贷款融资服务协议
甲方?贷款融资方，项目公司??
乙方（服务方）
甲方有明确的融资意向，乙方有很强的融资专业能力，有丰富的贷款融资渠道，经甲乙双方协商，达成如下协议：
合作事宜
?甲方为甲方投资经营的项目向乙方所推荐的投资方申请贷款融资。 ．融资规模及融资期限：融资总规模在亿元至亿元之间；第一次贷款到帐额不低于万元；每笔贷款使用期限为个月。
?资金投放方式：投资方委托公司代为投放。
?为了不影响甲方现金流，利于甲方顺利还款，本次融资将共分次发放，从第一笔贷款到达甲方账户起个月内，全部融资贷款发放完毕，并保证每笔资金用足个月。
．乙方要求甲方提供所有投资人拥有优先购买甲方项目房产的权利。
甲方、乙方权利和义务
．甲方应根据向乙方及其推荐的投资方和管理方等（以下简称投资主体）要求，提供融资所需资料，配合融资尽职调查。甲方保证所供资料的真实性、合法性和完整性。
．乙方积极了解各类投融资法律法规和政策，积极了解投资主体情况，收集整理投融资情况资料，报给甲方审阅。
．乙方为甲方和投资主体从开始进行融资谈判到最后签署融资协议提供联络、协助、面谈和撮合等服务。
．乙方应站在甲方及其股东角度，向甲方提供多样化融资方案，理清现实的和潜在的利弊得失，努力控制融资总成本，努力控制融资风险，努力提高融资服务效率。
．乙方依据甲方真实、完整的资料所做出的分析意见、咨询、策划、建议等服务应当符合国家法律、法规、政策的规定。
．乙方不得与他方恶意串通，损害甲方的利益。
．甲方按照综合最优原则，与乙方推荐的投资方确定融资方案，签订相应融资合同。
?甲方依据乙方合乎法律、法规、政策的服务事项而作出决策并付诸实施，其结果由甲方承受。
．乙方对甲方所融资款项不承担任何性质的担保责任。
?．乙方在履行本协议中，乙方自行承担乙方联络甲方的办公费、通信费、交通费、住宿费、餐饮费和差旅费等所有费用；乙方自行承担乙方联络投资主体的办公费、通信费、交通费、住宿费、餐饮费和差旅费等所有费用；乙方自行承担包括但不限于在甲方所在地的各项费用，如尽职调查费用，差旅费等。
?? 签订本协议的乙方（融资服务单位）应于与融资服务费用开票单位，融资服务费用收款单位完全一致。甲方向乙方支付融资服务费用时，乙方向甲方出具融资服务费发票，此发票应是符合国家法律、法规规定的正规票据。因乙方未能出具正规票据而给甲方造成税收损失的，由乙方承担全部赔偿责任。
??本协议项下参与各方涉及的各纳税主体，依照国家法律、行政法规的规定分别履行各自的纳税义务，分别承担相应税费。
?．自本协议签订之日起，除乙方推荐的投资主体外，甲方自行和通过非乙方渠道引进其他投资方，以出借、增资方式或股权转让等形式实际进入甲方银行存款账户的融资额，甲方应即时书面通知乙方，此部分融资额不作为乙方向甲方提供融资服务的成果；甲方未即时书面通知乙方，均视为乙方向甲方成功提供融资服务所对应的融资额，乙方有权按此数额计算融资服务费用。
??如乙方未能成功为甲方融资，甲乙双方无需向对方支付任何费用或赔偿
损失。因甲方与贷款投资方，在签订《借款合同》、《抵押合同》、《保证合同》等全部融资合同（包括但不限前述与甲方融资有关的合同）过程中不能达成一致意见而导致融资贷款失败，甲乙双方无需向对方支付任何费用或赔偿损失。
融资费用
?标的费率：双方约定本次融资费用率为 ???年（本费用率为不可撤销更改之费率，不受经济环境及市场利率变化而变化）。
?费用率构成：贷款利率（??）为 ?????年，信托公司通道费率（??）为 ??年，基金存续期托管公司管理费率（??）为 ??年，基金发行公司基金发行费率（??）为 ????年，合计 ???年。
?费用支付方式：本次融资不采取前端收费。
贷款利率（??）为 ?????年，贷款利息采取后端收费，按日计算。第一次费用在资金到帐日的次年同月同日支付，第一次费用 本次贷款本金额× ??÷ ??× ????；第二次费用在贷款到期日利随本清，第二次费用 本次贷款本金额× ??÷ ??× ????。本次融资合计 ?个月，由信托公司出具收费凭证。
信托公司通道费率（??）为 ??年，通道费采取中端收费，第一次费用在资金到帐日的次日支付，第一次费用 本次贷款本金额× ?；第二次费用在资金到帐日的次年同月次日支付，第二次费用 本次贷款本金额× ???。由信托公司出具凭证。
基金存续期管理费率（??）为 ??年，基金存续期管理费采取后端收费，分两次随贷款利息同时支付。第一次费用 本次贷款本金额× ?；第二次费用 本次贷款本金额× ?。由基金存续期托管出具收费凭证。
基金发行费率（??）为 ????年，基金发行费采取中端收费，费用在资金到帐日的次日支付，一次性支付 ?个月费用，费用 本次贷款本金额× ???× ??。由基金发行公司出具收费发票凭证。
?监管银行由乙方指定，同时本次融资费用在资金到帐次日由监管银行
按乙方要求统一划拨。
融资服务费用
．甲方从乙方渠道获得融资，只要融资从乙方渠道中的直接投资主体银行账户到达甲方银行账户，即视为乙方向甲方完成了相应融资服务，甲方即应按照上述约定向乙方支付融资服务费。甲方签署本协议后，甲方不得以乙方未提供融资服务为由，拒绝按照本协议约定的时间和金额向乙方支付融资服务费。
．甲方从乙方渠道获得融资后，甲方向乙方支付服务费用，当月融资服务费用 当月月末甲方从乙方渠道获得的所有融资本金余额?当月服务费率。
计算月份数不超过 ?个月，当月服务费率 （年度融资总成本 协议约定的贷款年利率） ??；
计算月份数超过 ?个月，但不超过 ?个月，当月服务费率 （年度融资总成本 协议约定的贷款年利率）???????；
计算月份数超过 ?个月，但不超过 ?个月，当月服务费率 （年度融资总成本 协议约定的贷款年利率）???????；
计算月份数超过 ?个月，但不超过 ?个月，当月服务费率 （年度融资总成本 协议约定的贷款年利率）???????；
计算月份数超过 ?个月，当月服务费率 （年度融资总成本 协议约定的贷款年利率）???????。
计算月份数从甲方第一次获得乙方渠道的融资时开始计算，连续计算，中间月末没有融资余额的，则不计算。
．在当季，甲方从乙方渠道获得融资并有相应融资余额的，其在当季季末的下个月 ?日向乙方计算支付当季的服务费用，融资服务费用款项从甲方银行账户汇入乙方银行账户。如甲方延迟向乙方支付融资服务费用，甲方向乙方支付违约金，违约金 延付款金额?延付天数?千分之一。
?甲方名称：；开户行：；银行账号：。乙方名称：；开户行：；银行账号：。
风险保证措施（以下可选）
．甲方应向乙方推荐的发行机构提供必要的项目说明、推介材料，并配合乙方推荐的发行机构进行必要的路演和现场参观。
?甲方向乙方及乙方推荐的投资方（以下简称投资方）所提供的财务数据必须真实有效且经过审计，同时提供各项证照必须真实有效。
?甲方应应向投资方提供甲方土地使用权和部分在建工程作为抵押，抵押物评估报告由乙方指定的评估机构出具。可用于抵押的在建工程是指，甲方该项目正在建设，已取得销售许可证，尚没销售的在建房屋建筑物，不含不能用于抵押的地下室等。用于抵押的在建工程实际支出 甲方该项目实际投资支出?用于抵押的在建工程折算的完工建筑面积 所有可售的在建工程折算的完工建筑面积。用于抵押的在建工程预计销售额 甲方该项目以向物价部门报备的价格为基础的预计商品房买卖合同成交价?该在建工程建筑面积。抵押率为 ??????。甲方该项目由于用于抵押的在建工程陆续销售，导致用于抵押的在建工程逐步减少，以致（用于抵押的在建工程实际支出?????用于抵押的在建工程预计销售额????）??????投资方对甲方尚未收回的贷款本金余额 投资方对甲方应收未收的贷款利息余额，则甲方须向投资方支付应付未付贷款利息，或向投资方归还部分贷款本金，或向投资方增加抵押物，从而满足（用于抵押的在建工程实际支出?????用于抵押的在建工程预计销售额????）??????投资方对甲方尚未收回的贷款本金余额 投资方对甲方应收未收的贷款利息余额。
．甲方所有股东应向投资方提供担保，股东为个人若已婚则夫妇双方签字，股东为法人机构将追溯法人机构实际控制人夫妇提供担保。
．甲方在融资资金平均使用达到 ?个月时，住宅部分项目报批达到 证齐全。
．甲方从投资方获得第一笔贷款之日起，到归还最后一笔贷款的期间内，甲方所有融资必须得到投资方同意，如果甲方隐瞒不报，则投资方有权提前收回融资。
．甲方的原有股东将其占有甲方的一定比例股权质押给投资方。
．贷款期届满时，由甲方原有股东对于投资方所占有甲方一定比例股权进行溢价回购。某公司对股权回购提供无限连带责任保证。某担保公司及其法定代表人提供不可撤销的连带责任担保，用于担保股权回购溢价款能够按时足额支付投资方预期收益。
．本次贷款委托托管银行设置专用账户，对甲方及项目的经营状况、项目工程进度、现金流进行监控；对甲方的大额款项进行监管，杜绝回款来源的任意挪用，保证项目回款的专款专用。
?．投资方派驻财务总监进驻甲方，掌管甲方印信，全面监控甲方经营、管理、销售等，直到投资方投资全部退出。
