2013 年 8 月 2 日，中国证监会公布了《基金管理公司固有资金运用管理暂行规定》 （证 监会公告[2013]33 号） ，并于公布之日实施，该规定明确了固有资金运用的定义、原则、投 资范围和限制等内容。 《关于基金管理公司运用固有资金进行基金投资有关事项的通知》 （证 监基金字〔2005〕96 号）同时废止。
1.鼓励基金公司运用固有资 金按照规定购买本公司管理 的公开募集的证券投资基金 固 有 资 金 （第 6 条） 投 资 本 公 2. 可以向基金份额持有人 司 公 募 基 大会提出议案（第 10司管理的 投 资 本 公 单个特定客户资产管理计划 司私募 运用固有资金进行股权投资 固有资金 （第 12 条） 股权投资 基金管理公司可以用固有资 金为本公司管理的特定投资 固有资金 组合提供保本承诺或者资金 用于担保 垫付以及为子公司管理的特 定投资组合提供担保
基金管理公司的义务 1.遵循谨慎稳健、分散风险、合法、公平的原 则（第 4、5 条） 2.接受证监会监管和协会自律管理（第 7 条） 3.制定固有资金运用的内部控制制度、防火墙 制度，加强关联交易管理，并在监察稽核报告 中说明（第 15、16、17、18 条） 4. 公司的净资产低于 4000 万元人民币，或者 现金、银行存款、国债、基金等可运用的高流 动性资产低于 2000 万元人民币且低于公司上 一会计年度营业支出的， 暂停固有资金进行投 资（第 19 条） 1.持有现金、银行存款、国债、基金等高流动 性资产的比例不得低于 50% 2. 不得投资于上市交易的股票、 期货及其他衍 生品 3. 从事境外投资的， 应当符合中国证监会以及 其他相关部门的规定（第 8 条） 1. 持有基金份额的期限不少于 6 个月 2. 不享有比其他投资人更优惠的费率， 并不得 进行盘后交易 3. 在基金合同生效公告中载明所认购的基金 份额、认购日期、适用费率等情况 4. 申购、 赎回或者买卖基金份额的， 在基金季 度报告中载明申购、赎回或者买卖基金的日 期、金额、适用费率等情况（第 9 条） 5. 对涉及本公司利益的表决事项应当回避 （第 10 条） 固有资金投资份额与本公司及子公司员工投 资的份额合计不得超过该计划总份额的 50% （第 11 条） 应当事前向中国证监会及公司所在地中国证 监会派出机构报告。投资入股需要审批的，应 当经批准。 保本承诺总额、 资金垫付总额或者担保总额合 计不得超过上一会计年度本公司经审计的净 资产规模（第 13 条）
基金管理公司的权利 固有资金运用，是指基金管 理公司运用以本外币计价的 资本金、公积金、未分配利 润及其他自有资金进行投资 固 有 资 金 以及用于本公司资产管理业 运 用 的 一 务开展所需的资金支出行为 般性规定 （第 3 条）
可以进行金融资产投资以及 进行与经营资产管理业务相 固 有 资 金 关的股权投资（第 8 条） 投资范围