重庆农商行合规风险管理办法满分题
1（判断题）合规风险，是指因未遵循法律、规则和准则，而已经遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

错
2. （判断题）监管机构关于本行的监管意见或建议属于重大合规风险事项。

对
错
对
错
3. （判断题）审计稽核部门应定期审计、评价合规性审查尽职情况。

并将合规审查
意见落实情况纳入合规审计范围，据以评价相关机构、业务条线、部门合规尽职情况。

对
错
4. (多选题)合规管理部门作为协助高级管理层管理合规风险的部门，包括
A. 支行合规管理部门
B. 支行各条线部门合规管理岗
C. 总行各条线部门合规管理岗
D. 分理处合规管理岗
E. 总行合规管理部
5. (多选题)本行合规考核的目的是
A. 为各岗位员工薪资调增、职位变动、培训与发展等人力资源工作提供有效的依据
B. 促进合规风险管理部门与其他部门之间的交流，形成良好的沟通机制
C. 将合规风险管理实施情况与本行战略目标紧密结合起来，确保本行发展战略快速平稳实现
D. 提高本行合规风险管理水平
6. （判断题）总行合规管理部负责全行的合规咨询事项，包括支行的合规咨询事项。

对
错
7. 对法律、规则和准则的遵循情况进行的检查。

对
错
8. (单选题) 合规管理部门负责合规问责的调查并提出问责建议，在职责范围内实施批
评教育。

对涉及适当的经济或行政处罚的应送交（）办理。

A. 保卫安全部门
B. 人力资源部门
C. 审计稽核部门
D. 纪检监察部门
9. (多选题)以下属于重大合规风险事项的是（）。

A. 部门或机构主要负责人收到法纪追究、行政处罚的，内部员工违法犯罪的
B. 因合规风险造成的诉讼案件
C. 涉嫌洗钱案件
D. 在经营活动中因存在的重大制度缺陷，已经或可能造成银行资产损失10万元以上的事项
E. 因经营活动中发生违规事项，受到处罚损失在5万元以上的事项
10. （判断题）在对有关法律、法规的理解和适用等相关疑难问题提供合规咨询意见时，
应参照有关法律、法规，并联系立法背景和立法原意，使咨询意见尽可能符合立法
本意。

对
错
11. (单选题)人民银行、银监会等外部监管机构对本行合规管理工作进行检查时，被检
查单位应在接受检查（）个工作日内将《接受外部合规检查报告表》报总行合规管
理部。

检查结束后，应及时将《外部合规检查结果报告表》报告总行合规管理部。

A. 3
B. 2
C. 1
D. 5
12. （判断题）如果，合规管理部门认为法律、规则和准则的变动将导致本行内部规章
制度存在合规风险的，应当立即向合规负责人书面汇报，并提出风险处置措施。

对
错
13. （判断题）在工作中发现行内制度、操作规程与国家法律、规则和准则严重相违背的诚信举报事项由
对
错。