古代冰岛共和国的制度
874年被挪威国王驱逐的部落首领英格 尔夫·阿尔纳逊率领家族和奴隶来冰岛 定居，此后来自挪威间或有爱尔兰的移 民不断增加；
政治系统维持秩序和保护产权：12个 （全岛4个行政区，每个行政区3个）首 领控制的法庭审判系统和立法机构；
首领和臣民的关系是双向式的权利和义 务关系：每个独立农民都必须是每一个 首领的臣民，但可以随时改变忠诚对象， 首领职位可以继承、转让；
掠夺论
掠夺论者认为国家作为一种阶级统治和暴力掠夺的工具，必 然起源于阶级的对立与暴力统治，国家界定一套产权，目的 在于使权力集团的收益最大化而无视其他社会集团的利益， 也无视它对社会整体福利的影响，由于对少数人团体的偏重， 产权的界定是无效率的；
掠夺论观点的学者其分析方法与简单的理论假设或“思想实 验”不同，这些学者试图通过对历史资料的整理与归纳，从 历史演进的视角来具体探讨在国家出现的过程中人类社会经 历了怎样的制度变迁。
一、从需求角度分析
国家可以通过引进或集中开发新技术推动制度变迁
技术变化对制度变迁的影响主要有两个方面：一是技术变化 通过改变生产要素的相对价格促进制度变迁；二是技术变化 能够产生新的利益从而推动新制度的建立。因此，国家可以 将国内有限的人力、物力资源集中起来进行研究攻关，更快 地开发或引进某些新技术，以便激发制度变迁。
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第八章新制度经济学的国家理论
§1 国家和国家的起源
国家起源的理论
掠夺论
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代表学者：马克思主义者和一些新 古典经济学家；
摩尔根的研究是具有开创性的、经 典的。摩尔根把人类社会的发展分 为三个主要时代：蒙昧时代——野 蛮时代——文明时代；
美国学者塞维斯提出的“原始群— —部落——酋帮——国家”模式。
、播撒和收割
新的军事技术(长弩、长矛、火药)的出现，最有效的军事单位的
最优规模逐渐扩大：“庄园为了效率必须扩大成为一个共同体，
一个国家。”
技术及需求范围的制约，维护了庄园制的长期存在，而技术与资
源的相对变化，又导致了庄园制的解体
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第八章新制度经济学的国家理论
§2 国家在制度变迁中的作用
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第八章新制度经济学的国家理论
§1 国家和国家的起源
小结 从无国家社会到有国家社会的两种形式：
共和国冰岛通过契约寻求政府的保护；
夏威夷通过暴力形成多家，又通过契约寻求 更强政府的保护。
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第八章新制度经济学的国家理论
• 国家是什么
•？
•什么是国家起源？
•为什么会出现国家这样 的专业组织?
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第八章新制度经济学的国家理论
§1 国家和国家的起源
国家
是指以暴力统治为基础的， 公众基本认可并服从的，具有强 制性公共权力并提供相应公共服 务的，各类专业的组织机构所构 成的有机整体。
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第八章新制度经济学的国家理论
§1 国家和国家的起源
国家
是表示这个社会陷入了不可解决的自我矛 盾，分裂为不可调和的对立面而又无力摆脱这 些对立面。而为了使这些对立面，这些经济利 益互相冲突的阶级，不致在无谓的斗争中把自 己和社会消灭，就需要有一种表面上驾于社会 之上的力量，这种力量应当缓和冲突，把冲突 保持在‘秩序’的范围以内；这种从社会中产 生但又居于社会之上并且日益同社会脱离的力 量，就是国家。
一、从需求角度分析 二、从供给角度分析 三、制度变迁：国家作用的约束
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第八章新制度经济学的国家理论
§2 国家在制度变迁中的作用
一、从需求角度分析
•（一）国家可以通过改变产品和要素的相对价格来促进制
•
度变迁；
•（二）国家可以通过修改宪法促进制度变迁；
•（三）国家可以通过引进或集中开发新技术推动制度变迁；
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第八章新制度经济学的国家理论
§1 国家和国家的起源
国家的起源
是指国家从无到有的过程 。由
于国家在人类社会中，尤其是在社 会的制度安排中发挥着巨大的作用， 国家的起源也必然是人类社会的演 化过程。当然也有更加复杂的定义： 国家起源是制度安排从非正式到正 式、从低级到高级演进发展的结果， 是制度发展到一定阶段的产物。
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第八章新制度经济学的国家理论
§1 国家和国家的起源
国家起源的理论
暴力潜能分配论 ✓ 诺思(1995)认为国家具有“契约”和“掠夺”的双重属性：
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第八章新制度经济学的国家理论
§1 国家和国家的起源
国家起源的理论
暴力潜能分配论
