被监控出黑名单的客户对他一段时间交易情况的跟踪
黑名单监控-黑名单客户资金划转监控
被监控出黑名单的客户对他一段时间资金划转情况的跟踪
黑名单监控-黑名单任务执行情况查询
黑名单任务执行情况查询
2019 金仕达
01 可疑交易监控 02 新二代报送接口 03 客户风险等级 04 客户身份识别 05 黑名单监控 06 数据接口 07 期货机构反洗钱执法检查数据提取 08 235信息
2019 金仕达
01 可疑交易监控 02 新二代报送接口 03 客户风险等级 04 客户身份识别 05 黑名单监控 06 数据接口 07 期货机构反洗钱执法检查数据提取 08 235信息
黑名单监控
01 黑名单预检 02 黑名单预检日志 03 黑名单监控 04 监控黑名单查询 05 黑名单回溯日志 06 黑名单客户交易监控 07 黑名单客户资金划转监控 08 黑名单任务执行情况查询
客户身份识别-客户持续识别
客户身份识别-客户重新识别
维护持续识别和重新识别情形
客户身份识别-客户重新识别
重新识别支持手工发起
手工发起的重新识别支持手工 发起流程
客户身份识别-证件到期参数维护
证件到期参数维护
客户身份识别-身份过期提醒
身份过期客户查询
对身份过期客户限制操作和提醒方式维护 在联动框中记录操作留痕
客户风险等级-风险等级指标计算参数
风险提示或监管账户
客户风险等级-风险等级指标计算参数
高危地区信息配置
客户风险等级-客户风险等级计算控制
风险等级分数关系配置
维护不同风险等级的分数
客户风险等级-客户风险等级计算控制
风险等级计算模型参数设置
维 护 风 险 指 标 项 和 风 险 指 标 子 项 设 置 各 风 险 指 标 权 重 和 权 重
在机构客户信息查询界面，可维护机构客户基本信息，支持事前的受益人身份识别
235信息—流程表单
在流程中维护股东及实际控制人、高管、受益人信息
235信息—受益人维护
通 过 “ 添 加 受 益 人 ” 添 加 通 过 “ 受 益 人 信 息 ” 直 接 维 护
235信息—机构客户历史信息查询 对受益人信息进行修改，流程审批结束后，会把修改过的历史数据显示在此
黑名单监控-黑名单信息设置
维护黑名单信息
黑名单监控-黑名单预检
右键可以联动查询【预检日志】
黑名单监控-黑名单预检日志
黑名单预检日志查询
黑名单监控-黑名单监控
黑名单匹配之后黑名单查询
黑名单监控-监控黑名单查询
流程审批确定后的黑名单
黑名单监控-黑名单回溯日志
黑名单回溯日志查询
黑名单监控-黑名单客户交易跟踪
THANK YOU
可疑报送-可疑上报数据生成
生成可疑上报数据
可疑报送-可疑报送数据打包
新增可疑报文
可疑报送-数据报文下载
下载数据报文
2019 金仕达
01 可疑交易监控 02 新二代报送接口 03 客户风险等级 04 客户身份识别 05 黑名单监控 06 数据接口 07 期货机构反洗钱执法检查数据提取 08 235信息
客户风险等级
01 初评风险等级审核 03 客户风险等级直接定级 05 客户风险等级定期审核 07 客户风险等级计算控制
02 风险等级变更查询 04 客户风险指标调整 06 客户风险等级查询统计
客户风险等级-风险等级指标计算参数
境外制裁国家
客户风险等级-风险等级指标计算参数
现金密集度或较高风险行业
查询风险指标调整的客户 调整客户风险指标
客户风险等级-定期审核
维护不同风险等级的审核周期
客户风险等级-定期审核汇总情况查询
定期审核情况进行汇总查询
客户风险等级-统计查询
客户当前风险等级查询 客户当前风险指标查询 直接定级客户查询 人工调整指标客户查询 客户风险等级变化流水 客户风险指标变化流水 风险等级重算日志查询
监控指标
大额可疑监控指标
可疑汇总
可疑交易监控汇总
→
→
→
可疑交易监控-可疑交易参数设置
可疑交易参数设置
参数设置
特 征 码 现 在 包 括 ： 1203 ， 1204 ， 1206 ， 1207 ， 1208 ， 1209，1230，1232，1233，1243，1254，1260，1410， 1403 可以根据自己的需求对指标子项进行阀值修改 在操作日志查看中查看操作日志
客户风险等级-客户当前风险等级查询
右键联动查询【客户当前风险指标查询】、【客户风险等级变化流水】
客户风险等级-客户当前风险指标查询
