政府首先是一套机构，是执行和表达国家意志 的工具。政府机构与私人机构或其他公共机构 相比，主要有四个重要特征： ➢第一，政府拥有（被赋予）某种私人机构所 没有的政治权力。 (公共权力机关：强制手段、 非等价交换） ➢ 第二，在民主社会，政府领导人是由选举产 生的或经过政治程序任命的，从而使其合法性 直接或间接地取决于公共选择过程。
（4）政策决定过程中存在 的困难。
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2、政府行为越界
主要表现在本该选择市场交易方式，却选 择使用了政治交易方式。
产生政府越界行为的深层原因在于缺少一 种能使决策者把私人成本和效益与整个社 会的成本和效益进行有效协调的非市场机 制。
那么，政府行为应该有哪些？
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政府行为
１、微观层次的资源配置
市场缺失——市场无法提供的领域：提供 公共商品
弥补市场——市场配置严重不足的领域： 基础产业、社会公益事业
娇正市场——市场配置无效率或不经济的 领域
图示
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２、宏观层次的资源配置
区域间的均衡配置—— 西部大开发
部门间的均衡配置—— 三峡工程
图示
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现实经济是一种混合经济(政府与市场分工 协作)。财政作为政府实现其目标的一种 手段，其职能体现在资源配置、收入分 配和经济稳定等三个方面。
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这种观点认为，社会就像自然界的一个有机体，每 个人就是这个机体的一个组成部分，而政府可以 认为是这个有机体的大脑或心脏。
这种观点的核心是，否认个人作为一个相对独立的 主体所具有的利益和价值。
“机体论”者认为：社会发展的目标应该由政府确 定，并由政府领导公众去
财政职能应定位于三个容易出现市场失败的
领域：资源配置职能、收入分配职能、经
济稳定职能。
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二、资源配置职能
（一）资源配置职能的含义 是指政府在运用财政手段实现政府资源和社
会资源有效率配置的功能。 生产什么（财政职能范围,市场与政府的关系）
如何生产 （生产方式的选择？由政府生产还 是私人生产）
三、收入分配职能
（一）收入分配职能的含义
是指政府为了实现公平分配的目标，通过税收 和转移支付等手段，干预市场机制下自动达成的 收入分配状况，保证人们最低生活需要，实现收 入合理分配的目标。
内容
提供公共商品与劳务 调节所得、消费与财产 社会保障体系
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（二）公平的判断
公平是一种价值判断，是个人对自身处境“合理” 性的判断
机会差异 有效率不公平 调节机会差异
理性差异 既有效率又公平 中性对待理性差异
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中国的收入分配
特征
收入差距扩大，基尼系数达0.49
群体间差距大，群体内个体差距小
成因
计划经济时期
转型时期的收入分配
规范的收入分配
对策：
制度建设
初次分配领域：加速市场化，消除壁垒
再分配领域：收入再分配
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（3）成本高，浪费多，寻 租普遍（公共物品供给的 低效率）；
（4）官僚主义严重，机构 不断膨胀，效率却不断下 降。
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（三）政府失败的主要原因
1、政府能力的有限性。主 要表现为四个方面：
（1）有限的信息；
（2）对私人市场反应控制 的有限性；
（3）对官僚主义控制的有 限性（官员有其自身的效用 特权）；
2.在开放经济条件下，国际收支 平衡是经济稳定的一个重要内 容和标志。
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经济稳定职能
D
45º
D2
总 需
C' E C
B B'
D0 D1
求
O
Y1 Yf Y2
Y 国民收入
通货膨胀缺口与通货紧缩缺口的消除
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本章小结
市场失灵是政府干预的必要条件(但不是充 分条件)。政府可以通过非市场机制对市 场进行必要的弥补和娇正。但如同市场 不是万能的一样，政府也不是万能的。
这种论点认为，政府并不是社会机体的一个 器官，而是众多的个人为了更好地实现个 人目标而制造的一个机械装置。
国家或社会的发展目标应该由众多的个人决 定。
由于在国家目标内容上的分歧，机械论者又 有两种观点，即自由意志论者和社会民主 论者。
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(三) 折衷的观点
无视个人利益的“机体论”实际上是无视和背离 了人的本性，导致了低下的资源配置效率，损 害了集体或国家利益；
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收入差距的成因
机会差异：
由于社会成员给定的个体或群体的客观境况（要素的数 量与质量、经济发展水平、市场势力）差异产生的收 入差异。
理性差异
由于个人选择差异导致的收入差异
制度差异
