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工程部内审检查

内审检查/记录表涉及部门:项目部审核日期:2014年7月20日第 1 页/共 9页职责类别Q E OHS参考文件审核内容审核方法审核记录结论相关职责相关职责4.QMS4.2.3文件控制4.1总要求4.4.5文件管理4.1总要求4.4.5文件和资料控制1)本公司进行ISO9001、ISO14001和GB/T28001认证的意义?2)本部门运行ISO9001、ISO14001和GB/T28001的QEOHSMS的有什么效果?3)本公司的QEOHSMS文件的层次如何?1)本部是否建立受控文件清单?现场所用文件经批准否?是否为有效版本?何为有效版本?2)外来文件如何控制?3)文件的借阅和销毁如何控制?面谈.面谈.面谈从清单中抽取文件若干份.检查所用标准、法律法规等的控制有无受控标识,发放记录.面谈.提高公司质量、环境、职业健康安全管理水平,满足顾客及相关方的满意度。

规范了公司的各项管理工作。

分三个层次,包括一体化管理手册、工作手册、作业指导类文件、各种规章制度以及各种记录。

已建立,在文件管理流程中已经规定编制、审核、批准的权限,本部门遵照执行。

执行情况符合要求。

执行情况良好执行文件管理流程的相关规定,至今尚未发生需作废文件OKOK审核员:谢锡洪 2014年7月20日内审检查/记录表涉及部门:项目部审核日期:2014年7月20日第 2页/共9页职责类别Q E OHS参考文件审核内容审核方法审核记录结论主要职责4.2.4记录的控制5.3质量方针5.45.4.14.5.3记录4.2环境方针4.3策划4.5.3记录和记录管理4.2OHS方针4.3策划1)本部门如何实施记录的控制?2)记录如何标识,利于检索否?3)记录的填写要求如何?4)是否规定了记录的保存期限和保存部门,能否满足需要?1)本公司质量、环境和职业健康安全方针是什么?如何理解?如何对管理方针进行评审和修改?1)本部门的管理目标?包括质量、环境和OHS,能否实现?资源情况是否满足?2)和本部门相关的环境因素和重要环境因素有哪些?3)和本部门相关的环境管理方案以及实施情况?面谈.面谈.检查本部记录的检索方法.面谈.并查阅部分记录(从记录清单中抽查).查阅记录清单中的文件.从记录的具体作用来判断其规定是否恰当.面谈.面谈,并出示相关文件.面谈,并出示相关记录(环境因素登记表).查验环境管理方案本部门管理与体系运行相关的记录,规定记录编号、名称、保存期限,形成公司的记录清单。

符合要求。

利用记录编号、名称进行标识,利于检索。

符合要求。

不使用铅笔填写,不允许随意划改,不留空白项。

符合要求。

已规定,能满足要求。

清楚,能够理解。

在管理评审会议上决定是否更改或修订清楚,能够实现,资源可以满足要求清楚,有部门的环境因素识别表已经有管理方案并正在实施过程中OKOKOK内审检查/记录表涉及部门:项目部审核日期:2014年7月20日第 3 页/共9页职责类别Q E OHS参考文件审核内容审核方法审核记录结论5.45.4.15.5.1职责和权限5.5.34.3策划4.4.1机构和职责4.4.34.3策划4.4.1结构和职责4.4.34)和本部门相关的危险源?5)本部门相关的重大风险及相应的OHS管理方案、控制措施有哪些?6)本部门直接相关的法律法规和其他要求有哪些?是否能满足要求?部门和岗位的职责、权限及相互关系是否清楚、协调?部门负责人及各岗位员工是否明确指出自己的职责、权限及相互关系?就管理体系的相关活动如何实施交流和沟通(包括内部和外部)查验部门的危险源登记表.面谈,并出示相应的证据。