?．甲方从其成立时及以后，必须严格按照当前国家统一的财务会计，税务，统计等法律法规核算，统计，分析和报告甲方所有经济事项。甲方每月 ?日之前向投资方报送上月会计报表及附表，会计报表说明，纳税申报表，统计报表；如甲方有内部审计报告，会计报表审计报告，企业所得税汇算清缴税务报告，土地增值税清算税务报告，须在合理时间内向投资方报送。
?．项目建设开发投资支出（不含借款利息），必须严格按照工程进度、合同付款条件、独立非关联双方正常市场交易条件、甲方管理制度等向对方付款。向对方付款时，如取得发票方能进成本费用和土地增值税和企业所得税税前扣除的，则应同时取得相应发票，并应及时向财务报账。
?? 在贷款期间内，甲方变更法人名称、法定代表人、住所、经营范围、贷款建设项目负责人、电话、传真；甲方产品市场发生重大变化；甲方产权结构发生重大变化；甲方经营管理体制发生重大变化；甲方贷款建设项目出现停缓建情况；甲方贷款建设项目方案发生重大调整；甲方高级管理人员涉嫌重大贪污、受贿、舞弊或违法经营案件；甲方发生重大经济纠纷或违法经营行为；甲方发生重大资产损失，或其他重大财务危机；甲方停业、歇业、解散；被宣告破产、被吊销营业执照、被撤销；甲方发生不利于经营或财产状况的任何诉讼、仲裁或
行政、刑事处罚；甲方的担保人违反担保合同的约定或者发生担保合同项下的违约事项，甲方应在发生上述事项后十日内书面通知投资方。
?．在贷款期间内，投资方有权定期（每季度至少一次）和不定期派人到甲方查看，拍照主要办公场所，工地，售楼处等；向甲方各类人员询问甲方销售情况，工程建设开发情况，财务会计情况等；查看，打印，复印，扫描，拍照，拷贝，网上传送甲方成立时及以后的必要各类证照，合同，原始凭证（发票，银行对账单等），账簿，会计报表及附表，会计报表说明，纳税申报表，统计报表，内部审计报告，会计报表审计报告，企业所得税汇算清缴税务报告，土地增值税清算税务报告等财务会计资料；查看相应财务软件系统，纳税申报系统，统计报表申报系统等财务会计系统。上述资料复印件，扫描件，传真件，照片必须和原件相符。投资方派出人员的各项费用均由投资方承担，并直接支付。
??甲方每月月末所有银行帐户活期存款余额不应低于人民币万元。
?．在贷款期内，甲方人员编制、人员流动、工资标准及支付方式（直接支付，通过费用报销支付，通过他人支付等）应延续贷款前的制度、政策、方法和流程；甲方实际发放的全年工资总额年递增率不超过 ；甲方除因岗位，级别，工龄因素调整工资外，如当年实际发放的全年工资总额需要超过贷款前的 ，须向投资方提供充分的合理理由，并报投资方书面同意后，方可操作。
?．在贷款期间内，如甲方项目月平均销售回款少于人民币万元，则甲方向副总经理及以上，董事及以上人员，实际发放的该期间全年工资总额不应超过贷款前数额，以后不存在补发。在贷款期间内，如甲方项目月平均销售回款少于人民币万元，甲方向法人股东支付的该期间费用（含管理，服务，咨询，品牌使用费等）不应超过贷款前数额，以后不存在补付。
?．在贷款期间内，甲方从投资方获得的贷款资金不能直接或间接用于股票投资，期货投资，黄金、珠宝、钻石、古玩字画等贵重物品收藏品投资，外汇投资及其他证券投资，用于任何法律、法规、监管规定及相关政策禁止准入的项目或未经依法批准的项目。如甲方违反此项规定，投资方有权提前从甲方一次性收回全部债权。
??在贷款期间内，甲方从投资方获得的贷款资金不能用于合资经营、合作经营、联营以及对外权益性投资。如甲方违反此项规定，投资方有权提前从甲方一次性收回全部债权。
?? 在贷款期间内，甲方不得减少注册资本和实收资本。如甲方违反此项规定，投资方有权提前从甲方一次性收回全部债权。
?．在贷款期间内，甲方向股东分配股利前，必须取得投资方的书面同意后，方可操作。如甲方违反此项规定，投资方有权提前从甲方一次性收回全部债权。
?．在贷款期间内，甲方对外赞助和捐赠支出前，必须取得投资方的书面同意后，方可操作。如甲方违反此项规定，投资方有权提前从甲方一次性收回全部债权。
?．在贷款期间内，甲方向第三人提供担保前，必须取得投资方的书面同意后，方可操作。如甲方违反此项规定，投资方有权提前从甲方一次性收回全部债权。
?? 在贷款期间内，甲方作出转股、改组、合并、分立、股份制改造、承包租赁、经营范围等可能影响甲方权益的事项前，应取得甲方的书面同意，并落实贷款的清偿责任或提前清偿贷款或提供甲方认可的担保后，方可操作。如甲方违反此项规定，投资方有权提前从甲方一次性收回全部债权。
?．在贷款期间内，甲方增加新的房地产开发建设项目之前，甲方为新项目发生建设开发支出之前，必须取得投资方的书面同意后，方可操作。如甲方违反此项规定，投资方有权提前从甲方一次性收回全部债权。
?? 在贷款期内，与甲方从投资方获得贷款时相比，甲方增加新的贷款方，甲方借入款项条件改变（如借款利率等），甲方增加借入款项余额，必须取得投资方的书面同意后，方可操作。如甲方违反此项规定，投资方有权提前从甲方一次性收回全部债权。
?．在贷款期间内，甲方在满足项目正常建设开发投资支出，归还全部甲方借入款项后，可以对外借出款项，但甲方在贷款期间内某时点的所有借款余额，
占从甲方成立时到该时点的项目累计销售回款的比例，不超过 。除办公经营短期临时借出款项外，对外借出款项条件（如借款利率等）均不低于投资方借给甲方款项条件，并且必须及时收取借款利息和收回借款本金。如甲方违反此项规定，投资方有权提前从甲方一次性收回全部债权。
?．到年月日之前，项目一期商业部分全部符合竣工验收条件，并且从政府管理部门取得竣工验收备案证明，并且达到业主办理分户产权证的条件。如甲方未能满足这些条件，投资方有权提前从甲方一次性收回全部债权，优先受益人（投资方）预期年化收益率为 。若甲方满足条件，则优先受益人的预期年化收益除 ，还可获得 股权投资的浮动收益。
?．项目一期商业部分全部符合竣工验收条件，并且从政府管理部门取得竣工验收备案证明，并且达到业主办理分户产权证的条件时，实际建设开发投资支出（不含借款利息）应小于等于预算建设开发投资支出的 。如超出，投资方有权聘请独立有资质的工程造价机构审核实际投资支出是否合理，如不合理，投资方有权提前从甲方收回全部债权。
?．到年月日之前，项目二期住宅部分全部符合竣工验收条件，并且从政府管理部门取得竣工验收备案证明，并且达到业主办理分户产权证的条件；如甲方未能满足这些条件，投资方有权提前从甲方一次性收回全部债权，优先受益人（投资方）预期年化收益率为 。若满足条件，则优先受益人的预期年化收益除了 ，还可获得 股权投资的浮动收益。
?．项目二期住宅部分全部符合竣工验收条件，并且从政府管理部门取得竣工验收备案证明，并且达到业主办理分户产权证的条件时，实际建设开发投资支出（不含借款利息）应小于等于预算建设开发投资支出的 ???。如超出，投资方有权聘请独立有资质的工程造价机构审核实际投资支出是否合理，如不合理，投资方有权提前从甲方一次性收回全部债权。
?．到年月日之前，甲方注册资本及实收资本不得低于人民币亿元，从而满足向银行申请房地产建设开发低息银行贷款的指标和条件。如甲方未按此项操作，投资方有权提前从甲方一次性收回全部债权。
?．从贷款开始起年以后，乙方可以提前向甲方归还部分或全部借款。乙
方提前向甲方归还借款本金，同时应向甲方支付相应借款利息，同时应向甲方一次性支付提前还款违约金，提还款违约金违约金＝提前还款金额 贷款剩余期限 提前还款日所适用的贷款利率 费率。
第六条 声明及保证
甲方：
．甲方为一家依法设立并合法存续的企业，有法人营业执照、组织机构代码证和税务登记证（近期通过年审），有权签署并有能力履行本协议。
．甲方签署和履行本协议所需的一切手续均已办妥并合法有效。
．甲方签署本协议时，任何法院、仲裁机构、行政机关或监管机构均未作出任何足以对甲方履行本协议产生重大不利影响的判决、裁定、裁决或具体行政行为。
．甲方为签署本协议所需的内部授权程序均已完成，本协议的签署人是甲方法定代表人或授权代表人。本协议生效后即对协议双方具有法律约束力。
乙方：
．乙方为一家依法设立并合法存续的企业，有法人营业执照、组织机构代码证和税务登记证（近期通过年审），有权签署并有能力履行本合同。
．乙方签署和履行本协议所需的一切手续均已办妥并合法有效。
．签署本协议时，任何法院、仲裁机构、行政机关或监管机构均未作出任何足以对乙方履行本协议产生重大不利影响的判决、裁定、裁决或具体行政行为。
．乙方为签署本协议所需的内部授权程序均已完成，本协议的签署人是乙方授权代表人。本协议生效后即对协议双方具有法律约束力。
第七条 通知
．根据本协议需要一方向对方发出的全部通知以及双方的文件往来及与本合同有关的通知和要求等，必须用书面形式，可采用????????????????（书信、传真、电子邮箱、当面送交等）方式传递。以上方式无法送达的，方可采取公告送达的方式。一方向对方发出书面通知或通讯前，应电话告知对方。一方向对方发出书面通知后，应在合理时间内询问对方是否收到。一方收到对方发给其书面通知或通讯时，应电话告知对方收到了其发过来的书面通知或通讯。
