单选：
1.证券交易所开盘价为（当日第一笔成交价）
2.证券交易所会员代表应由（）担任。

会员高级管理人员—证券公司其
他选项有xx指定。

3.哪项不是境外证券机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条
件:
4.（20）年内不得销毁/至少保存（20）年多道题考察这个
5.集中性市场营销策略：地区、品种、客户
6.对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”填报一股，表示：同
意其他选项有反对，弃权，参与投票
7.转托管
8.证券公司合规检查，发现重大问题的，应当及时向（公司注册地中国
证监会派出机构）报告。

9.全国银行间债券市场回购期限最短为1天，最长为（1年）。

10.自营业务的最高决策机构是（董事会）
还有很多题考察某项业务涉及到哪些机构。

包括中国证监会、证券公司、证券交易所等各种机构。

还有一些题涉及各种交易的最小单位。

多选：
1.非柜台委托的形式：人工电话，传真（少选了），自助和电话自动，网
上
2.证券交易市场发展历程：1990年12月19日上交所开业 1990年12
月1日成立深交所 1991年7月3日开业
3.各种计价单位。

4.交易异常情况的处理。

技术性停牌，临时停市。

5.合格境外投资者。

只能委托1个托管人，并可以更换。

可分别在上海、
深圳委托3家境内证券公司。

6.证券公司营销渠道：直接营销、间接营销答案还有个人营销、机构
营销
7.属于合规风险的是：
8.技术风险；
9.网上发行的优点
10.分红派息的形式；现金股利，股票股利其他选项有实物股利
11.股份报价转让与原有代办股份转让系统的区别
12.IB业务可以提供的服务有
13.在从事自营业务时，证券公司使用（自有资金，依法筹集的资金）其
他选项有客户保证金
14.专项资产管理业务的特点：（综合性：证券公司与客户可以是一对一，
也可以一对多）（特定性，即要设定特定的投资目标。

）其他选项有一对一，一对多。

15.在以证券公司名义开立的（客户信用交易担保证券账户）和（客户信
用交易担保资金账户）内，应当为每一客户单独开立信用账户。

其他选项有信用交易担保证券账户，信用交易担保资金账户。

16.（忘了上交，深交了）债券质押式（还是买断式？）回购有（）品种 3
天，7天，91天，273天
17.有关债券询价交易正确的是：A.公开报价分为单边报价和双边报价。

B.自主报价分为公开报价和对话报价。

C.未按规定作的报价为无效报
价。

18.证券交易的结算包括（）环节 A.交易数据接收 B.发送清算结果 C.
发送交收结果 D.交收违约处理
19.以下正确的是：B.“集中证券交收账户” C.“集中资金交收账户” D.
中国结算公司并不具体处理结算参与人与客户的资金交收。

判断：
1.权证具有期货和期权的性质。

错债权和期权
2.QFII定义……
3.证券存管的定义对
4.客户招揽的定义对
5.每个交易席位只能设立一个交易单元。

错
6.连续竞价时，成交价格的确定原则
7.我国税收制度规定，股票成交后，只有买方交印花税。

错，买卖双
方
8.证券交易公开信息：对于有价格涨跌幅限制的证券。

9.如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的第
二个交易日组织摇号抽签。

10.在上交所基金的申购，在最低申购金额基础上，累加申购金额为100
元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过99 999 900元。

11.深交所申购LOF, 每笔认购量必须为1000或其整数倍，且最不能超过
99 999 000份基金单位。

12.基金无需缴纳过户费。

对
13.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期
货公司的委托从事介绍任务。

14.证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资
产管理业务客户。

15.交易所在每个交易所日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布
以下信息……
16.证券清算指证券的收付，证券交收指价款的收付。

错
还碰到一道题，前半句话的条件就是不成立的。

很考察人的细心程度呢~交易
恒生中国内地综合指数系列多选
记名股票股东名册记载的事项有哪些
发行债券的政策性银行有
私募证券的特点（审核严格不严格一些方面的选项）
国家开发银行发行过哪些债券
亚洲证券市场的哪个弊端引发了97亚洲金融风暴i（过分依赖什么融资我不会蒙的）
国九条的一个题目
商业银行债券包括
证券公司受期货公司为国中间介绍业务提供的服务
中国债券指数体系包括
综合协议交易平添接受用户的申报类型有
股票价格指数期货的交易单位
储蓄国债采取什么托管体质（什么一级二级第三方什么的）
股票价格指数期货的交易单位
我国货币市场基金的份额净值固定在多少我不会蒙的悲催啊
按照反洗钱法保存交易信息至少五年
哪个衍生工具通常在OTC市场交易单选
深圳证券交易所综合指数包括哪些
1. 根据交易合约的签订与实际交割之间的关系证券交易的方式，这是道多选题，比较简单
2证券公司经营证券资产管理业务的注册资本，选项有一个2亿，就选这个，因为最低最低注册资本为1亿嘛，也有可能是净资本不低于2亿元人民币，呵呵
3.证券交易所会员每年4月30日这个交各种东西，这个是多选题，貌似我做错了
4.证券交易所接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日内向……单选是5个
5.深圳证券交易所开业时间，注意是开业时间
6.连续竞价确定原则，多选题
7.基金交易目前不收过户费，判断题
8.证券法的有关规定，几万以上几万一下的那个处罚，选择题，搞不清具体是那个了，最好都看一下
9回购期限什么的，有哪些品种，选项有1天，7天，21天、28天的，这个知识点我纯粹不懂……
10，好像是网上发行的特点有高效、经济、安全、连续判断的11.…………最高不超过多少油90% 和95%，说的是债券回购好像
12，销户的考有一个
13.有一个答案是……2亿的……8亿的
14、有一个配股关于交易日什么T+3的等……
15、融资融券的考了不少，还有就是债券回购，我教材后面的没看，所以题记不得了
希望以上资料对你有所帮助，附励志名言3条：
1、有志者自有千计万计，无志者只感千难万难。

2、实现自己既定的目标，必须能耐得住寂寞单干。

3、世界会向那些有目标和远见的人让路。