➢ 暴利潜能：既包括暴力工具（军队、警察、监狱等）也包 括无形资产（权威、特权、垄断权等）。国家的“暴力潜 能”类似于企业拥有资金、劳动力、技术等生产要素后所 具备的“生产能力”；
第八章新制度经济学的国家理论
§1 国家和国家的起源
实证一：古代冰岛共和国的解体(930-1262)
古代冰岛共和国的解体 人口扩张造成对于土地的压力，出现一个新的 雇农和贫民阶层，巩固了首领职位； 首领的合并：1097年什一税引入，一半归教 堂和牧师，但一般都进入了首领腰包。这引起 了对主教和首领职位的争夺和长期的流血冲突； 1262年冰岛与挪威国王签约，通过契约寻求 政府的保护。规定：冰岛人成为国王的臣民， 并保证每年向他纳税，但如果君主违反了协议， 不能履行其职责，臣民有免除纳税义务的权利， 冰岛人的主要要求是保证和平和自己的法律。
➢ 诺斯认为，用产权分析的方法来看，暴力也是一种资源， 因为暴力可以影响经济绩效，在国家出现以前，这种暴力 资源分布在“社区”或者“庄园“之类的组织手中，对暴 力的运用是低效率。
➢ 只有国家才能有效率地使用暴力这种资源，国家的比较优 势体现在：
（1）克服“搭便车”的行为，如社区购买“安全” ；
（2）实现规模经济效应，类似于产品市场上的垄断情形。
为了摆脱这种自然状态，保护自己的生命 和各种权利，理性的选择促使人们争取和 平，摆脱这种战争状态，最终确立理性的 自然法准则；
没有公共权力约束的自然法准则不能够有 保障，所以人们最终通过订立社会契约， 建立公共权力机构，从而建立起国家。
第八章新制度经济学的国家理论
§1 国家和国家的起源
国家起源的理论
第八章新制度经济学的国家理论
§1 国家和国家的起源
实证二：夏威夷制度的演变
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1778年英国库克船队到来引起的变化 贸易及利润增加了一个酋长征服其他酋长 的预期利润 先进武器的引入使得统治酋长可以凭借少 数忠诚部队战胜人数众多而手无寸铁的平 民，这降低了维护一个统一王国的费用 战争开始，1795年一个统一的中央集权 国家出现，1819得传统宗教被废除
第八章新制度经济学的国家理论
§1 国家和国家的起源
国家起源的理论
契约论和掠夺论的比较
•思考一：契约理论可以解释 不同利益集团最初约定的利 益动力，那么约定后如何实 现各方的利益最大化？
•思考二：掠夺论者强调掌握 国家权力者动其他利益集团 那里榨取收入，那么在这个 理论下国家如何形成一种稳 定的政治形态？
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第八章新制度经济学的国家理论
§1 国家和国家的起源
国家的概念
国家，是一个分歧较多、难以精确定义的概 念。从地理和人口方面讲，国家可以被理解为一 定的领土区域或具有公民身份的人口的总和。一 般来讲，国家经常被理解为议会、法院、政府、 军队等组织机构；或者被理解为这些专业机构产 生后的人类社会或社会状态。
•（四）国家可以通过扩大市场规模引导制度变迁。
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第八章新制度经济学的国家理论
§2 国家在制度变迁中的作用
一、从需求角度分析
国家可以通过改变产品和要素的相对价格来促进制度变迁
产品和要素相对价格的变化对制度变迁的影响，类似于它对 技术变化的影响。
现代发达国家一系列节省劳动力技术的发明与运用可以理解 为实际工资不断提供的结果。
产品和要素相对价格的变化会产生新的盈利机会，改变人们 之间的激励结构和讨价还价的能力，引发人们重新缔约、确 立制度以获取和分配新利润的努力。
国家未介入：自然规律；国家介入：有意识的改变相对价格。
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第八章新制度经济学的国家理论
§2 国家在制度变迁中的作用
一、从需求角度分析
国家可以通过修改宪法促进制度变迁
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第八章新制度经济学的国家理论
§1 国家和国家的起源
国家起源的理论
暴力潜能分配论
➢ 西方世界的兴起(诺思、托马斯，1999)
西欧庄园制
❖ 互惠的契约关系：农奴以劳役换取领 主的保护性服。城堡和骑兵提供的 安全在乱世成为有效的保护模式
❖ 习惯法是庄园不成文的“宪法”：村
民按照庄园的惯例（习俗）对他们的条状地进行耕种
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第八章新制度经济学的国家理论
§1 国家和国家的起源
实证二：夏威夷制度的演变
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1880年代以前的夏威夷 人口25-40万，居住在8个岛屿上 三个等级：酋长(阿利伊)、平民(马卡艾 纳纳)和僧侣(卡胡纳) 统治酋长拥有全部土地和物资，他将土地 暂时授予家臣，家臣再将土地授予地主， 地主则转租给平民 平民是人口的大多数，但可以自由移居到 各岛屿，而酋长难以对平民争取较好机会 的迁移进行限制，且因武器水平低，大量 平民可以制服人数不多的酋长 维持社会秩序的制度是一种叫卡普的宗教 法律制度：它由酋长出资设立，但对酋长 和平民都加以约束
成为美国的一个州 1920年代后期，西方疾病传入，人口下 降，大量土地荒废，政府被迫出售土地 (相对要素价格的变化)
第八章新制度经济学的国家理论
§1 国家和国家的起源