．各方通讯地址如下：
?、甲方通讯地址：
???????????????????????????????????????????????????????。
、乙方通讯地址：
???????????????????????????????????????????????????????。
．一方变更通知或通讯地址，应自变更之日起十日内，以书面形式通知对方；否则，由未通知方承担由此而引起的相关责任。
第七条 保密
乙方与甲方保证对在讨论、签订、执行本协议过程中所获悉的属于对方的且无法自公开渠道获得的文件及资料（包括商业秘密、公司计划、运营活动、财务信息、技术信息、经营信息及其他商业秘密）予以保密。未经该资料和文件的原提供方同意，双方不得对外泄露该商业秘密的全部或部分内容。但法律、法规另有规定或另有约定的除外。
第八条 不可抗力
．如果本协议任何一方因受不可抗力事件影响而未能履行其在本协议下的全部或部分义务，该义务的履行在不可抗力事件妨碍其履行期间应予中止。
．声称受到不可抗力事件影响的一方应尽可能在最短的时间内通过书面形式将不可抗力事件的发生通知另一方，并在该不可抗力事件发生后十日内向另一方提供关于此种不可抗力事件及其持续时间的适当证据及协议不能履行或者需要延期履行的书面资料。声称不可抗力事件导致其对本协议的履行在客观上成为不可能或不实际的一方，有责任尽一切合理的努力消除或减轻此等不可抗力事件的影响
．不可抗力事件发生时，双方应立即通过友好协商决定如何执行本协议。不可抗力事件或其影响终止或消除后，双方须立即恢复履行各自在本协议项下的各项义务。如不可抗力及其影响无法终止或消除而致使协议任何一方丧失继续履行协议的能力，则双方可协商解除协议或暂时延迟协议的履行，且遭遇不可抗力一方无须为此承担责任。当事人迟延履行后发生不可抗力的，不能免除责任。
．本协议所称不可抗力是指受影响一方不能合理控制的，无法预料或即使可预料到也不可避免且无法克服，并于本协议签订日之后出现的，使该方对本协议全部或部分的履行在客观上成为不可能或不实际的任何事件。此等事件包括但
不限于自然灾害如水灾、火灾、旱灾、台风、地震，以及社会事件如战争（不论曾否宣战）、动乱、罢工，政府行为或法律规定等。
第九条协议变更
本协议履行期间，发生特殊情况时，甲、乙双方任何一方需变更本协议的，要求变更一方应及时书面通知对方，征得各方同意后，各方在规定的时限内（书面通知发出十天内）签订书面变更协议，该变更协议将成为协议不可分割的部分。未经双方签署书面文件，任何一方无权变更本协议，否则，由此造成对方的经济损失，由责任方承担。
第十条协议权利义务转让
除协议中另有规定外或经各方协商同意外，本协议所规定各方的任何权利和义务，任何一方在未经征得本协议对方书面同意之前，不得转让给本协议以外的一方。任何转让，未经本协议对方书面明确同意，均属无效。
第十一条 协议解除
发生下列情形之一，甲方或乙方可以通过书面形式通知对方解除本协议： ．协议期限届满，甲乙双方不再续签本协议；
．甲乙双方通过书面协议解除本协议；
．因不可抗力致使协议目的不能实现；
．因国家法律、法规或政策变化，致使本协议的全部或部分条款不再符合国家法律、法规或政策的要求，以致本合同目的不能实现；
．当事人有其他违约或违法行为致使协议目的不能实现的；
在本协议履行过程中，除以上情形，任何一方也可以随时提出解除本协议，但必须以书面形式通知对方；因解除本协议给对方造成损失的，除不可归责于本方的原因外，提出解除协议方应赔偿对方所遭受的损失。
第十二条 争议处理
甲乙双方在履行本协议的过程中，如果发生与本协议有关的一切争议，应先予协商解决，若经协商不能达成一致的，所有争议均由中国国际贸易仲裁委员会上海分会仲裁。
第十三条附件和补充
本协议未尽事宜，依照有关法律、法规执行，法律、法规未作规定的，三方可以达成书面补充协议。本协议的附件和补充协议均为本协议不可分割的组成部分，与本协议具有同等的法律效力。
第十四条协议解释
本协议的理解与解释应依据协议目的和文本原义进行，本协议的标题仅是为了阅读方便而设，不应影响本协议的解释。
第十六条 生效和终止
．本协议一式贰份，甲乙双方各执壹份，具有同等效力；本协议自甲乙双方签章（个人为签字或加盖名章，单位为公章或合同专用章）后生效；本协议生效后，任何一方不得擅自变更和解除本协议。
．本协议有效期为???年，自 ???年???月???日至 ???年???月???日。若乙方为甲方融资成功，则本协议有效期与甲方与乙方渠道的贷款投资方签订的贷款合同期限一致。
．本协议项下双方全部义务履行完毕之日，本协议终止。
．如本协议的某条款或某条款的部分内容被认定无效，该无效条款或该无效部分并不影响本协议及本协议其他条款或该条款其他内容的有效性。
?．本协议项下双方的一切义务均具有连续性，对其继承人、接管人、受让人及其合并、改组、更改名称等后的主体均具有完全的约束力，不受任何争议、索赔和法律程序及上级单位任何指令和双方与任何自然人或法人签订的任何合同、文件的影响，也不因双方破产、无力偿还债务、丧失企业资格、更改组织章程以及发生任何本质上的变更而有任何改变。
（正文完，此下无正文，接签字盖章页）
（本页为签字页，无正文）
甲方（公章或合同专用章）： 乙方?公章或合同专用章?：地址： 地址：经办人（签名）： 经办人（签名）：联系电话： 联系电话：传真： 传真：
电子邮箱： 电子邮箱：日期： 日期：
投融资情况
．直接贷款投资主体类别：
?．资产管理公司 ?．投资公司 ?．担保公司 ?．信托 ?．私募 ?．房产开发企业 ?．其他企业
．直接投资主体的资金渠道：
?．自有资金 ?．信托资金 ?．私募资金 ?．银行资金 ?．企业委托贷款
．直接投资主体实收资本：
．直接投资主体资产总额：
．资金管理方：
．资金监管方：
．直接贷款甲方类别：
?．甲方 ?．甲方的母公司 ?．甲方的关联公司
．贷款资金类别：
?．银行存款
．贷款条件：项目需有一定自有资金投入，有一定成熟性。项目已投入资金占项目预计投资的比例为 ，项目自有资金占项目预计投资的比例为 。
．名义年利率： （具体依贷款年限、额度及风险而定）。
?．贷款额度： 人民币起。
?．贷款期限： 月。
?．贷款到期后，是否可以续期？
?．能否提前归还部分或全部贷款本金，同时支付部分或全部贷款利息？
?．完成放款时间：贷款企业提供全套资料之日起，不超过 日。
?．放款时点：贷款单位向投资单位提交在当地政府部门办好的抵押物抵押登记时，股权质押时，投资单位即一次性向贷款单位放出全额贷款。
?．能否分期分批放款？
?．抵押方式：
?．土地使用权证抵押 ?．房屋产权证抵押 ?．预售证抵押 ?．股权质押
?．实物抵押标准：按照抵押物市场评估价值的 办理抵押。
?．实际年利率：
?．年初借入款项，按年支付利息，年末支付利息，最后一年年末连本代利返回，这时实际年利率等于名义年利率； ．年初借入款项，按年支付利息，年初支付利息，最后一年年末还本，则实际年利率要高于名义年利率； ．获得借款时，如要扣除借款保证金，则实际年利率要高于名义年利率； ．按月或按季提前归还特定或非特定数额本金，则实际年利率要高于名义年利率；?．提前归还本金，同时支付相应利息，则实际年利率要高于名义年利率。
?．归还本金及利息来源：
?．甲方的销售回款 ?．关联公司的销售回款
?．贷款所需基本资料：
?．项目贷款申请书（含借款用途和还款来源）； ．营业执照副本、税务登记证副本、组织机构代码证副本、资质证书、土地使用权证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、施工许可证、预售证复印件； ．公司章程复印件； ．公司基本情况；?．项目基本情况；?．项目可行性研究报告；?．上一年度会计报表，最近一期会计报表；?．工程进度说明及图片；?．抵押物明细清单及抵押物产权证明。
?．尽职调查范围：
查看，拍照主要办公场所，工地，售楼处等；向甲方各类人员询问甲方销售情况，工程建设开发情况，财务会计情况等；查看，打印，复印，扫描，拍照，拷贝，网上传送甲方成立时及以后的必要各类证照，合同协议，原始凭证（发票，银行对账单等），账簿，会计报表及附表，会计报表说明，纳税申报表，统计报表，内部审计报告，会计报表审计报告，企业所得税汇算清缴税务报告，土地增值税清算税务报告等财务会计资料；查看相应财务软件系统，纳税申报系统，统计报表申报系统等财务会计系统。
?．贷款流程：
?．资料准备及编写时间 ?．尽职调查时间 ?．审批时间 ?．放款时间
?．贷款费用：
?．投资主体的贷款利息 ?．融资服务单位的服务费
?．协议或合同格式：
?．贷款合同格式 ??担保合同格式 ?．融资服务协议格式
???? ?? ????????
