编号：______________

证券投资顾问服务协议

甲方：_______________________________

乙方：_______________________________

签订日期：_______ 年______ 月______ 日

甲方（投资者）：个人投资者/ 机构投资者

法定代表人（机构投资者）：

证件号码（身份证号码/ 营业执照号码）：

授权代理人（机构投资者）：代理人证件号码（身份证件号码）：乙方：公司法定代表人法定代表人：

住所：

电话：

传真：

邮编：

联系电话：

为了规范甲乙双方开展证券投资顾问业务，明确甲乙双方在开展投资顾问业务中的权利义务关系，甲乙双方友好协商，依据《证券法》、《证券、期货投资顾问管理暂行办法》、《证券投资顾问业务暂行规定》及其他有关法律、法规的规定，甲乙双方在平等自愿、相互合作、诚实信用的基础上，经充分协商就乙方为甲方有偿/ 无偿提供证券投资顾问服务相关事宜达成本协议，以供双方共同遵守。

第一章声明与承诺

第一条甲方声明与承诺

1、甲方系机构/ 个人投资者，需要证券投资咨询机构的专业咨询和指导。

2、甲方具有合法的主体资格，不存在法律、行政法规、规章及其他规范性文件等禁止或限制其参与证券投资顾问业务的情形。

3、甲方自愿遵守有关法律、行政法规、规章及其他规范性文件以及乙方制定的相关业务规则的规定。

4、甲方承诺向乙方提供身份证明材料、联系方式、财务状况、投资经验、投资需求、投资偏好、收入状况等其他相关材料真实、完整、准确、合法。

5、甲方承诺根据自己的判断作出投资决策并自行承担投资风险与损失，对于甲方的盈亏乙方不承担任何责任。甲方知晓并充分了解乙方不以任何方式保证甲方获得投资收益或承担甲方投资损失，甲方保证不与乙方约定分享投资收益或者分担投资损失。

6、已详细阅读本协议及其附件《证券投资顾问业务风险揭示书》的所有条款及内容，听取了乙方对证券投资顾问业务规则和本协议内容的充分说明，准确理解本协议及《证券投资顾问业务风险揭示书》的确切含义，清楚认识并愿意自行承担证券投资顾问业务的全部风险。

第二条乙方声明与承诺

1、乙方承诺具有中国证券监督管理委员会批准的从事证券投资顾问服务的专业

业务资格，在证券投资咨询方面具有专业优势。

2、乙方承诺为甲方指定的证券投资顾问已与乙方签订劳动合同，具有证券投资咨询执业资格并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

3、乙方仅就深沪证券交易所上市交易的A、B股股票及基金及债券等证券及相关产品等

向甲方提供证券投资分析意见及投资建议，上述建议仅供甲方参考之用，

乙方不保证据此操作一定能获得收益或避免损失。

4、乙方及保证不与甲方约定分享投资收益或者分担投资损失。

5、乙方自愿遵守有关法律、行政法规、规章及其他规范性文件的规定。

6乙方不以任何方式保证甲方获得投资收益或承担甲方投资损失。

第二章服务范围及方式

第三条投资顾问服务是证券投资咨询业务的一种基本形式，是指应乙方接受甲方的委托，根据证券市场的品种、市场行情向甲方提供深沪证券交易所上市交易的A、B股股票、基金及债券等证券及相关产品的投资分析意见及投资建议，甲方根据乙方提供的投资分析意见及投资建议自主做出投资决策，并由甲方自行承担相应的投资风险和损失。

第四条乙方向甲方提供的证券投资顾问服务包括：

乙方证券投资顾问利用专业知识，结合甲方的风险偏好和市场情况，为甲方提供有关证券投资研究分析、投资指导、投资建议及监管部门允许的其他证券投资顾问服务。以及向客户提供如下服务：______________________________________________________

第五条乙方向甲方提供的证券投资顾问服务方式为：

1、营业时间内当面咨询；

2、经乙方确认的咨询电话；

3、电子邮件e-mail ；

4、经乙方确认的统一手机短信平台；

5、经乙方提供的纸质/电子版研究报告；

6乙方举办的报告会；

7、监管部门允许的其他方式。

第三章双方的权利与义务

第六条甲方权利与义务

一、甲方权利

1、甲方有权求乙方为其提供证券投资顾问服务，

2、乙方有权要求乙方更换为其服务的投资顾问；

3、甲方有权利选择合适的方式从乙方获得证券投资咨询服务；