投资顾问协议

甲方： 法定代表人： 地址：

乙方： 法定代表人： 地址：

甲乙双方经过友好协商，本着平等互利、友好合作的意愿，就甲方聘用乙方作为甲方 “******1 号特定多客户资产管理计划 ”（以下简称“资产管理计划”）的投资顾问达成本 协议。

第一条 合作内容及期限

1.1 乙方将以其特定的业务专长协助甲方开发和跟踪上述资产管理计划的投资运作策略。 甲 方作为投资管理人， 可以就上述资产管理计划的投资运作策略开发相关环节的事项向乙方咨 询。

1.2 乙方在协助甲方的过程中， 应遵守中国证券监督管理委员会颁布的各项法律法规、 规范 性文件以及上述产品合同的规定，为实现资产委托人的最大利益履行相应的职责。

1.3 合作期限为：期限为 12个月，且以资产管理计划存续期为限。当合作期限到期后，但资 产管理计划继续存续展期， 且双方均未提出异议时， 甲乙双方可以签署书面补充协议延长合 作期限。

第二条 乙方协助的内容及方式

2.1 乙方提供的协助内容

（1）乙方可向甲方就本资产管理计划投资运作策略开发提供建议；

（2）乙方可根据甲方最终确认的投资运作策略向甲方提供上述资产管理计划的日常操作建 议；

（3）乙方可向甲方推荐特定的交易品种，并向甲方提出买入和卖出该品种时点和价位的建 议；

（4）乙方应不限于每季度末，向甲方提供《投资策略执行情况说明及下季度策略观点》；

（5）乙方在提供策略建议时，应当充分考虑上述资产管理计划的投资范围、策略与限制等 投资运作相关内容。

2.2 协助方式

（1）乙方通过双方认可的形式提供建议。

（2）甲方对乙方交易策略提交的字段根据《资产管理合同》和甲方对乙方交易策略风险控

制要求进行检查，经甲方风险控制检查通过形成指令，通过甲方的交易系统进行交易。

（3）甲方在交易时段对投资组合进行实时的风险管理监控，甲方有权随时对投资组合进行 调整。

第三条 投资顾问费用的支付与收取

3.1 在资产管理计划的存续期， 甲方根据资产管理计划合同中约定向乙方支付固定投资顾问 费和业绩报酬。

3.2 根据资产管理计划合同中约定， 投资顾问费收取方式如下：

（1）在通常情况下，投资顾问费按前一日资产管理计划资产净值的年费率计提。计算方法 如下：

H = E X 年投资顾问费率 十360

H 为每日应计提的投资顾问费

***** 特定多客户资产管理计划

E为前一日资产管理计划资产净值

本资产管理计划年投资顾问费率为【 *** 】%

（2）资产管理计划的投资顾问费自计划成立日起，每日计提，按自然季支付。由资产管理人每自然季末向资产托管人发送资产管理计划管理费划付指令，经资产托管人复核后于下一季度首日起2个工作日内从资产管理计划财产中一次性支付给投资顾问，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。（3）投资顾问指定接收投资顾问费和业绩报酬的银行账户信息；

账户名称：

账号：

开户银行：

3.3 根据资产管理计划合同中无投资顾问的业绩报酬。

3.4 投资顾问费用和业绩报酬支付所产生的相关税费可由甲方代为乙方扣缴。

3.5 乙方在收取费用时，需向甲方提供同等金额的发票，因不能提供发票引起的损失，由乙方承担。

第四条关于乙方无法履行职责的约定

4.1 当出现下列情形之一时，视为乙方无法履行职责：

（1）乙方因依法解散、被依法撤销、被宣告破产、被依法注销、吊销营业执照而无法继续履行职责；（ 2）其他导致乙方无法履行职责的情形。

4.2 若出现乙方无法履行职责的情形，乙方应立即书面通知甲方；若甲方获知乙方出现无法

履行职责但未收到乙方的书面通知或甲方根据乙方履行职责的情况认为乙方可能处于无法履行职责的状态时，甲方应及时向乙方发送书面的确认函，以确认乙方是否能够继续履行投资职责。自甲方发出书面确认函之日起的5个工作日内，如果甲方未收到乙方的回复，则可

认定乙方无法履行职责。

4.3 出现下列情形之一时，甲方有权终止本协议：

（1）甲方收到乙方就无法继续履行职责的书面通知。

（2）甲方收到乙方回复的无法继续履行职责的确认函。

（3）甲方向乙方发送确认函后5个工作日内仍未收到回复的。

第五条保密条款

5.1 甲乙双方应当对本协议的内容、因履行本协议或在本协议期间获得的或收到的对方的信息等保守秘密，除非得到另一方的书面许可，甲乙双方均不得将本协议中的内容及在本协议执行过程中获得的对方的商业信息向任何第三方泄露。

5.2 本保密义务应在本协议期满、解除或终止后仍然有效。

第六条违约责任

6.1 协议当事人应严格遵守协议的约定，任何一方不履行协议义务或者履行协议义务不符合协议约定的，均应向守约方承担违约责任，并赔偿因其违约给守约方造成的损失。

6.2 如发生不可抗力事件，遭受该事件的一方应立即用可能的最快捷的方式通知对方，并在十五日内提供证明文件说明有关事件的细节和不能履行或部分不能履行或需延迟履行本协议的原因，然后由各方协商是否延期履行本协议或终止本协议。

6.3 其他文件相关约定与此约定相冲突的，以本协议为准。

第七条法律适用与纠纷解决

7.1 本协议的订立、生效、履行、解释、修改和终止等事项均适用中华人民共和国现行法律、行政法规及规章。

7.2 本协议项下的任何争议，各方应友好协商解决；若协商不成，任何一方均有权向有管辖权的人民法院起诉。

第八条通知

8.1 除非本协议另有规定，本协议一方向其他方发出本协议规定的任何通知或书面通讯应以专人送达、传真、挂号信件或特快邮递的方式发出。一切通知和书面通讯均应发往下列有关地址，直到本协议任何一方发出书面通知更改该地址为止：甲方：地址：邮政编码：电话：传真：乙方：地址：邮政编码：电话：传真：

8.2 本条第 1款所指的任何通知或书面通讯的收到日是指：

（1）如由专人送达，送达之日；

（2）如以挂号信送达，发出通知一方持有的挂号信回执所示日；

（3）如经特快邮递传递，为向特快邮递公司交件后的第三日；

（4）如由传真传递，收到回复码或成功发送确认条当日。

8.3 本协议任何一方通讯地址或联络方式发生变化，应自发生变化当日以公示或书面形式通知其他方。

8.4 如果通讯地址或联络方式发生变化的一方（简称“变化一方”）未将有关变化及时通知其他方，变化一方应对由此而造成的影响和损失负责。

第九条其他条款

9.1 本协议未尽事宜，由双方另行协商。

9.2 本协议一式肆份，甲方执贰份，乙方执贰份，每份均具有同等法律效力。（以下无正文）