投资融资服务（居间）协议 服务方（甲方）： 法人代表（或负责人）： 联系地址： 联系电话： 身份证号码： 投资方（乙方）： 法人代表（或负责人）： 联系地址： 联系电话： 身份证号码： 甲方为乙方投资项目与融资方进行沟通协调，与引进借款操作的过程中提供顾问服务，甲、乙方双方本着平等自愿、互惠互利的原则签订本协议，具体条款如下： 一、甲方顾问服务内容 1、为乙方所投资项目提供一切有效合法的资料和文件； 2、对乙方投资项目进行初步论证，并从专业角度进行完善，使之更 具有专业性； 3、对乙方投资项目进行整理、包装，使之更符合融资方的要求； 4、针对投资项目与融资方进行沟通与交流； 5、根据项目具体情况，帮助乙方制定融资、借款方案并完善，使合 作意向尽快达成。
二、甲方责任 1、积极的对乙方需融资项目进行包装运作，以尽快获得投资方的认可； 2、按照顾问服务相关内容向乙方提供优质服务； 3、对所有知晓的涉及乙方自身商业机密文件、资料、数据、计划、商业意向等不得向第三方公开（乙方有要求的除外）：相应的法律、法规要求或国家相关政府部门需要甲方提供乙方或乙方项目相关内容的情况下，甲方不承担任何责任。 三、乙方责任 1、保证向甲方所提供的相关文件材料真实、合法及有效，并承担因此而产生的相关责任； 2、在甲方对乙方投资的项目进行前期运作的过程中，应给予甲方积极的配合； 3、对资金的真实性与可行性负责，并确保项目所需资金来源完全合法； 4、不得在甲方不知情的情况下与甲方所推荐的投资方进行任何形式的协调与谈判，由此导致的一切后果乙方负责，并按照最终投资金额的百分之二十赔付甲方损失； 5、在甲方工作完成，并促使乙方与投资方达成合作意向的情况下，乙方应积极履行本协议中的相关条款； 6、乙方与投资方之间的任何其他约定，由乙方自行负责，但须提前告知甲方并一起参与进行，甲方不承担任何责任。 四、引进融资与借款咨询顾问费用 1、引进融资与借款咨询顾问收费方式采用按引资总额3%计费方式，本次融资金额为伍千万元，需按照合约支付甲方居间服务费合计人民币壹佰五十万元整。 A、在本合同甲乙双方权利义务履行完后，如后续融资方与乙方又继
甲方（聘任方）：（以下简称：“甲方”） 法定代表人： 地址： 乙方（受聘方）：XXX管理（以下简称：“乙方”） 法定代表人： 地址： 鉴于： 1. 甲方现有融资需求，故委托乙方在委托期担任其融资服务顾问，为甲方提供融资服务工作，负责为甲方向单一或组合型投资人寻求融资并协助安排融资事宜。 2. 乙方为一家具有深厚行业背景的专业金融服务顾问公司，具有为甲方提供所需服务的能力，并同意接受甲方的委托，为甲方提供融资顾问服务工作。 3. 乙方按照甲方的需求为其安排具体项目融资事宜,现乙方根据甲方的实际情况为甲方选择了__________的融资模式，并撮合___________对甲方进行投融资。 经友好协商，现就甲方委托乙方为其提供融资服务事宜达成以下条款，以资双方共同遵照执行。 第一条乙方的服务容 甲方委托乙方为此次项目的融资服务顾问，具体服务事项如下：
1.1乙方应甲方的要求为其确定融资渠道，寻找合适的投资人，同时利用手中丰富的从业经验和资源帮助甲方选用合适的金融工具，节约融资成本。 1.2 乙方接受甲方的委托，帮助甲方整理和收集相关融资材料。 1.3 乙方为甲方融资业务提供前期所需的相关咨询服务工作。 1.4 乙方应遵守职业道德，协助甲方解决在项目融资过程中遇到的难题，充分提示甲方与投资机构在融资事宜过程中可能出现的风险，不得隐瞒真实融资情况。 1.5 乙方向甲方提供的分析意见、咨询、策划和建议等服务应当充分考虑甲方的利益并符合国家法律、法规和政策的相关规定。 第二条委托期限 甲方对乙方的委托期限为自本协议生效之日起的年：即自____年____月____日至_____年____月_ ___日。 第三条排他性 3.1 在委托期间，甲方不应就本协议项下的项目融资方案（限于与投资方或乙方推荐的其它替代融资机构进行项目投融资洽谈及操作事宜）委托其他任何第三方融资服务顾问。 3.2 在本协议约定期限，甲方与乙方推荐的投资机构私下签约的，乙方仍有权要求取得约定的报酬，并可要求甲方按照报酬的%支付违约金。 第四条甲方的权利与义务
融资服务协议书 甲方： 法定代表人： 地址： 电话： 传真： 邮编： 乙方：天津裕亨锱启投资咨询有限公司 法定代表人： 地址： 电话： 传真： 邮编： 鉴于： 甲方有委托乙方作为融资服务顾问的意向。乙方是专业从事资本运营的投资管理专业机构。甲乙方双方协商同意，乙方作为甲方融资服务顾问，为甲方的融资提供信息、意见、建议，制作技术性方案及引入资金。为充分利用甲方的现有资源优势，加快甲方资产增值步伐,提升甲方品牌知名度和项目含金量,甲乙双方本着互惠互利，共同受益的原则，经过友好协商，根据《中华人民共和国合同法》的有关规定，就融资委托事宜达
成以下协议，并承诺共同遵守。 一、融资服务事项 1、甲乙双方同意，由乙方按照本协议的约定，为甲方推荐金融机构，并作为项目资金引进和融资管理顾问，全权代理负责甲方经营资金引进和融资工作。 2、甲方承诺，甲方确认乙方所推荐的金融机构后，甲方或其股东或其他关联机构或人员与该金融机构达成各种投融资协议（包括但不限于股权融资、债权融资、可转债、中小企业私募债、信托等）并获得融资的，均视为甲方在乙方服务下融资成功。甲方应按照本协议的约定向乙方支付融资服务费。 甲方承诺如果甲方与乙方或乙方所推荐的金融机构之间达不成投资合作协议，甲方或其股东或其他关联机构或人员不得单独与乙方所提供的金融机构、其子公司或其关联公司另行洽谈甲方引资项目之事宜。如果乙方发现甲方或其股东或其他关联机构或人员单独与乙方所提供的金融机构、其子公司或其关联公司洽谈上述引资项目之事宜，并达成协议，视为本协议已经完全履行，本协议的目的已经达到，甲方应按照本协议约定向乙方支付融资服务费。 3、甲方所获得的融资额是指甲方与金融机构达成的交易合同和／或转让书和／或协议中约定的全部但不限于以货币资金、承债、债券、股票、机器设备、工艺技术、品牌专利、有形或无形资产价值折算的交易金额总和。 4、甲方同意一旦乙方所提供的金融机构与甲方共同建立投资合作伙伴并完成相关协议签署，在融资资金到达有关帐户查实可使用后，即视为乙方向甲方提供咨询服务和其他服务的义务全部完成。甲方不得以任何理由向乙方拒付和少付本协议项下的融资服务费。
Restrict the performance of the responsibilities of both parties to the agreement, the termination of cooperation, and clear regulations on related businesses. （协议范本） 甲方：___________________ 乙方：___________________ 日期：___________________ 项目融资授权服务协议书模板 (协议示范模板)
项目融资授权服务协议书模板(协议示范模 板) 说明：本协议书适用于协议双方同意签署协议后，约束协议双方的履行责任，合作终止以及相关业务明确规定，如果需要，可以直接下载打印或用于电子存档。 甲方：_________ 乙方：_________ 甲乙双方经友好协商，就甲方代理乙方进行项目融资与理财服务达成如下协议： 一、融资金额、成本、用途、资金期限 融资金额：_________（_________美金），分_________批执行。 融资成本：综合融资成本为融资总额的_________%（含甲方的佣金）。 融资用途：_________. 资金期限：_________. 约定佣金：资金总额的_________%. 二、甲方责任： 1.负责协助乙方财务状况，针对性地对其财务形象加以修正和改善，以便于取得银行授信；
2.负责对乙方的存量资产进行整合，选择出可被银行易于接受的资产条件； 3.整理乙方现有的订单，并与有关潜在的客户达成合作意向，以作为向银行申请授信的附加筹码； 4.最终确定项目主体，明确融资的用途，形成项目计划书，正式填报银行的授信申请表； 5.代表乙方向银行呈交授信申请表，附带项目计划书、财务报表等必须的文件； 6.协助乙方办理经银行认可的资产条件及订单担保手续，作为乙方融资到期向银行承担付款责任的经济保证； 7.申请手续通过银行审核后，取得银行对乙方对外开立备用信用证的整体授信； 8.协助乙方向外汇管理局办理境外项目融资审批、境外金融机构借款登记以及收结汇备案； 9.取得银行的授信后，请求银行先对外发出预开证通知书，并请接证行给予回复确认； 10.在银行授信范围内，向银行申请对甲方指定的银行开立不可撤消的、到期保兑的、定期为1年的备用信用证。