面谈并查阅法律法规和其他要求的遵守情况。

查阅部门、各岗位职责、权限及相互关系的有关文件,并询问证实。

查阅部门、各岗位职责、权限及相互关系的有关文件,并询问证实。

通过现场审核查看相关职能能否落实,划分是否合理。

面谈并查阅相关的记录。

有本部门的危险源识别与评价表,明确了本部门所存在的危险源。

查看《重大危险源清单》,齐全、有效清楚,有法律法规清单,能满足要求有明确的部门和岗位职责规定,相互关系明确抽查一位员工,能够说明。

通过文件传达、口头交流等方式进行沟通OKOKOK内审检查/记录表涉及部门:项目部审核日期:2014年7月20日第4页/共9页职责类别Q E OHS参考文件审核内容审核方法审核记录结论相关职责6.3基础设6.4工作环境4.4.14.4.6运行控制4.4.14.4.6运行控制1)本部门有哪些基础设施和设备,能否满足要求?是否确定了公司的工作环境?如何对工作环境进行维护?是否有相应的文件及相应的记录、检查记录?工作环境情况能否满足服务、环保和劳动保护的需要?1)污水中有无法定有害物质?2)固体废弃物污染源及废弃物种类有哪些?如何控制?3)确认是否有需要特殊控制的废弃物?如有,则如何控制?出示清单,结合服务提供、环境保护、职业健康安全保护等设施。

面谈并出示相应的证据,结合现场查验工作环境情况面谈。

查阅相关的固体废弃物分类及管理办法,并检查控制情况。

面谈并现场查验(如电池、汞灯、显示器及电脑等废弃物)。

主要为办公设施设备,满足要求已确定,由专人负责维护,有检查记录办公区域无。

可回收、不可回收及危险废弃物,控制方式执行环境和职业健康安全运行规范的相关规定现在尚未产生,如产生执行环境和职业健康安全运行规范的相关规定OKOK内审检查/记录表涉及部门:项目部审核日期:2014年7月20日第5页/共9页职责类别Q E OHS参考文件审核内容审核方法审核记录结论相关职责4.4.7应急准备和响应4.4.6运行控制4.4.7应急准备和响应1)是否明确了与OHS方针和重大风险有关的运行控制活动?2)运行控制是否充分?能否达到控制风险的目的?1)是否确定潜在的事故或紧急情况,作出响应,并预防或减少可能伴随的环境影响和OHS风险?2)是否在必要时,特别是在事故或紧急情况发生后,对应急准备和响应的程序进行修订?3)可行时,组织是否定期对上述程序进行试验?查看危险源汇总表及控制措施是否有效,现场验证面谈并查阅相关的记录面谈,如发生,出示相应的证据。

面谈并查阅相关资料。

查阅相关的演习资料,如消防演习、电梯员应急、疫情应急演习、电气方面的演习等已明确充分有效未能出示有关机械伤害及触电的应急预案是,尚未发生于2014年2月28进行了一次消防演习OKNG内审检查/记录表涉及部门:项目部审核日期:2014年7月20日第6页/共9页Q E OHS 审核内容审核方法审核记录结论8.2. 4过程和产品的监视和测量8.3不合格品控制4.5.1监测和测量4.5.34.5.1绩效测量和监视4.5.21)对QEOMS有关过程规定并实施了哪些监控方法?效果如何(是否利于体系运行和服务质量提高)?2)是否明确规定了产品实现过程中必要的验证活动?形成了哪些文件(如检验标准等)?3)是否实施了所规定的验证?人员资格经确认否?记录是否表明经授权负责产品放行的责任者?4)有无顾客批准放行的特例?如何控制?1)有无对环境安全事件、事故的调查处理记录?面谈.(除内部审核外,公司及各部门如何检查所管理过程的工作质量,如规定控制点\检验点及评价方法,如何实施改进)面谈并出示文件.(从采购产品、服务标准及检验)出示相关验证记录.现场观察是否实施.面谈,如有,则出示记录.查阅已规定对过程的产品的监视和测量,包括对原料的检验、过程产品的检验、验收,服务项目的竣工验收等,基本符合要求。

