医院法务尽职调查清单
法律尽职调查清单
序号内容
一、医院及下属机构(如有)基本情况
1.1 完整的工商登记资料(加盖工商局公章)
1.2 资质证照:
营业执照正副本,组织机构代码证正副本,税务登记证(含国地税)、
执业许可证以及其他医院设立、延续必须的证照等;
医院从事医疗的其他许可证或其他资质文件、批准文件:卫生许可证、
大型医用设备配置许可证、《医疗机构制剂许可证》及相应制剂《医疗
机构制剂注册批件》、麻醉药品、第一类精神药品购用印鉴卡(如有)、
《放射诊疗许可证》、《辐射安全许可证》及其他诊疗科目许可审批或
备案手续。
1.3 转制情况(如有):
包括但不限于:转制专项审计报告、主管部门会议纪要及批复
1.4 现行公司章程
1.5 组织结构图(包括各机构、部门人数及负责人)
1.6 股东及实际控制人基本情况:1)、股东基本情况介绍;2)、法人股东
的营业执照、章程;3)自然人股东个人简历、身份证复印件
1.7 董事会、监事会组成情况(含董事会成员、监事会成员个人简介)
1.8 历次股东会决议、股东会纪要、董事会决议、董事会纪要
1.9 股东间的出资协议、代持协议、一致行动协议,以及其他对医院及医
院股权产生影响的其他协议、承诺等
1.10 医院股权质押及其他权利限制(例如法院查封、扣押等)情况
1.11 近3年的财务报表、审计报告(如有)
1.12 医院历次验资报告、评估报告
1.13 重大资产重组、改制、并购、分立等情况
1.14 医院拟进行的资产置换、资产剥离、重大资产出售或收购行为
1.15 需医院进行说明:1)、医院简介;2)、医院历次股权、注册资本演变
情况
二、主要资产状况
2.1 房屋所有权情况:1)、房屋清单(按附件1表格填写);2)房屋所有
权证
2.2 在建工程情况(房屋、构筑物等):1)立项批文、许可证,含用地规
划许可证、建设工程规划许可证、建设工程施工许可证、开工证、竣
工验收文件等;2)承包协议、采购协议等与在建工程相关的重大合同;
3)工程目前建设情况、付款情况介绍
2.3 土地使用权:1)、土地使用权证,2)土地使用权出让合同,3)招拍
挂文件,4)、付款凭证
2.4 车辆情况:1)车辆清单(按附件2表格填写),2)、车辆行车证
2.5 知识产权情况:1)注册商标清单(按附件3表格填写),2)商标注册
证,3)专利清单(按附件4表格填写),4)专利证书,5)软件著作
权登记证书、软件产品登记证和其他有关的知识产权证书及文件
2.6 医院被授权使用或授权他人使用知识产权的协议及证书文件(包括商
标、专利、著作权、专有技术等)
2.7 已获得科学技术成果鉴定的非专利技术:1)非专利技术清单(按附件
5表格填写),2)鉴定证书
2.8 医院及下属机构的重大设备:1)自有设备清单(按附件6表格填写),
2)如购买取得设备,提供设备购买合同、发票及有关主管部门相关配
置许可文件等,3)如划拨取得,提供相关划拨文件,4)如赠与取得
提供相应证明文件,5)如租赁取得,提供租赁、融资租赁设备清单(按
附件7表格填写)及租赁、融资租赁协议,6)如属投放设备,提供相
关合同
2.9 医院使用的正版软件及其购买凭证
2.10 租赁房屋、土地情况:1)租赁房屋、土地清单(按附件8表格填写),
2)租赁合同、权属证明等
2.11 医院及下属机构固定资产明细
三、重大债权、债务情况
3.1 银行借款及担保合同:1)贷款卡及经查询的银行贷款卡信息,2)银
行贷款明细(按附件9表格填写)及合同、协议,3)担保(含为本医
院担保,为其他公司担保等)明细(按附件10表格填写)及合同、协
议
3.2 股东借款情况:股东借款明细及协议
3.3 应收账款、应付账款、其他应收款、其他应付款明细(财务提供)
四、保险情况
4.1 医院财产保险合同或保单(包括但不限于财产一切险、机器设备损坏
险、产品责任险、机动车辆险等)
4.2 医院近3年发生的保险事故以及相关理赔情况
五、医院业务、技术情况
5.1 主要供应商清单(按供货量取前20名,按附件11表格填写)
5.2 已经订立、正在履行的重大经营性合同(金额在100万以上),包括药