协议编号： 签订地： 融资居间服务协议 甲方： 乙方： 年月日
甲方：乙方： 法定代表人：法定代表人： 公司住址：公司住址： 联系方式：联系方式： 经友好协商，双方达成如下条款，以资共同遵照执行： 第一条委托事项 甲方委托乙方担任其融资顾问，以居间服务的形式为甲方提供合适的融资通道和投资人。 1.1乙方将真实、完整地为甲方物色并介绍投资方。 1.2乙方应甲方要求为甲方提供有关政策、法律法规咨询； 1.3 乙方尽力促成甲方与投资方签订融资协议书、投资协议书或其他类似法律文件（以下统称“投资协议”）。 1.4 积极促进各方根据投资协议按时进行资金以及对价的交割。 第二条甲方责任与义务 2.1 及时向乙方提供关于委托事项的真实、准确、完整的文件资料； 2.2 甲方须成立专门的小组或指定负责人，配合乙方工作，并为乙方提供必要的便利条件；甲方若通过信托等其他渠道融资，则甲方应提供合格的资质及抵(质)押等担保条件； 2.3 应对乙方推荐的投资方的建议及时做出回应，并安排与投资方进行会谈； 2.4 甲方应当在本协议生效后根据本协议约定及时向乙方支付居间费用； 2.5 甲方应基于其独立判断做出融资决策，其融资风险由甲方自行承担； 2.6 甲方承诺甲方及其子公司、关联方或项目公司均受本协议的约束，进行本协议项下的融资交易均视为甲方的行为；
2.7 乙方因本项目实施过程中所需的交通费、住宿费等相关费用由甲方支付。2.8 对于乙方已经收取的居间费用，甲方不得要求退回。 第三条乙方责任与义务 3.1 乙方向甲方引荐投融资主体与甲方洽谈融资项目的，应书面告知甲方确认。甲方确认后应当向乙方出具确认函，确认新的投融资主体为乙方安排和引荐。3.2 应甲方的要求，乙方不定期地向甲方沟通、报告融资项目的进展情况； 3.3 乙方只依据甲方提供的信息进行服务，不负独立调查和核实信息的责任。第四条费用及支付 4.1 融资居间服务费用以甲方最终到位的融资金额为准。融资金额是指由乙方提供居间服务引荐的投资方（含投资方的关联人及其关联公司）的直接投资或间接投资（包括但不限于股权融资、债权融资、委托贷款等其他融资方式）的融资额以及对甲方未来追加投资的融资额。 4.2若由乙方介绍与引荐的投资方与甲方最终融资成功，甲方在收到该投资方融资资金的当日，按实际收到金额的 %向乙方支付融资居间服务费。若投资方融资金额以分批方式进入，则融资居间服务费按照上述比例分批支付给乙方。上述费用由甲方向乙方指定账户支付。 4.3 乙方指定账户信息：户名： 开户行： 账号： 4.5 乙方收到甲方支付的款项后应及时出具相应的发票。 第五条保密 5.1 甲乙双方及其委派的工作人员，对本协议的内容及在服务过程中知悉的对方的商业秘密应予以保密。未经对方事先同意，不得向任何第三方提供或披露本协
融资服务协议 甲方（聘任方）：（以下简称：“甲方”） 法定代表人： 地址： 乙方（受聘方）：XXX管理有限公司（以下简称：“乙方”） 法定代表人： 地址： 鉴于： 1. 甲方现有融资需求，故委托乙方在委托期内担任其融资服务顾问，为甲方提供融资服务工作，负责为甲方向单一或组合型投资人寻求融资并协助安排融资事宜。 2. 乙方为一家具有深厚行业背景的专业金融服务顾问公司，具有为甲方提供所需服务的能力，并同意接受甲方的委托，为甲方提供融资顾问服务工作。 3. 乙方按照甲方的需求为其安排具体项目融资事宜,现乙方根据甲方的实际情况为甲方选择了__________的融资模式，并撮合___________对甲方进行投融资。 经友好协商，现就甲方委托乙方为其提供融资服务事宜达成以下条
款，以资双方共同遵照执行。 一、乙方的服务内容 甲方委托乙方为此次项目的融资服务顾问，具体服务事项如下： 1.1乙方应甲方的要求为其确定融资渠道，寻找合适的投资人，同时利用手中丰富的从业经验和资源帮助甲方选用合适的金融工具，节约融资成本。 1.2 乙方接受甲方的委托，帮助甲方整理和收集相关融资材料。 1.3 乙方为甲方融资业务提供前期所需的相关咨询服务工作。 1.4 乙方应遵守职业道德，协助甲方解决在项目融资过程中遇到的难题，充分提示甲方与投资机构在融资事宜过程中可能出现的风险，不得隐瞒真实融资情况。 1.5 乙方向甲方提供的分析意见、咨询、策划和建议等服务应当充分考虑甲方的利益并符合国家法律、法规和政策的相关规定。 二、委托期限 甲方对乙方的委托期限为自本协议生效之日起的年：即自____年____月____日至_____年____月_ ___日。 三、排他性 3.1 在委托期间，甲方不应就本协议项下的项目融资方案（限于与投资方或乙方推荐的其它替代融资机构进行项目投融资洽谈及操作事宜）委托其他任何第三方融资服务顾问。
股权融资协议书 股权融资协议书股权融资协议书由管理资料网。 注资代表公司与接受融资方经过友好协商达成的协议书股权融资协议书甲方乙方现甲、乙双方经过友好协商，本着平等互利、友好合作的意愿达成本协议书，并郑重声明共同遵守 一、甲方同意乙方向甲方公司注资。 二、乙方向甲方公司注资(即股权投资) 1、注资方式乙方将以现金的方式向甲方公司注资，注资额为，占该公司%股权权。 2、注资期限乙方方可以一次性全额注资或者者分批注资，如若分批注资资则须符合下列规定每月月注入即%,注资期限共个个月,自本协议签订之日起起次月号起算。 乙方须在该该规定的期限内注入所有资资金。 3、手续变更甲甲方可以采取增资或者股权权转让的方式吸收乙方注入入的资金，且甲方须在乙方方注入所有资金后个工作日日内完成股东变更的工商登登记手续。 4、股权的排排他性和无瑕疵甲方保证证对其拟增发或转让给乙方方的股权拥有完全处分权，，保证该股权没有设定质押押，保证股权未被查封，没没有工商、税务问题，并免免遭第三人追索，否则甲方方应当承担由此引起一切经经济和法律责任。 5、费费用承担在本次股权投资资过程中，发生的相关费用用(如见证、审计、工商变变更等)，由甲方承担。
6、违约责任如乙方方不能按期支付股权投资款款，每逾期一天，//1578/应向甲甲方支付逾期部分转让款的的万分之的违约金。 如因乙乙方违约给甲方造成损失，，乙方支付的违约金金额低低 于实际损失的，乙方必须须另予以补偿。 如甲方不不能如期办理变更登记，或或者严重影响乙方实现订立 立本协议书的目的，甲方应应按照乙方已经支付的股权权投资款的万分之向乙方支支付违约金。 如因甲方违约约给乙方造成损失，甲方支支付的违约金金额低于 实际际损失的，甲方必须另予以以补偿。 三、甲方的其他他责任 1、甲方应指定定专人及时、合理地向乙方方提供乙方在履行本协议过过程中所必须的证件和法律律文件资料。 2、甲方对对其提供的一切证件和法律律文件资料的真实性、正确确性、合法性承担全部责任任。 四、乙方的其他责任任 1、乙方应遵守国家家有关法律、法规，依照规规定从事企业信息咨询服务务工作。 2、乙方对甲方方提供的证件和资料负有妥妥善保管和保密责任，乙方方不得将证件和资料提供给给与本次咨询服务无关的其其他第 三者。 五、乙方根根据甲方提供的信息撰写材材料，甲方确认无误后签 名名盖章，意味着甲方认可乙乙方撰写的材料符合甲方的的真实情况，
编号：______________ 证券投资顾问服务协议 甲方：_______________________________ 乙方：_______________________________ 签订日期：_______ 年______ 月______ 日 甲方（投资者）：个人投资者/ 机构投资者 法定代表人（机构投资者）：
证件号码（身份证号码/ 营业执照号码）： 授权代理人（机构投资者）：代理人证件号码（身份证件号码）：乙方：公司法定代表人法定代表人： 住所： 电话： 传真： 邮编： 联系电话： 为了规范甲乙双方开展证券投资顾问业务，明确甲乙双方在开展投资顾问业务中的权利义务关系，甲乙双方友好协商，依据《证券法》、《证券、期货投资顾问管理暂行办法》、《证券投资顾问业务暂行规定》及其他有关法律、法规的规定，甲乙双方在平等自愿、相互合作、诚实信用的基础上，经充分协商就乙方为甲方有偿/ 无偿提供证券投资顾问服务相关事宜达成本协议，以供双方共同遵守。 第一章声明与承诺 第一条甲方声明与承诺 1、甲方系机构/ 个人投资者，需要证券投资咨询机构的专业咨询和指导。 2、甲方具有合法的主体资格，不存在法律、行政法规、规章及其他规范性文件等禁止或限制其参与证券投资顾问业务的情形。 3、甲方自愿遵守有关法律、行政法规、规章及其他规范性文件以及乙方制定的相关业务规则的规定。 4、甲方承诺向乙方提供身份证明材料、联系方式、财务状况、投资经验、投资需求、投资偏好、收入状况等其他相关材料真实、完整、准确、合法。 5、甲方承诺根据自己的判断作出投资决策并自行承担投资风险与损失，对于甲方的盈亏乙方不承担任何责任。甲方知晓并充分了解乙方不以任何方式保证甲方获得投资收益或承担甲方投资损失，甲方保证不与乙方约定分享投资收益或者分担投资损失。 6、已详细阅读本协议及其附件《证券投资顾问业务风险揭示书》的所有条款及内容，听取了乙方对证券投资顾问业务规则和本协议内容的充分说明，准确理解本协议及《证券投资顾问业务风险揭示书》的确切含义，清楚认识并愿意自行承担证券投资顾问业务的全部风险。 第二条乙方声明与承诺 1、乙方承诺具有中国证券监督管理委员会批准的从事证券投资顾问服务的专业 业务资格，在证券投资咨询方面具有专业优势。 2、乙方承诺为甲方指定的证券投资顾问已与乙方签订劳动合同，具有证券投资咨询执业资格并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。 3、乙方仅就深沪证券交易所上市交易的A、B股股票及基金及债券等证券及相关产品等