能够出示采购产品的验收准则,以及相应的工程产品的验收规范,基本符合要求。

所有的质检员均持证上岗,均进行了相应的检验,具体的记录在项目部。

目前未发生。

目前未发生。

OKOK内审检查/记录表涉及部门:项目部审核日期:2014年7月20日第7页/共9页Q E OHS 审核内容审核方法审核记录结论8.3不合格品控制4.5.3不符合纠正与预防措施4.5.2事故事件不符合纠正与预防措施2)是否有对目标、指标、环境安全管理方案完成情况的监视和测量?3)各种环境、安全的监测记录?4)不合格的类型5)如何控制产品实现过程中各环节出现的不合格品?(标识\记录\隔离\评审\处置)6)是否明确规定了评审方式和权限?评审结果是否得到实施?让步放行如何控制?7)不合格品纠正后,是否经再次验证?8)交付后发现不合格品(服务)时,如何处置,有效性如何?查阅查阅面谈,不合格服务、不合格产品面谈.出示记录,包括检查过程中发现的不合格的控制,一般不合格和重大不合格。

面谈并出示记录.面谈并出示记录.面谈并出示记录.由行政部负责。

由行政部负责。

一般不合格,严重不合格。

对不合格品,进行标识、记录、隔离、评审、处置,并规定了处置的权限,目前未发生严重不合格。

已明确了针对不合格的评审方式和权限。

已经得到了实施。

未发生让步放行。

如发生,应该经过批准,必要时的顾客批准。

一般不合格直接返工,较大的不合格留下记录,具体见对项目部的审核。

按严重不合格对待,由项目部与顾客协商解决的办法。

目前未发生。

OK内审检查/记录表涉及部门:项目部审核日期:2014年7月20日第8页/共9页Q E OHS 审核内容审核方法审核记录结论8.4数据分析8.5改进8.5. 1持续改进4.5.1监测和测量4.5.3不符合纠正与预防措施4.5.1绩效测量和监测4.5.2事故事件不符合纠正与预防措施1)本部门对哪些数据进行了分析?得出了哪些信息?(应包括顾客满意程度\产品符合性\产品特性的发展趋势\环境保护\职业健康安全\过程和体系变化的信息等)是否能及时利用这些信息来评价MS的适宜性和有效性,寻找改进的机会?2)是否应用了统计技术?(规定了哪些统计技术\如何控制其应用,以确保其有效性)1)本公司开展了哪些改进活动?(是否涉及MS\过程和产品;是否包括长远和日常的改进;是否涉及了公司各层次;是否达到了提高效率和有效性的目的)面谈,并出示所收集的数据及分析的结果.面谈,并结合上述过程审核和判断.介绍.●对体系进行了分析,对顾客的满意程度进行分析(目前还未进行),对培训,服务的符合性等均有相应的分析,包括此次的内审和以后的管理评审等,均是对体系、产品和过程进行监视和测量。

●未实施●持续不断地改进,才能有提高,让客户满意。

利用各种信息来改进,如顾客的信息、服务过程中的记录、设定的目标OKOK内审检查/记录表涉及部门:项目部审核日期:2014年7月20日第9页/共9页Q E OHS 审核内容审核方法审核记录结论8.5. 2纠正措施8.5. 3预防措施4.5.3不符合、纠正与预防措施4.5.2事件、事件、不符合、纠正与预防措施2)如何规定并实施了哪些纠正措施?是否针对顾客投诉、事故、事件、违章在内的不合格?3)对严重不合格,如何采取纠正措施?4)在采取措施之前是否评价了措施的环境因素和OHS危险源?5)是否评价了措施的有效性?1)利用那些信息来源作为实施预防措施的依据?2)是否实施了预防措施?如何控制实施过程?3)是否评价了措施的有效性?是否评价了是否会增加新的环境因素和危险源?4)纠正和预防措施的实施情况是否作为管理评审的输入?面谈利用哪些信息?实施过程如何控制?出示相关记录.查阅相关记录。

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