管理有限公司监事会
2013年度上半年工作总结及下半年工作计划要点
一、2013上半年度工作总结
1、组织召开监事会会议。

会议讨论了2012年度监事会工作报告及2013年度工作计划。

2、列席公司董事会、审计委员会。

3、列席公司各项会议。

为了对公司经营和决策中的重大经营事项进行监督，保障公司的良性发展。

2013年度上半年，监事会主席列席了公司的五
年战略发展规划各项会议、风控会议、总办会、员工座谈会、培训会、渠道部工作会议、党委会及监管机构会议等。

4、对公司业务经营提出合理化建议。

根据公司渠道销售数据分析，监事会建议公司管理层认真
总结基金销售工作，从渠道建设、结构优化、资源配比等角度找出亮点和不足，促使形成公司在未来销售渠道规划和建设的方向、策略，使得公司发展得更快、更优、更好，成为民生银行集团化发展中不可缺失的板块。

公司经营层就监事会提出的合理化建议做出了迅速回复和
分析。

在总结渠道工作亮点的同时，就基金留存比例、与建行的深入合作及持续营销工作如何有效开展进行了总结，在取得总行及分行的共同支持、充分重视总行的二次收入分配政策、民生和建行对于产品选择的取向、公司在特定产品上给予一定考核倾斜及加强对建行的客户服务方面提出了工作解决方案。

5、加强同业沟通与联系。

组织公司监事会全体成员赴建信基金监事会学习调研。

双方就监事会设立现状、基金公司股东结构、监事会职能和定位、银行系基金公司监事会的共性与特性、公司考核体系及各国监管职能部门的设置权限等问题展开了广泛而深入的讨论。

经过学习调研，双方监事会均认为：
（1）由于每个公司背景、组织关系的不同，监事会的工作现状也不同，应在做好监事会规定工作的同时，发挥各个监事会的自身特点开展工作。

（2）关于监事会的定位。

总体来说监事会不属于行政机
构，但具备监督职能，各位监事在公司中代表不同的利益方，监事会的意义除了代表股东行使监督职能外，其更深层次还在于监督公司的发展是否充分反应了各方利益。

（3）双方需进一步加强的工作包括：我方监事会认为应进一步加强对公司财务状况的监督和对公司高管、执行董事的约谈工作。

对方监事会认为应加强公司和员工之间的沟通，把监督职责坐在前面，预防风险事件的发生。

（4）双方认为监事会同业之间以这种学习调研的形式做交流效果非常好，也非常必要。

双方能够取长补短，学习其他监事会的经验智慧，对充分行使监事会职能、完善公司治理结构、促进公司良性健康发展具有重要意义。

6、监督公司重大决策事项。

（1）监督公司五年发展战略规划重大决策。

参加总行董事会战投办研究公司五年规划征求意见会、公司五年发展战略规划招标会及与普华永道沟通公司五年发展纲要确定文本。

（2）参加公司高管招聘会。

7、充分发挥监事会监督、检查的工作职能。

（1）监督审查公司月度财务报表、公司经营运作情况报告及审计报告。

（2）约谈公司分管财务部副总经理。

了解公司财务执行情况。

（3）对公司“固定收益业务”出现的问题进行督察并对公司管理层提出整改要求。

8、加强监事会自身建设。

经公司提名，职工代表选举产生一名职工监事——申晓辉。

二、2013下半年度工作计划
1、加强监事会成员对基金业务的学习。

下半年将举办一期针对监事会成员的业务知识培训（七月份）。

2、召开员工座谈会。

以不记名问卷调查的形式了解员工心声，在公司与员工之间搭建一个顺畅交流的平台，及时反映并解决出现的问题，保障公司健康发展（十月二十二至二十五日）。

3、继续充分发挥监事会监督、检查的工作职责。

对公司有关部门年度内出现的问题进行督察，落实整改措施（八月二十九至三十日）。

4、做好对公司高管年度考核述职工作的监督检查工作（二零一四年一月）。

5、配合公司有关部门加强员工合规培训、警示教育、素质与业务培训，在提高员工识别、防范和控制风险水平的同时提高公司整体综合实力，加强企业文化建设，提升员工归属感。