投融资咨询服务合同协 议书 集团文件版本号：（M928-T898-M248-WU2669-I2896-DQ586-M1988）
投资融资咨询服务合同当事人双方基本情况: 甲方（委托人）： 法定代表人: 联系地址： 联系电话： 乙方（服务方）： 法定代表人:. 联系地址： 联系电话： （合同前言）: 甲方是依法设立并合法存在的公司法人，从事……业务范围,因业务发展需要资金,特需专业的投资融资服务机构为甲方寻求合作伙伴,故此寻求乙方的专业支持；乙方是(写上我方经营范围)依法设立并合法存在的专业从事投资信息咨询、企业管理咨询、财务信息咨询的企业法人，具有提供投融资信息,提供投融资服务的能力，并愿意接受甲方委托提供相应服务。故甲乙双方根据《中华人民共和国合同法》等相关法律，经双方充分协商，完全自由平等的基础上,本着等价有偿互利互惠的原则，自愿达成如下协议： 合同内容: 一、委托事项 1、乙方接受甲方委托，为甲方提供如下服务:负责就甲方项目融资事项，与出资方进行协商，内容主要包括融资的形式、金额、期限、利率、资金归还方式等，并最终促成甲方与出资方签订融资相关协议。
2、甲方明确提出的融资条件如下: 融资的形式、金额、期限、利率、资金归还方式应对上述事项具体明确?1/2/3/4/5^让甲方具体明确,越细越好,并达到要约的标准. 3、“居间成功”是指如下两种结果: 1、乙方促成甲方与出资方签订融资相关协议，并且出资方按照与甲方的协议约定划付款项到甲方指定账户。 2、乙方为甲方寻找到投资方,并且投资方向甲方提供的融资条件满足甲方事先提出的融资条件,并向甲方发出承诺,上面已经明确具体条件)二、双方的义务 (一)乙方的义务 1、乙方在甲方与出资方谈判期间，应尽到作为居间人的慎谨和诚实义务，负责协调甲方出资方的关系。 2、乙方领取本合同报酬时，须向甲方开具有效的税务发票，相关的所得税由乙方自行承担。 3、在居间成功之前，乙方不得收取甲方任何费用。 (二)、甲方义务 1、甲方负责提供融资所需的相关资料，包括融资申请书、公司资质文件、抵押物相关资料等，并保证所提供资料的真实性。 2、如果居间成功，则由甲方全面履行和出资方所签订的协议事项。甲方因履行协议过程中所产生的权利和义务，与乙方无关。 3、如果居间成功，则甲方应按本合同约定，向乙方支付居间服务的报酬。如果融资款分批到账,则甲方应在24小时内按比例(计算方式同上)向乙方支付报酬.如果未及时支付，则按照未按时支付金额的日万分之十向乙方支付违约金。
委托融资协议书 合同签订地： 甲方（委托人）： 地址： 法定代表人： 委托代理人： 乙方（居间人）： 地址： 身份证号码： 因甲方投资项目需要融资，乙方能够提供融资相关信息，甲方委托乙方寻找、介绍出资方，在自愿、平等协商的基础上达成如下协议，以共同遵守。 第一条委托事项 1、甲方委托乙方寻找或介绍出资方，乙方接受甲方委托。 2、乙方为甲方寻找或介绍贷款出资方，促成贷款出资方以贷款或投资等合法方式与甲 终以实际到帐金额为准。 第二条甲方的权利义务 1、向乙方出示营业执照等资格证明，提供项目相关文件材料。 2、保证向乙方所提供的相关文件材料真实、合法及有效并承担因此而产生的相关责任。 3、不得在乙方不知情的情况下与乙方所介绍的贷款方进行任何形式的接触。 4、甲方与贷款方达成合作意向签署协议后，贷款到帐当日，按照本合同约定向乙方开据酬金现金支票。 5、甲方与贷款方之间的任何约定，由甲方自行负责，乙方对此不承担任何责任。 第三条乙方的权利义务 1、乙方应认真完成甲方的委托事项，按照合同第一条所规定的内容积极为甲方寻求机会，并为甲方与贷款出资方签署合同提供联络、协助等服务。 2、乙方在履行本合同的过程中，可以向第三方表明其为甲方的居间人，并可以向第三
方介绍甲方融资的相关情况。 3、乙方对甲方所融资款项不承担任何性质的担保责任。 4、若资金方与甲方发生业务纠纷，均与乙方无关以及其所得的税后的佣金均不用承担一切任何形式和阶段的经济损失和法律责任。 第四条居间报酬与费用 1、若乙方介绍促成有出资意向的第三方与甲方签订合同以及甲方融资贷款到账后，表 为乙方酬金。 以打入以下帐号为准： 2、促成后，除本条规定的酬金外，乙方不得向甲方索取任何形式酬金。 3、若乙方未能促成第三方与甲方签署或履行合同，乙方无权要求甲方支付酬金。 4、乙方提供酬金收取凭证。 第五条合同的解除与终止 1、如甲方与贷款出资方未能达成合作意向，双方合同解除，互不承担任何责任。 2、甲方与贷款出资方达成合作意向以及甲方融资贷款到账后，并向乙方完成酬金支付之日，本合同自动终止。 第六条合同效力 本合同自甲方法定代表人或其授权代表人签字并加盖单位公章并乙方签字之日起生效。有效期至酬金全部支付完成之日止。 本合同正本一式贰份，双方各执壹份，具有同等法律效力。 甲方(盖章)：_____________ 乙方签字： 法定代表人签字：法定代表人或股东签字： 授权代表人签字：授权代表人签字： 日期：日期：
法定代表人/项目负责人: 电话: 融资顾问服务协议 委托方： （以下简称“甲方”） 营业执照号码: 地址: 受托方： （以下简称“乙方”） 地址： 法定代表人： 电话： 一、 项目背景 1、 甲方是一家公司，目前处于发展早期，有意愿寻求专业投资机构 /投资人，进行股权 融 资。 2、 乙方在创业项目辅导、孵化、股权投资领域拥有较丰富的经验和专业的判断力，同 时拥有相关专业投资机构的资源。 在此背景下，甲方同意委托乙方就甲方之股权融资项目（以下简称“项目” ）提供一系 列相关服务（以下简称“委托”）。 二、 融资顾问服务计划 A 、乙方在本委托中提供的服务内容如下： 1、 乙方已经对项目有初步了解，后续将对甲方进行全面的尽职调查，从而深入、完整 的了解其创业状况、管理运营、财务情况、发展规划等；尽职调查完成，符合要求后正式进 入服务阶段； 2、 甲方准备该项目的商业计划书，其中基础信息由甲方保证真实，乙方基于此信息及 尽职调查所获取的内容， 结合行业发展前景、 公司发展探讨等，提出修改建议作为辅导， 形 成最终的完整版商业计划书； 3、 乙方或者由乙方安排专业的人员（包括但不限于乙方专职人员、乙方平台上创业导
师、乙方合作机构等）联系投资机构/投资人与甲方洽谈投融资事宜，在投资机构对甲方进 行立项、尽职调查及后续谈判的过程中全程参与，并对甲方予以必要的协助； 4、乙方利用平台一切资源和渠道为甲方提供更多的利于甲方项目发展和融资的机会， 包括但不限于专业路演、创新创业大赛、政府扶持补贴、投融资大会等； 5、乙方作为甲方与投资机构之间的桥梁，促进甲方与投资机构的沟通和谈判，直至交易的最终达成。 B、甲方在本委托中责任如下： 1、甲方承诺，甲方确认乙方所推荐的投资机构/投资人后，甲方或其股东或其他关联机构或人员与该投资机构/投资人达成各种投融资协议（包括但不限于股权融资、债权融资、可转债、中小企业私募债、信托等）并获得融资的，均视为甲方在乙方服务下融资成功。甲方应按照本协议的约定向乙方支付融资服务费。 2、甲方承诺如果甲方与乙方或乙方所推荐的投资机构/投资人之间达不成投资合作协议， 甲方或其股东或其他关联机构或人员不得单独与乙方所提供的投资机构/投资人、其子公司 或其关联公司另行洽谈甲方引资项目之事宜。如果乙方发现甲方或其股东或其他关联机构或 人员单独与乙方所提供的投资机构/投资人、其子公司或其关联公司洽谈上述引资项目之事 宜，并达成协议，视为本协议已经完全履行，本协议的结果已经达成，甲方应按照本协议约 定向乙方支付融资服务费。 三、委托期限 甲方对乙方的委托期限为自本协议生效之日起的12个月；即自年月日至年月日。 若委托期限届满，乙方提供的项目融资机会的某一交易仍在进行中，则本协议自动顺延 直至该父易完成。