右键可以联动查询【客户风险等级变化流水】
客户风险等级-人工调整指标客户查询
手动调整风险指标的客户查询
客户风险等级-客户风险等级变化流水
右键可以联动查询【客户风险等级重算日志查询】
综合管理平台反洗钱 系统介绍
上海金仕达软件科技有限公司
2019 金仕达
01 可疑交易监控 02 新二代报送接口 03 客户风险等级 04 客户身份识别 05 黑名单监控 06 数据接口 07 期货机构反洗钱执法检查数据提取 08 235信息
可疑交易监控
参数设置
可疑交易参数设置
手工填报
手工添加可疑交易数据
期货机构反洗钱执法检查数据提取
检查接口查询 机构对照信息查询 业务类型对照信息查询 存量个人客户身份信息查询 存量单位客户身份信息查询 受益所有人身份信息查询 产品户信息查询 资金账户信息查询 结算资金流水信息查询
特定业务办理明细查询 存量客户当前风险等级信息查询 存量客户检查期限内历次风险等级 大额交易报告明细信息查询 可疑交易报告明细信息查询 期货委托表查询 期货成交表查询 日终资金汇总表
可疑交易监控-可疑交易监控汇总
可疑汇总
显 示 系 统 监 控 和 手 工 填 报 的 可 疑 数 据 右 键 联 动 查 询 【 客 户 信 息 】 单 机 一 条 数 据 ， 出 现 联 动 框 ， 显 示 客 户 涉 及 的 可 疑 指 标 和 上 报 情 况
可疑交易监控-监控指标
1203
客户初次识别
显示当天开户的客户，并可以对新开户客户 发起识别
身份持续识别
在存续期间，对客户一般信息变更进行识别
身份过期提醒
显示身份证件过期的客户信息或即将过期的 客户信息
身份重新识别
在存续期间，对客户重要信息变更进行识别
客户身份识别-客户初次识别
对初次识别客户情况查询
客户身份识别-客户识别情形
维护持续识别和重新识别情形
客户风险等级-客户风险指标变化流水
查询客户风险指标变化流水
客户风险等级-风险等级重算日志查询
重算日志查询
2019 金仕达
01 可疑交易监控 02 新二代报送接口 03 客户风险等级 04 客户身份识别 05 黑名单监控 06 数据接口 07 期货机构反洗钱执法检查数据提取 08 235信息
客户身份识别
非自然人管理
机构客户历史信息查询 机构客户信息查询
235信息-操作流程
第三 方接 口获 取
流程 自动 下发
第一 流程 节点 维护 信息
Hale Waihona Puke 流程 复核 完成显示 在当 前查 询界 面
手工 发起
添加 修改 删除
复核 流程
显示 在历 史查 询界 面
235信息—机构客户信息查询
机构客户当前信息展示
235信息—机构客户信息查询
1206
1208
客户不计亏损交易监控 短期交易开销账户监控 长期无交易户突然发生频繁大额交易
1230
1233
法人客户注册资本监控 客户联系地址监控
1260
单客户多银行非交 易目的的资金划转
1243
高风险客户资金划转监控
1204
客户信息与资产监控
1207
1209
大额资金集中转入分散转出监控 客户频繁开平仓监控
客户风险等级-模型参数设置
维护风险项和风险项的权重
客户风险等级-初评风险等级审核
显示初评客户信息，并支持对初评客户发起流程
客户风险等级-风险等级变更查询
查询风险等级变更信息
客户风险等级-客户风险等级直接定级
查询直接定级客户情况 对客户进行直接定级 对客户进行重新计算
客户风险等级-客户风险指标调整
1232
客户对敲交易监控
1254
多个客户网上交易的 MAC地址相同
1410
1403
相似客户 长期无交易或少量交易 户资金频繁收付监控
可疑交易监控-可疑交易特征码定义
主要对可疑交易特征码进行定义描述查询
2019 金仕达
01 可疑交易监控 02 新二代报送接口 03 客户风险等级 04 客户身份识别 05 黑名单监控 06 数据接口 07 期货机构反洗钱执法检查数据提取 08 235信息
期货机构反洗钱执法检查数据提取—检查接口汇总查询
查询数据 生成数据 审批通过 导出数据
期货机构反洗钱执法检查数据提取 选择需要提取的区间和营业部
期货机构反洗钱执法检查数据提取
2019 金仕达
01 可疑交易监控 02 新二代报送接口 03 客户风险等级 04 客户身份识别 05 黑名单监控 06 数据接口 07 期货机构反洗钱执法检查数据提取 08 235信息