由于社会成员面对不同交易规则形成的收入差异。包括 初次分配与再分配。
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政府的作用
制度差异 既无效率又不公平 消除制度差异
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二、混合经济
“混合经济” 是政府计划经 济与市场经济的综合经济 模式，即在一个国家的经 济体系中同时运用市场机 制和计划机制进行资源配 置的社会经济模式。
在现代社会，绝大多数国家 的经济模式都是带有市场 和计划色彩的“混合经 济”。
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混合经济
私人部门
市场
非市场
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第二，1929—1933年的经济大危机，一方面彻底动摇 了人们对自由市场的信心，另一方面，美国“罗斯福新 政”的成功实施也为政府干预经济提供了有益的经验。
第三，政府计划体制的成就。 政府干预理论建立的基础是市场失败理论。
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四、政府失败
即公共政策失败，政府难以制定并执行好的
或合理的公共政策。
一是经济公平，即对所有社会成员参与经济活动的 资格都一视同仁，所有社会成员都按同一规则参 与经济活动，各人按照其对生产的贡献份额获取 相应的收入份额。这种公平遵循的是市场原则， 故又称市场公平或机会公平。（权利分配“合理” 性程度）
二是社会公平，即强调劳动成果在分配结果上的均
等，遵循的是社会道德准则（福利分配“合理”
为谁生产
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（二）政府配置资源的手段
政府在资源配置方面主要采用两种手段： 1、预算安排：政府投资、政府采购 2、制度安排： Ａ．环境性制度； Ｂ．制约化制度：纠正外部效应，保障充分
竞争； Ｃ.引导化制度：通过税种设置、税基、税率
来引导企业投资。
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（三）资源配置职能的主要内容
（一）生产产品和服务（提供法律制度等） （二）管制和补贴投入生产（外部性、自然垄断
等） 思考：为什么要管制？
管制的目的是什么？ 在哪些行业实施管制？ 管制手段、范围是怎样变化的？ （三）购买产品和服务 （四）收入再分配
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第三节 财政职能
一、财政职能的界定 二、资源配置职能 三、收入分配职能 四、经济稳定职能
距越大。
G<0.2 绝对平均；
0.2-0.3 较平均；
0.3-0.4 较为合理；
0.4-0.6 警戒状态；
0.6以上 危险状态。
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两种收入分配机制
可支配收入＝初次分配收入＋再分配净收入
分配主体
市场
政府
分配原则
按“劳”分配 按“需”分配
分配功能
效率
公平
分配顺序
初次分配
再分配
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“机械论”过分强调个人利益，使国家利益或集 体利益得不到保障，结果又反过来损害了个人 利益。
因此，出现了介于“机体论”和“机械论”之间 的折衷观点：应当承认相对独立的个人利益， 但在有些场合，个人利益应当服从国家利益。
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第二节 混合经济中的政府职能
一、计划经济模式及其特点
计划经济模式（统制经济或命令经济模式），是以现代社 会化大生产和生产资料国有制为基础的一种经济模式，其 资源配置特点是：
(1) 资源配置决策权高度集中于政府，生产什么与生产多少 由政府决定。
(2) 价格由政府确定；信息的内容主要是实物指标。
(3) 个人收入取决于政府的分配政策和分配格局；经济运行 的“动力”来自行政命令。
(4)微观行为和决策的协调主要通过政府计划实现
弊端：排斥市场机制的作用，不能充分调动微观主体的积极 性，资源配置效率低下。
合有不同的含义。它可以指管理的过程，
指权力的行使；也可以指该过程的存在，
指“有秩序的法规”的状况；还可能指机
构的结构和安排及其如何与被管理者发生
联系。我们在日常生活中经常将二者交替
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第一节 政府透视
一、政府的特征 二、政府行为 三、关于政府的不同观点
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一、政府的特征
（一）背景
由政府内在机制决定的并导致经济出现低 效率现象。二十世纪六十年代，西方国 家在采取赤字财政政策和膨胀性货币化 政策以图刺激经济时，却导致了低增长、 高失业和高通货膨胀并发的“滞后”怪 病。
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（二）政府失败的表现
（1）政治制度失灵；
（2）权力滥用、预算扩张 明显（表现在内部性与政 府扩张）；
性程度）
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衡量收入差异状况的指标——洛伦兹曲线与基尼系数
Y为洛伦兹曲线，该曲线越弯曲，收
横轴表示人口， 入分配就越不平等。
纵轴表示社会 基尼系数：G=B/B+A