协议编号：YTO-FS-PD882 融资财务顾问协议通用版 In Order T o Protect Their Own Legal Rights, The Cooperative Parties Negotiate And Reach An Agreement, And Sign Into Documents, So As To Solve Disputes And Achieve The Effect Of Common Interests. 标准/ 权威/ 规范/ 实用 Authoritative And Practical Standards
融资财务顾问协议通用版 使用提示：本协议文件可用于合作多方为了保障各自的合法权利，经共同商议并达成协议，签署成为文件资料，实现纠纷解决和达到共同利益效果。文件下载后可定制修改，请根据实际需要进行调整和使用。 甲方：_____________ 乙方：______管理有限公司 甲方因经营管理的需要，聘请乙方担任财务顾问，以对甲方旗下及关联公司的私募融资活动提供特定的财务顾问服务，乙方接受甲方的聘请。甲乙双方在平等互利和真诚合作的基础上，经友好协商，就有关事项达成如下协议： 1.乙方在担任甲方财务顾问期间，就以下工作范围为甲方及其关联公司提供服务： 1.1对甲方的一般性融资活动做出建议; 1.2协助甲方准备各种市场推介文件，包括融资商业计划书、财务模型、融资估值方案等; 1.3为甲方提供融资交易服务，包括寻找投资人、协助甲方与投资人就融资意向、结构设计、尽职调查等方面进行磋商谈判，以期促成投资协议的最终签署; 1.4积极促进各方根据投资协议按时进行股权与投资资金的交割;
投资咨讯服务协议书 甲方： 乙方： 甲方在投资咨询服务和投资项目获取上有丰富的背景资源，在经营性事业单位的经营体制改革上有丰富的执业经验。乙方为获取相关投资信息和促进投资业务的拓展，经与甲方友好协商，就甲方向乙方提供投资咨询等事宜签订服务协议如下： 一、甲方提供的服务内容 1.1投资信息咨讯服务：内容包括投资政策分析、投资环境分析、投资情报分析、投资动态咨讯提供、投资组合方法介绍等内容。 1.2投资项目介绍和交易促进：为乙方提供投资项目信息和基本商务条件介绍，在乙方表示投资意向后，为乙方提供便捷的商业谈判渠道，同时根据乙方要求和交易信息判断，帮助乙方获取项目投资资格。 1.3投资、改制方案设计：在乙方获取投资项目后，根据乙方要求，为乙方设计合法、合理、便捷、经济的投资方案和介绍第三方投资人参与合作；根据乙方改制要求，为乙方设计经营框架，介绍第三方投资人参与合作经营；根据乙方需要，为乙方就上述服务内容出具专业律师提供的法律意见。 1.4媒体宣传支持：根据乙方自身形象宣传的需要和乙方投资项目的宣传需要，在同等商务条件下，甲方负责提供在平面媒体上的商业信息优先发布的便利。 二、甲方提供服务的方式 2.1就1.1条款所述及的服务内容，在年月日至年月日期间，甲方应于每月15日前向乙方提供一份投资信息咨讯报告。 2.2就1.2条款所述及的服务内容，在年月日至年月日期间，甲方应向乙方提供不少于个投资项目的介绍，在乙方书面表示投资意向后，甲方应提供交易促进的相关服务，每份投资项目介绍无时间间隔限制。 2.3就1.3条款所述及的服务内容，在年月日至年月日期间，在乙方提出书面要求并提供甲方需要的必要材料后，甲方应于十个工作日内向乙方书面出具初步投
服务协议(投资人版) 鉴于： 1.本服务协议双方为"宁波银行直销银行投融资平台"（下称"投融资平台"）与投融资平台用户(即注册宁波银行网上银行,并登陆投融资平台的用户)，由投融资平台向用户提供居间信息服务。 2.用户使用投融资平台的服务前请务必仔细阅读以下条款,并点击确认。一旦点击确认，则表示用户接受投融资平台的服务时必须受以下条款的约束。若用户不接受以下条款，请勿继续操作，否则视为接受。 3.用户承诺其提供给投融资平台的信息真实、完整、有效。 4.用户自愿以其自有的合法资金向融资人提供借款。用户以本协议、以及在投融资平台上的投标行为等为依据与借款人形成真实、合法、有效的债权。 5.用户确认本服务协议后，本服务协议即在用户和投融资平台之间产生法律效力。用户在此同意将全面接受和履行与投融资平台其他相关方在投融资平台签订的任何电子法律文本，并承诺按该法律文本享有和/或放弃相应的权利、承担和/或豁免相应的义务。 1.使用限制 1.1 用户承诺合法使用投融资平台提供的服务及网站内容。禁止在投融资平台从事任何可能违反中国现行的法律、法规、规章和政府规范性文件的行为或者任何未经授权使用投融资平台的行为，如擅自进入投融资平台的未公开系统、不正当地使用密码和网站任何内容等。1.2 投融资平台只接受中华人民共和国（不包括香港特区、澳门特区及台湾地区）的18周岁以上的具有完全民事行为能力的自然人成为网站用户。如用户不符合资格，请勿注册。投融资平台保留中止或终止用户身份的权利。 1.3 用户注册成功后，不得将投融资平台的用户名、密码转让给第三方或者授权给第三方使用。用户确认，使用本人的用户的用户名和密码登陆投融资平台后在投融资平台的一切行为均代表用户本人并由用户本人承担相应的法律后果。 1.4 用户有义务在注册时提供自己的真实资料，并保证诸如电子邮件地址、联系电话、联系地址、邮政编码等内容的有效性及安全性。如用户因网上交易与其他用户产生诉讼的，投融资平台将根据隐私规则披露相关用户资料。 1.5 经国家生效法律文书或行政处罚决定确认用户存在违法行为，或者投融资平台有足够事实依据可以认定用户存在违法或违反本服务协议的行为的，用户在此同意并授权投融资平台向相关有权机关提供用户的违法、违约行为情况及用户事先提供给投融资平台的信息和资料，并将该等内容记入任何与用户相关的信用资料和档案。 2.投融资平台服务 2.1 投资服务是由投融资平台向个人会员提供的服务，具体服务内容主要包括：投资交易信息发布、交易撮合、由投融资平台指定的第三方支付机构（中金支付有限公司）进行交易资金划付等，具体详情以投融资平台当时提供的服务内容为准。 2.2 投融资平台作为投资人和融资人之间交易的居间撮合角色存在，不涉及投资人和融资人的交易内容及其交易资金管理服务。投资人和融资人的交易约定内容和风险应由约定双方各自承担；交易资金管理服务由投融资平台指定的第三方支付机构（中金支付有限公司）提供。2.3 投融资平台独自或委托第三方为融资人提供信息见证服务（包括但不限于融资人身份信息、工作信息、收入信息、人民银行征信记录、借款用途等），并建立信用数据。投融资平台应尽合理的努力，采取各种其认为必要手段对投融资平台会员的身份进行识别，但是基于目前信用认证手段有限，投融资平台对融资人身份的准确性和绝对真实性不做任何保证。2.4 投融资平台经过融资人的授权，可视情况选择向有关保险公司购买保证保险。如购买上述保证保险,其被保险人即为投资人,投资人在此处声明同意确认。如投资人不同意作为上述
融资中介服务合同范本 甲方：_________ 乙方：_________ 上述双方经协商，甲方委托乙方作为其独家代理，并就以下合作达成共识，共同遵照履行。 第一条：甲方就以下项目委托乙方融资人民币_________元，并按合同要求支付乙方融资总额的_________％作为中介服务费。（融资总额是指企业与投资方达成的交易合同和／或转让书和／或协议中约定的全部但不限于以货币资金、承债、债券、股票、机器设备、工艺技术、品牌专利、有形或无形资产价值折算的交易金额总和）。 1、代理项目名称：_________ 2、项目批准主管部门：_________ 3、项目的融资渠道：引进外资 第二条：乙方主要责任是： 为甲方寻找、介绍符合甲方要求的资方；真实反映资方的履约能力和资信情况，力争促成甲方与资方成交；诚实守信，保守甲方和资方的商业秘密；为甲方和资方订立、履行合同提供约定的服务。 第三条：甲方应按乙方的具体要求，准备相关资料，做好配合工作，资料备三份。 第四条：甲方不得任意变更主张，致使乙方徒劳和丧失信誉。若有此情发生，甲方须消除影响，恢复信誉，支付违约金或者赔偿损失。 第五条：甲方支付乙方中介服务费分为三个阶段： 第一阶段：甲方将资料按乙方要求备齐，并经乙方审查合格后，将甲方资料完善建档、立项，并针对性的与有意投资方进行洽谈，取得投资商初审，符合投资意向，需甲方和投资商面谈时。此阶段费用_________元，此费收取后不予退还。 第二阶段：乙方为甲方找到合适的投资方后，与投资方接洽谈判时，甲方应负责乙方在实地考察中相关费用。若因甲方和投资方的各种原因，未能合作成功，乙方发生的费用不予退还。 第三阶段：甲方与投资方谈判成功，签订协议，并得到投资五日内，甲方应向乙方交纳中介服务费。若投资系分期到位，应根据比例按时支付。甲方每延期交纳一天应向乙方加付1‰的违约金。
