三、基金管理人治理与运营制度
3.1
请提供基金管理人 组织架构图（包括所有部门及所有下属 控股和参股基金管理人）及部门职责。
3.2
请提供基金管理人配套的 现行有效的风险管理和内部控制 制度，包括但不限于运营风险控制制度、信息披露制度、机 构内部交易记录制度、防范内幕交易、利益冲突的投 资交易 制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程 及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度以及
XX
申请私募基金管理人登记
法律尽职调查清单
一、基金管理人基本情况
二、基金管理人股东
三、基金管理人治理与运 营制度
四、基金管理人经营场所
五、基金管理人运 营情况
六、从业人员及高管人员
七、诉讼、仲裁、处罚
八、其他事项
法律尽职调查清单
序 号
项目
已 提 供
待
提
供
不适用
一、基金管理人基本情况
1.1
请提供基金管理人住所地市 场监督管理局出具的盖有 档案 查询专用章”的基金管理人全套档案文件，包括但不限于 现 行有效的基金管理人章程/章程修正案等。
（适用于私募证券投资基金业务）的公平交易制度、从业人 员买卖证券申报制度等。
四、基金管理人经营场所
4.1自有或者租赁经营场所文件
4.1
.1
基金管理人自有物 业的，请提供《房屋所有权证书》。
4.1
租赁办公场所的，请提供租赁合同、房屋租赁备案文件及房
序 号
项目
已 提 供
待
提
供
不适用
.2
产证复印件。
五、基金管理人运营情况
序 号
项目
已 提 供
待
提
供
不适用
理机构或相关服 务机构）的营业执照、章程及章程修正案。
1.4
基金管理人子公司、分支机构和其他关 联方已登记为私募 基金管理人的2.1
请提供基金管理人目前股 权结构图，结构图应披露至各个 股东的最终权益持有人（实际控制人）及持股比例，即披露 至自然人或国有资产管理机构。
22
请提供基金管理人各股 东现行有效的主体资格证明文件
（营业执照或身份证复印件），法人股东请一并提供该股东 的公司章程及章程修正案，自然人股 东请提供身份证复印
2.3
基金管理人股 东中有外国投资者的，请提供经公证认证的 外国投资者主体资格证明或身份证明文件。
2.4
基金管理人有实际控制人的，实际控制人通过基金管理人 股东会、董事会授权管理层权限的文件。
六、从业人员及高管人员
6.1
基金管理人最新的《职工名册》（包括仰限于姓名、部门、 职务、性别、年龄、籍贯、文化程度、专业、职称），从事私募 基金业务的专业人员请提供私募基金从 业资格的证明文 件、参加基金业协会或其认可机构组织的执业培训证明、 各专业人员管理的基金产品及职能分工。
6.2
基金管理人最近社保、住房公积金汇缴书、社保、公积金缴 款凭证（社保咅门、公积金管理部门出具）
1.2
请提供基金管理人现行有效的营业执照（正、副本）银行开 户许可证、社保登记证、公积金开户证明、国有资产产权登 记证（如有），国有控股的基金管理人提供国有资产管理机 构的批准文件或有决策 权权限的董事会、股东会决议文件， 涉及外资股东的基金管理人提供外商投 资企业批准证书、 外汇登记证。
1.3
请提供基金管理人分公司、子公司（持股5%以上的金融企 业、上市基金管理人及持股20%以上的其他企 业）和其他关 联方（受同一控股股东/实际控制人控制的金融企 业、资产管
5.1
请提供基金管理人、子公司及关联机构最近一年及一期经 审计的财务报告，基金管理人近12个月主营业务及兼营业 务经营合同，主营业务收入与兼营业务收入情况。
5.2
请提供基金管理人管理私募基金产品情况、类别，以及各类 别私募基金产品管理人员的情况（包括但不限于管理人员 的从业资格、管理经验、分工等情况）。
八、其他事项
8.1
基金管理人拟向中国基金业协会提交的登记申请材料（除 法律意见书以外的其他材料）
8.2
基金管理人根据律 师事务所核查过程中需要说明或者提供 的其他文件，包括但不限于基金管理人无 违法、违规的承 诺、高管人员无犯罪证明文件等。
5.3
基金管理人如有兼 营业务，请提供兼营业务的业务合同。
5.4
请基金管理人提供管理 书面说明是否存在与私募基金管理 利益相冲突的业务或可能产生利益冲突的情形。
5.5
基金管理人存在与其他机构签署基金外包服务协议（含提 供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等 业务的服务）的，请提供相关外包服务协议及履行情况的说 明。
7.2
过去三年已经得到终审判决但尚未执行完毕的案件的终审 判决书、裁定、调解书及申请执行文件
7.3
正在进行、尚未得到终审判决的案件的起诉书、答辩书、判 决及裁定
7.4
基金管理人违反或被指控违反任何仃业监管等方面的法 律、法规、通知或由此引起的刑事 处罚或行政处罚或被采 取的行政监管措施。
7.5
基金管理人及高管人 员是否受到行业协会的纪律处分，是 否在资本市场诚信数据库中存在负面信息；是否被列入失 信被执行人名单；是否被列入全国企业信用信息公示系统 的经营异常名录或严重违法企业名录；是否在 信用中国”网 站上存在不良信用 记录，如有，请提供相关材料；如没有， 请出具相关情况说明或证明文件。
6.4
基金管理人与高管人 员聘用合同、业绩奖励协议、项目跟投 协议等。
序 号
项目
已 提 供
待
提
供
不适用
七、诉讼、仲裁、处罚
7.1
过去二年中所有与基金管理人或其 资产有关的诉讼、仲裁 及行政调查案件的清单（包括但不限于原告、被告、金额、 案由、是否已经完结、解决结果等），无&是否已经结案或 执行完毕。
6.3
基金管理人目前高管人 员（包括法定代表人执行事务合伙 人委派代表、总经理、畐9总经理（如有）财务负责人、董事 会秘书和合规风控负责人等）名单，并分别填写调查表，包 括但不限于姓名、性别、国籍、出生年月日、最高学历院校 名称、文化程度、职称、工作经历（参加工作以来的职业及 职务情况）。并请同时提供身份证明；基金从业资格文件及 持续培训情况及培训记录等。