2013328厂房设施风险评估风险管理文档项目名称：厂房设施风险管理项目编号：日超工程塑料(深圳)有限公司风险管理计划编制人：编制日期：批准人：批准日期：1、概述日超工程塑料（深圳）有限公司成立于1994年5月26日，1995年初正式投产，由日本川崎三兴化成株式会社和日本双日商社共同投资的日资企业,是一家生产加工普通塑料、工程塑料及超级工程塑料，并以超级工程塑料的深加工为重点，为客户提供各种改性、阻燃、合金、防静电工程塑料及各种树脂的染色混合加工，如阻燃塑料、玻纤强化塑料、无机物填充料、聚合物合金、着色的色母料、色粉等来料加工的企业。
日超工程塑料（深圳）有限公司位于深圳市宝安区沙井庄村日超工业园和庄村路92号，厂区占地面积33896平方米，建筑面积为36925㎡，固定资产14000万元，年产值60000万元，现有员工320人。
日超工程塑料（深圳）有限公司引进了日本最先进的塑料混合料制造技术，拥有世界最先进的塑料加工设备，并配备了国际一流的品质检测仪器设备，如冲击试验器、燃烧试验器、热变形试验器、抗拉伸弯曲试验器等等。
日超工程塑料（深圳）有限公司以雄厚的技术实力为依托，不断拓宽业务领域，已经同日本、香港、韩国、美国、荷兰、泰国、德国、新加坡、瑞士、马来西亚等二十多个国家和地区建立了良好的业务关系。
日超工程塑料（深圳）有限公司全体员工竭诚奉献，以“技术设备精、人员素质高、产品质量优”的“日超”的企业精神不断为客户提供优质的工程塑料，最终目标是成为中国重要的工程塑料混合料生产基地。
启动本次风险管理程序的目的在于通过对厂房设施设计阶段（包括试运行验证阶段）的风险分析、评价、控制，降低风险至可接受水平，确保厂房设施符合GMP的要求，满足生产的需要。
2、职责与权限的分配2.1 总经理为风险管理提供适当的资源，对风险管理工作负领导责任。
保证给风险管理、实施和评定工作分配的人员是经过培训合格的，保证风险管理工作执行者具有相适应的知识和经验。
2.2 质量部经理负责组织成立风险管理小组，评审项目计划中的风险管理计划，总体协调评估过程，确保风险管理程序的实施，确保所有的风险得到管理和控制，监督风险管理计划的实施；签署评估报告。
2.3 生产部经理负责整个风险管理程序的实施，形成风险分析、风险评价、风险控制、综合剩余风险分析评价的有关记录，并编制风险管理报告。
2.4 评审组成员定期对风险管理活动的结果进行评审，并对其正确性和有效性负责；并负责从多角度分析所有已知的和可预见的危害以及生产和生产后信息的收集并及时反馈给质量部QA进行风险评价，必要时进行新一轮风险管理活动。
2.5 QA负责对所有风险管理文档的整理归档工作。
3、风险分析3.1 参加风险分析的部门包括质量部、生产部、设备工程科、物料科等，质量部主要分析设计阶段已知和可预见的危害事件序列，生产部、设备工程科主要分析试运行验证阶段的已知和可预见的危害事件序列，生产部负责收集各部门分析的结果并对所有已知和可预见的危害事件序列进行分类，组织各部门进行风险评价和风险控制措施的分析与实施并编制成相应的表格。
3.2 风险分析内容包括：可能的危害及危害事件序列；危害发生及其引起损害的概率；损害的严重度。
3.3 采用失效模式和效应分析（FMEA）对厂房设施进行危害、危害处境及可能导致的损害进行分析。
3.5 在验证阶段采用危害分析和关键控制点（HACCP）进行风险管理的优化。
3.6 质量部、生产部共同对厂房设施所有已知和可预见的危害进行分析，预期15天，保存好相关记录。
4、风险评价4.1 生产部、质量部共同对经风险分析判断出的危害进行发生概率与损害严重度进行评价，最后根据本计划确定的风险可接受准则判断风险的可接受性，预期5天，保存好评价记录。
4.2 以下是为本次风险管理确定的风险可接受准则，其中损害的严重程度、可能性程度、可检测性采用定量分析，风险可接受性准则以矩阵图表示。
4.2.1严重程度(S)：主要针对可能危害产品质量数据完整性的影响。
严重程度分为四个等级：4.2.3 可检测性(D)：在潜在风险造成危害前，检测发现的可能性，定义如下：4.2.4风险评价准则风险矩阵图说明：低：可接受的风险；中：合理可行降低(ALARP)的风险；高：不经过风险／收益分析即判定为不可接受的风险RPN（风险估值）计算：将各不同因素相乘；严重程度、可能性及可检测性，可获得风险估值( RPN = SPD )RPN=严重程度S×可能性P×可检测性D高风险水平：RPN > 16 或严重程度 = 4，此为不可接受风险。
必须尽快采用控制措施，通过提高可检测性及降低风险产生的可能性来降低最终风险水平。
验证应先集中于确认已采用控制措施且持续执行。
严重程度为4时，导致的高风险水平，必须将其降低至RPN最大等于3 中等风险水平：16 ≥ RPN ≥ 8，此风险要求采用控制措施，通过提高可检测性及（或）降低风险产生的可能性来降低最终风险水平。
所采用的措施可以是规程或技术措施，但均应经过验证。
低风险水平：RPN ≤ 7此风险水平为可接受，无需采用额外的控制措施。
4.3在经过风险分析和风险评价过程判断出的产品所有的风险均应采取合理可行的措施降至可接受区，当风险被判断为不可接受时，应应收集相关资料和文献对风险进行风险/受益分析，如果受益大于风险，则该风险还是可接受的，如果风险大于受益则设计应放弃。