品采购、设备采购、耗材采购、咨询或顾问等:1)、合同介绍(说明
每份合同供货方、合同金额、合同履行期及已履行情况),2)供货合
同
5.3 医院核心技术情况介绍,医院技术研发部门设置、研发费用投入及研
发成果情况
5.4 医院与其他单位或科研机构所订立的技术开发合同、科研合同、合作
合同或其他知识产权合同
5.5 医院的联营合同、合作合同、承包合同等,包括与外部单位、内部人
员之间的合同(如定点医疗机构服务协议等)
六、关联交易及同业竞争
6.1 关联方情况:1)股东及实际控制人介绍,2)下属机构其他股东情况
介绍,3)控股股东、实际控制人控制的其他企业介绍(提供营业执照),
4)董事、监事、高管情况介绍
6.2 关联交易情况:在产品销售、原材料采购、关联方资产业务重组、无
形资产转让、房屋土地租赁等方面,近3年关联交易情况说明(含交
易内容、价格、交易总量及交易余额等情况)
6.3 医院规章制度对关联交易的规定:1)对相关规定进行说明,2)提供
涉及关联交易的规定性文件
6.4 同业竞争情况:医院股东、实际控制人,以及股东、实际控制人投资
的其他公司从事与医院相同或相似业务的情况介绍
6.5 减少关联交易和同业竞争的承诺和措施
七、医院治理
7.1 股东会、董事会、监事会议事规则
7.2 医院的各项制度:医疗质量管理制度、医疗事故防范和处置制度、固
定资产管理、药剂管理、价格管理制度、经费及预算管理制度等
7.3 医院管理人员的名单、简介
7.4 各科室的核心或关键医护人员及其简历
7.5 医院员工名册(电子版即可),劳动合同签署情况、社保及公积金缴纳
情况介绍,并提供3份劳动合同及最近一期社保缴费单据
八、税务
8.1 1)医院及下属机构主要税种、税率介绍,2)医院及下属机构税收优
惠及财政补贴情况介绍,3)如享受税收优惠及财政补贴,提供依据,
4)税务行政处罚情况说明
九、环境保护情况
9.1 医院的环保情况(包括但不限于设立以来的任何环境评估报告、政府
环保部门的审批文件以及环境体系认证文件等)
9.2 医院有无因违反环境保护法律法规而受到过处罚或正在被调查的情
况,请提供政府部门向医院发出的任何通知、决定等文件。
十、医院诉讼、行政处罚、重大纠纷情况
10.1 医院涉及诉讼、仲裁的文件资料,包括单不限于立案通知书、应诉通
知书、起诉状或仲裁申请书、答辩状、上诉状、代理词、判决书、裁
定书或裁决书、调解书、和解协议、申请执行书以及执行进展情况说
明
10.2 近3年行政处罚情况
10.3 尚未诉讼但已存在或已可能存在的纠纷情况
10.4 医院股东、董事、监事、高级管理人员刑事处罚、行政处罚及重大经
济纠纷情况
附件1、房屋清单
序号房产
证号
所有
权人
房屋
坐落
建筑
面积
设计
用途
结
构
抵押
情况
1
2
…
…
附件2、车辆清单
序号车牌
号
型
号
品
牌
购买
时间
行车
证号
所有
权人
抵押、
冻结情
况
1
2
…
…
附件3、注册商标清单
序号商标
注册
证号
商标
名称
注册
人
分
类
号
核定使用商
品范围
注册
有效
期限
1
2
…
…
附件4、专利清单
序号专利
名称
专利号专利
形式
申请
日
授权
日
专利
权人
1
2
…
…
附件5、非专利技术清单
序号名称鉴定证
书号
组织鉴
定单位
鉴定
日期
鉴定
结论
归
属
1
2
…
…
附件6、自有设备清单
序号名称型号用途购买
日期
购买
价格
抵押、冻
结情况
1
2
…
…
附件7、租赁、融资租赁设备清单
序号名称型
号
用途租赁
期间
租赁
价格
抵押、冻结
情况
1
2
…
…
附件8、租赁房屋、土地清单
序号租赁标
的(房
屋或土
地)
所有
权人
租赁
期间
租赁价
格
面积用途
1 2
…
…
附件9、银行贷款清单
序号贷款行金额起止
日期
利
率
合同
编号
担保情
况及担
保合同
编号
1
2
…
…
附件10、担保合同清单
序号被担
保人
债权人金额起止日
期
担保
合同
编号
所担
保主
合同
编号
1 2 ……
附件11、主要供应商清单
序号供应商供应货物2016年供
应总额
(元)
1 2 3……。