构C、会计师事务所、律师事务所D、证券登记结算机构11.证券业协会和证券交易所属于（C）。

A.政府机构B.政府在证券业的分支机构C.自律性组织D.证券业最高监管机构12.2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立（A）。

A.泛欧交易所B.纽交所一泛欧证交所公司C.CME集团有限公司D.伦敦国际金融期权期货交易所13.中国证监会按照（B）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

A.全国人大B.国务院C.全国人大常务委员会D.中国人民银行14.世界上第一个股票交易所于1602年在（A）成立。

A.荷兰的阿姆斯特丹B.美国的纽约C.美国的华盛顿D.英国的伦敦15.英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易（C）。

A.公司债券B.铁路股票C.政府债券D.公司股票16.1790年美国成立了第一个证券交易所，位于（A）。

A.费城B.纽约C.芝加哥D.波士顿17.反映证券市场容量的重要指标是（C）。

A.股票市值占GDP的比率B.证券市场价值C.证券化率(证券市值/GDP)D.证券市场指数18.进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是（D）。

A.证券市场网络化B.各种类型的个人投资者快速成长C.金融机构混业化D.各种类型的机构投资者快速成长19.1999年11月4日，美国国会通过（A），标志着金融业分业制度的终结。

A.《金融服务现代化法案》B.《格拉斯一斯蒂格尔法案》C.《证券交易所法》D.《格林斯潘法》20.1918年夏天成立的（D），是中国人自己创办的第一家证券交易所。

A.天津市企业交易所B.上海证券物品交易所C.青岛物品交易所D.北平证券交易所21、2007年年末，我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第（B），2007年首次公开发行股票融资4595.79亿元，位列全球第一。

A、一B、三C、四D、六22、B股是指（D）。

A、境外上市外资股B、香港上市外资股C、纽约上市外资股D、我国境内上市外资股23、根据我国政府对wr0的承诺，外国证券机构直接从事8股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由（A）受理。

A、证券交易所B、中国证监会C、国务院D、国家外汇管理局24、根据我国政府对WF0的承诺，我国证券业在5年过渡期，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（A）;加人后3年内，外资比例不超过（）。

A、33%，49%B、30%，50%C、35%，45%D、33%，50%25、2003年5月27日，（B）成为首家获批的合格境外机构投资者(QFII)。

A、花旗银行B、瑞士银行C、日本野村证券D、美林证券26、中国证监会截至2008年3月，已相继与（A）个国家(或地区)的证券(期货)监管机构签署了39个监管合作备忘录。

A、36B、34C、32D、3027、截至2008年12月，已有（B）家合格境外机构投资者获得中国证监会批准进入我国证券市场。

A、55B、76C、81D、3328、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（B）。

A、有价证券B、商品证券C、货币证券D、资本证券29、2007年8月，国家外汇管理局批复同意（B）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。

A、上海浦东新区B、天津滨海新区C、青岛四方新区D、深圳光明新区30、有价证券按（A），可以分为股票、债券和其他证券。

A、证券所代表的权利性质分类B、募集方式分类C、是否在证券交易所挂牌交易D、证券发行主体的不同31、2007年10月，中国与（C）金融监管部门就商业银行代客境外理财业务做出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于该国的股票市场以及经该国金融监管当局认可的公募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。

A、美国B、日本C、英国D、德国32、1982年1月，（D）在日本债券市场发行了l00亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。

A、国民信托投资公司B、中国信托投资公司C、中华信托投资公司D、中国国际信托投资公司33、1984年11月，（C）在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。

A、中国工商银行B、中国农业银行C、中国银行D、中国建设银行34、2006年6月，纽约证券交易所(NYSE)与（B）达成总价约100亿美元的合并协议，组建全球第一家横跨大西洋的纽交所——泛欧证交所公司。

A、东京证券交易所B、泛欧证券交易所C、伦敦国际金融期权期货交易所D、葡萄牙交易所35、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（B）。

A、信托投资公司B、主权财富基金C、国家开发银行D、保险公司及保险资产管理公司36、证券的基本功能不包括（D）。

A、筹资一投资功能B、定价功能C、资本配置功能D、规避风险功能37、由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为（B）。

A、低风险证券B、无风险证券C、风险证券D、高风险证券二、多选题1、证券可以看成是各类记载并代表一定权利的（BC）。

A、货币凭证B、法律凭证C、书面凭证D、资本凭证2、广义的有价证券包括（BCD）。

A、金融证券B、商品证券C、货币证券D、资本证券3、证券市场两个最基本和最主要的品种是（AC）。

A、股票B、基会C、债券D、证券衍生品4、有价证券具有的主要特征是（ABCD）。

A、期限性B、收益性C、流动性D、风险性5、对非上市证券认识不正确的是（C）。

A、非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券B、非上市证券不允许在证券交易所内交易C、非上市证券不可以在其他证券交易市场交易D、凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票都属于非上市证券。

6、除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为（ABCD）。

A、区域分布B、覆盖公司类型C、上市交易制度D、监管要求的多样性7、近年来，全球各主要市场均开设了（CD）交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。

A、指数基金B、衍生证券投资基金C、交易所交易基金D、上市型开放式基金8、属于公募证券特征的是（ABC）。

A、发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行B、与私募证券相比，审核较严格C、采取公示制度D、投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者9、证券市场的基本功能包括（BCD）。

A、风险控制功能B、筹资一投资功能C、定价功能D、资本配置功能10、现代股份制公司主要采取（AB）形式。

A、股份有限公司B、有限责任公司C、无限责任公司D、合伙制公司11、证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，可以利用（BCD）进行证券投资。

A、清算资金B、自有资本C、营运资金D、受托投资资金12、中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖（AC），影响货币供应量进行宏观调控。

A、政府债券B、政府机构债券C、金融债券D、公司债券13、合格境外机构投资者(QFu)在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，具体包括（ABCD）。

A、在证券交易所挂牌交易的股票B、在证券交易所挂牌交易的债券C、证券投资基金D、在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具14、证券的机构投资者主要有（ABCD）。

A、政府机构B、金融机构C、企业和事业法人D、各类基金15、关于证券业协会的叙述正确的是（ABCD）。

A、证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人B、证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会C、根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会D、证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益的职责16、中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，它的主要职责是（ABCD）。

A、依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则B、负责监督有关法律法规的执行C、负责保护投资者的合法权益D、对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场17、证券市场的形成主要归因于（ABC）。

A、社会化大生产和商品经济的发展B、股份制的发展C、信用制度的发展D、国家政策的支持18、20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，此时证券市场的表现是（ACD）。