欢迎阅读股权融资合同 本合同由下列三方于2009年月日在【】签署： 甲方：乙方： 丙方：(乙方股东) 1. XX 2.2.3经营团队主要分工; 2.2.3 3.股权激励方案 3.1如果XX2010年完成了规定的业绩要求，公司必须以净利润的5%作为股权激励，。这里必须明确股权激励的如下方面，是按名义价转让还是现
金激励。激励对象包括哪些人，股权激励承诺兑现的时间。股权激励的具体分配方案，股权激励方案由谁主导和决定，乙方是否介入，介入程度如何? 3.2激励方案履行完毕后，是否存在两次激励方案或是持续激励方案，如果有，具体方案是怎么样。 3.3如果2010年XX公司达不到公司规定的业绩要求，按业绩的实现程度享有相应的股份，但最低不低于持有乙方比例的50%。如实现业绩要求的90%，则甲方持有乙方股份为 4. 4.2 5.20% 6.优先购买权甲方有权在乙方再行股权融资时候，按其股份比例(完全稀释)购买相应数量的股份。 7.尽职调查甲方在投资框架协议签署后，有权对乙方进行法律和财务方面的尽职调查，乙方有义务提供相应财务资料以资配合。
8.声明与承诺 8.1乙方是依照中国法律合法设立并具备完整的权力和授权拥有、经营其所属财产，从事其营业执照中及向甲方书面、口头所描述的业务，与甲方签署本合同的行为，已经甲方股东会通过; 8.2本次投资之正式合同签署并生效后，如果乙方存在发生于正式合同生效之前的，且未在乙方向甲方提供的财务资料中列明的或未进行其 8.3在 9. 限。 业顾问违反本合同的保密规定，则其应承担连带责任。 9.3三方同意，在发生下列任一情形时，相关方将无须按照本合同的规定就相关信息进行保密： 9.3.1 10.勤勉尽责与诚实信用三方在按照本合同规定展开合作的过程中，均应恪守勤勉尽责的精神和坚持诚实信用的原则，完成各自职责范围内的工作。三方须遵守同行业
投融资平台服务协议(投资人版) 欢迎阅读《投融资平台服务协议（投资人版）》。本协议详述投资人在投融资平台(以下简称本平台或投融资平台或平台)使用本服务所须遵守的条款和条件。投资人使用投融资平台服务前，必须按照本协议的规定成为投融资平台的个人会员，阅读、同意并接受本协议中所含的所有条款和条件。本协议具有法律效力，请投资人审慎阅读并选择接受或不接受本协议。除非投资人接受本协议所有条款，否则投资人无权使用投融资平台提供的服务。投资人一经接受投融资平台服务即视为对本协议全部条款已充分理解并完全接受。 1、个人会员 1.1 本投融资平台对个人会员提供投资服务。在使用投资服务前，个人会员必须为银行小企业eXX注册会员管理员。 银行小企业eXX注册会员的个人管理员登录本投融资平台并同意接受本《投融资平台服务协议（投资人版）》后，该管理员即自动成为本投融资平台个人会员，以管理员注册时登记个人身份享有本协议中规定的投资人权利，并履行协议中规定的投资人义务。本协议与该管理员所在的银行小企业eXX注册会员企业无关。 个人会员须为中华人民共和国法律规定的具有完全民事权利和民事行为能力，能够独立承担民事责任的自然人。 1.2 个人会员承诺以下事项： 1.2.1 个人会员必须根据投融资平台要求提供个人会员真实、有效及完整的资料。 1.2.2 个人会员有义务维持并更新个人会员的资料，确保其为真实、最新、有效及完整的个人会员资料。若个人会员提供任何错误、虚假、过时或不完整的资料，或者投融资平台依其独立判断怀疑资料为错误、虚假、过时或不完整，投融资平台有权暂停或终止个人会员的会员账户，并拒绝个人会员使用投资服务的部份或全部功能。在此情况下，投融资平台不承担
编号：_______________本资料为word版本，可以直接编辑和打印，感谢您的下载 投融资(居间)服务协议 甲方：___________________ 乙方：___________________ 日期：___________________ 说明：本合同资料适用于约定双方经过谈判、协商而共同承认、共同遵守的责任与 义务，同时阐述确定的时间内达成约定的承诺结果。文档可直接下载或修改，使用 时请详细阅读内容。
甲方: 乙方：身份证号： 鉴于甲方有投资及房地产开发需求和资本及融资能力，鉴于乙方对房地产经济、政策、 信息、规划、土地制度研究以及全程的策划、运营有丰富的经验，甲乙为了发挥双方优势，高校互补，根据中国法律法规，经双方充分协商，依照平等、自愿、互惠互利的合作原则，就甲方委托乙方进行项目寻求开展长期的战略合作而达成如下协议以资共同遵守： 第一条：委托事项。 甲方委托乙方开展如下业务： 1、乙方负责寻找投资项目，进行项目初审，推荐有潜在投资价值项目给甲方，带领甲方实地考察项目，甲方自行研判最终确定项目的投资意向。 2、乙方负责协调项目方与甲方进行实质谈判，并努力促使业务之达成。 3、需要时，乙方协助甲方进行项目考察，负责将甲方对项目评审之意见通知项目交易方，及时进行双方沟通，促使各方尽快达到成功。 第二条：服务有效性界定。 1、甲方在收到乙方所推荐的项目材料后，应尽快进行项目受理，以确定对该项 目是否继续进行，在5-7工作日内将对该项目的意见通知乙方，以便使乙方能及时 决定该项目之处置。 2、服务过程及信息传递：包括但不限于乙方以邮件、微信、QQ电话、信函等方式 知会到甲方，乙方可自行保存传递信息的相关界面，甲方认可作为乙方服务之依据。 第三条：保密。 甲方应当妥善保管乙方提供的资料并承担对乙方所提供资料的保密责任，未经乙 方同意，不得提供给第三方；乙方提供甲方的资讯届乙方商业机密及无形资产， 未经乙方同意，甲方不得提供给第三方或以其他渠道方式交易，否则将承担相应经 济法律责任。 第四条：服务费 1、支付方式：乙方在本协议期限内有义务将甲方直接推荐给项目交易方 或提供甲方给项目交易方选择，双方意向明确后，安排双方直接洽谈并签订交 易转让合同。合同成功签订后，甲方须在5-10个工作日内向乙方支付咨询服 务费。汇入乙方指定账户：乙方在确认收到该 款项后，向甲方开具服务费票据并寄送至甲方公司（凭邮戳或快递回单为证）。 2、费用标准：服务费用按合同总金额（或交易总额为准）2咐算一次性支付。 第五条：排他性 1、在委托期间，甲方不得就本协议下的投融资洽谈、操作等事项（限于与乙方推 荐的交易方进行项目投融资洽谈及操作事宜）委托其他任何第三方。 2、甲方不得就本协议下的投融资洽谈、操作等事项（限于与乙方推荐的交易方进 行项目投融资洽谈及操作事宜）以任何形式跳乙方开直接交易。 第六条：本合同签订后，到期前未得双方双方书面同意，不能单独终止，除非对方发生违法情况。 第七条：根据项目进展情况，如需进行项目考察，乙方不需承担考察所 产生的全部费用。 第八条：甲乙双方在履行协议的过程中若发生争议，应协商解决。协商不成，可以向甲方所在地法院提起诉讼。
融资顾问服务合同 甲方（委托方）： 法定代表人： 地址： 联系方式： 乙方（受托方）： 法定代表人： 地址： 联系方式： 鉴于： 1、甲方是一家从事业务（合称“甲方公司业务”）的公司。 2、甲方拟通过股权交易引入外部投资人，为此需要聘请一家专业机构作为本次交易的财务顾问。 3、乙方是一家专业顾问机构，为甲方提供融资顾问服务。 为此，甲方与乙方经过充分友好协商，达成如下合同： 第1条委托事项 在本合同项下，乙方在委托有效期内为甲方提供以下服务： 1.1 成立专业项目团队为甲方提供服务，并尽最大的努力促成甲方与投资人或并购方达成交易。 1.2 协助并指导甲方团队完成PPT形式的融资演示材料。
1.3 根据甲方需求协助甲方确定潜在投资人并代表甲方同潜在投资人进行接触及沟通。 1.4 安排甲方为投资人进行项目展示。 1.5 在双方共同同意的情况下提供其它的投资银行顾问服务或财务咨询服务。 第2条注释 出于订立本合同的目的，对于本合同中提及的以下词汇的含义作出如下注释：2.1 “投资人”：任何在委托有效期内同甲方公司围绕甲方公司业务完成交易的机 构或个人；或任何在委托有效期结束后的个月内经由乙方参与引见、接洽或谈判并最终同甲方（包括甲方股东、参股或控股公司或其它关联公司）围绕甲方公司业务完成交易的机构或个人。 2.2“交易”： 2.2.1 任何由投资人为了投资甲方公司业务直接或间接购买甲方公司（包括其股东、参股或控股公司或其它关联公司）的全部或部分股份（包括现有股份和新增股份）、资产或以购买业务的形式进行投资的交易行为； 2.2.2 任何由甲方公司（包括其股东、参股或控股公司或其它关联公司）和投资 人为了投资或开展甲方公司业务而直接或间接成立合资公司、控股公司或其它形式的特殊目的公司（统称为“投资载体”）的交易行为。 2.3“交易对价”：在交易中由投资人向甲方公司（包括其股东、参股或控股公司 或其它关联公司或投资载体）直接或间接支付或将要支付的全部资金或其他价值。在任何情况下，“交易对价”应包括（但不限于）： 2.3.1 现金；