4.4 对损害概率不能加以估计的危害处境，应编写一个危害的可能后果清单以用于风险评价和风险控制，各部门应配合生产部采取合理可行降低法将风险降低到合理可行的最低水平，对于无法降低的风险进行风险/受益分析，如果受益大于风险，则该危害可接受，如果风险大于受益，则风险不可接受。
4.5 受益必须大于风险才能判断为可接受。
5、风险控制5.1对于经判断为可接受的风险还应当主动采取可行的措施将风险降到最低。
5.2对于经判断为不可接受的风险，各部门应配合生产部在从以下几个方面进行风险控制方案分析，识别一个或多个风险控制措施，以把风险降低到可接受水平。
5.3在厂房设施验证阶段，运用HACCP技术（危害分析和关键控制点）。
5.4如果经方案分析确定所需的风险降低是不可行的，则各部门应收集相关资料对剩余风险进行风险/受益分析，若经评审所收集的资料和文献不支持受益大于风险，则设计应放弃。
5.5各部门应确保经判定的危害处境产生的一个或多个风险得到了考虑，保证风险控制的完整性。
5.6在风险控制方案实施中或实施后，应对实施效果进行验证，以确定控制措施的适应性和有效性，对任何剩余风险都应采取本计划中第4条的风险可接受准则进行评价，对判断为不可接受的应采取进一步的风险控制措施，如果控制措施不可行，则应收集和评审相关的资料和文献对剩余风险进行风险/受益分析，若受益大于风险，则剩余风险依然是可接收到，如果风险大于受益，则为不可接受。
5.7对控制措施的实施是否会引起的一个或多个新的风险或对采取措施之前评价的风险是否有影响进行分析，必要时进行再次风险分析、风险评价和风险控制，所采取活动的结果应进行记录，此过程预期8个月。
6、风险管理活动评审的要求6.1 评审组成员应对评审结果的正确性和有效性负责。
6.2 针对实施风险控制前后每个风险危害的严重程度、可能性程度、可检测性，进行对比，评价分险可接收状态，是否引进新的风险。
6.3 实施风险控制管理后的结论对厂房设施存在的质量风险点进行评估分析，并对相应的风险进行控制，通过对采取措施后的风险进行再评估，所有风险均降低至可接受水平，并在实施过程中，未引入新的风险或引入新的风险经风险降低后达到可接受水平。
风险管理予以关闭。
6.4 评估报告在厂房设施投入使用前，生产部应根据评审结果对整个风险管理活动过的最终结果予以评价。
评价内容如下：本公司于 2012年 5 月 8 日至 2012 年 12月 31 日对厂房设施进行了风险评估，整个评估过程合理，通过风险评估、风险控制和降低后，所有风险均降低至可接受水平，厂房设施符合GMP要求，可以用于工程塑料生产。
日超工程塑料(深圳)有限公司文件厂房设施风险管理活动报告2012年5月厂房设施风险管理活动报告1、概述启动本次风险管理的目的在于通过对厂房设施设计阶段（包括试运行验证阶段）的风险分析、评价、控制，降低风险至可接受水平，确保厂房设施符合GMP的要求，满足生产的需要。
1.1风险管理计划和实施情况简述于2012年开始策划立项。
立项的同时，我们针对该项目进行了风险管理活动的策划，制定了风险管理计划。
该风险管理计划确定了的风险可接受准则，对厂房设施设计阶段的风险管理活动、风险管理活动有关人员的职责和权限以及生产和生产后信息的获得方法的评审要求进行了安排。
公司组成了风险管理小组，确定了该项目的风险管理负责人。
确保该项目的风险管理活动按照风险管理计划有效的执行。
在厂房设施的设计建设阶段，风险管理小组共进行了一次风险管理评审，形成了相关的风险管理文档。
1.2 风险管理文档1）风险管理计划；2）危险源及可能危害分析表；3）初始危害判断及初始风险控制措施表；4）风险分析、评价、风险控制措施的实施和验证以及剩余风险评价记录。
1.3 相关文件和记录1.3.1 风险管理控制程序文件编号：版本号：B1.3.2 厂房设施设计、验证文档（主要包括设计图纸、资料、文件）1.3.3 相关法规：GMP（2010修订）1.3.4相关标准：厂房设施设计、竣工验收规范2、厂房设施风险管理小组成员及职责3、风险评估3.1 根据对厂房设施的各方面进行充分的了解，列举出各种可能的风险。
3.2 对每个风险进行分析，并对风险发生后的危害加以说明（HACCP）。
3.3 应用失败模式（FMEA）对每个风险进行评价,给出每个风险的分值，按照分值的大小判断风险的高低。
3.4 评估记录附件14、风险控制4.1 风险控制实施的标准符合《质量风险管理制度》4.2风险降低4.2.1拟定采用的控制方式，见附件2。
4.2.2控制方式的落实情况，见附件2。
4.3风险接受4.3.1风险控制执行完后的风险再评估确认风险降低所采取的控制方式都落实到位后，对执行完后的风险进行逐项评估，对每项风险水平给予一个分项结论。
同时对控制措施的实施是否会引起的一个或多个新的风险或对采取措施之前评价的风险是否有影响进行分析，必要时进行再次风险分析、风险评价和风险控制。
见附件3。
4.3.2控制方式实施后的风险结果对分项指标的结果加以统计给出控制方式实施后的风险结果，见附件3。
5、风险管理活动评审结论风险管理小组针对实施风险控制前后每个风险点危害的严重程度、可能性程度、可检测性，进行对比评估分析，并对相应的风险进行控制，通过对采取措施后的风险进行再评估，所有风险均降低至可接受水平，并在实施过程中，未引入新的风险，风险管理予以关闭。