信息安全等级保护安全整改方案xxx公司20xx年x月工作项目清单信息安全等级保护安全服务方案目录第一章概述 (8)1.1项目背景 (8)1.2现状描述 (8)第二章总体设计 (15)2.1项目目标 (15)2.2项目原则 (16)2.3项目依据 (17)2.3.1政策法规 (17)2.3.2标准规范 (17)2.4实施策略 (18)2.4.1技术体系分析 (18)2.4.2管理体系分析 (18)2.4.3业务系统分析 (19)2.4.4充分全面的培训 (20)2.5项目内容 (21)2.5.1差距分析 (21)2.5.2整改方案设计 (21)2.5.3安全优化与调整 (21)2.5.4等级保护管理制度建设 (21)第三章差距分析 (23)3.2工作方式 (23)3.3工作内容 (25)3.3.1物理安全 (26)3.3.2主机安全 (27)3.3.3网络安全 (31)3.3.4应用安全 (35)3.3.5数据安全及备份恢复 (39)3.3.6安全管理制度 (43)3.3.7安全管理机构 (47)3.3.8人员安全管理 (51)3.3.9系统建设管理 (55)3.3.10系统运维管理 (59)3.4提交成果 (63)第四章等级保护整改方案设计 (64)4.1工作目的 (64)4.2工作方式 (65)4.3工作内容 (65)4.4提交成果 (68)第五章系统优化及调整 (68)5.1工作目的 (68)5.2工作方式 (68)5.4工作内容 (70)5.5提交成果 (71)第六章等级保护管理制度建设 (71)6.1工作目的 (71)6.2工作方式 (72)6.3工作内容 (72)6.4工作成果 (74)第七章培训与验收 (77)7.1培训内容 (77)7.1.1等级保护整改培训 (77)7.1.2信息安全等级保护培训 (78)7.1.3认证考试 (78)7.2项目验收 (79)7.2.1验收依据和标准 (79)7.2.2验收内容 (80)第八章项目管理与组织 (82)8.1项目管理架构 (82)8.2项目成员 (84)8.3项目进度 (88)第九章国都兴业服务特色 (90)9.1丰富的服务经验 (90)9.2有保障的服务团队 (90)9.3严格明确的服务原则 (90)9.4专业化的服务队伍 (91)第十章服务质量保证 (92)10.1制定质量计划 (92)10.2规范质量审核 (93)10.3质量文档管理 (94)10.4服务报告制度 (95)10.5客户满意度调查制度 (95)概述项目背景信息安全等级保护是国家信息系统安全保障工作的基本制度和基本国策，是国家对基础信息网络和重要信息系统实施重点保护的关键措施。
按照国家有关主管部门的要求，某部委开展了等级保护相关工作。
前期，某部委已对应用系统进行了定级，并邀请某评测机构对相关网络和应用系统进行了预测评，已形成预测评报告。
为了解决所存在的问题，顺利通过某评测机构的等级保护测评，拟开展某部委部本级信息安全等级保护安全建设整改工作。
现状描述某部委开展信息安全等级保护工作的网络系统有两个，一个是外网，一个是业务专网，两个网络彼此物理隔离，外网与互联网逻辑隔离。
业务专网部机关局域网目前有用户约500 个，横向通过专线连接130 多个预算部门、代理银行等。
纵向通过专线连接35 个驻省市某专员办和36 个省市某部委门。
业务专网局域网部署的安全设备类型包括防火墙、网络入侵检测、漏洞扫描、网络审计、防病毒系统、安全管理服务器等安全设备，制造厂商为国内主流安全设备厂商。
业务专网的服务器主要为IBM、HP 的PCserver和小型机，服务器操作系统包括WINDOWS 2003 server、WINDOWS 2008 server、LINUX、UNIX 等操作系统，数据库有SQL SERVER、ORACLE等，中间件有JBOSS、WEB LOGIC、TOMCAT 等。
网络设备为主流交换机和路由器。
业务专网中有共有安全设备约11 台、网络设备约40 台、服务器约70 台。
外网局域网目前有用户约1000 个，通过租用3 条运营商专线接入互联网，与互联网逻辑隔离。
外网局域网部署的安全设备主要包括防火墙、网络入侵检测、漏洞扫描、网络审计、防病毒系统、防DDOS 攻击设备、WEB 防纂改系统、安全管理服务器等安全设备，制造厂商为国内主流安全设备厂商。
外网服务器主要为IBM、HP 的PC-server 和小型机，服务器操作系统包括WINDOWS 2003 server、WINDOWS 2008 server、LINUX、UNIX 等操作系统，数据库有SQL SERVER、ORACLE 等，中间件有JBOSS、WEB LOGIC、TOMCAT 等。
网络设备为主流交换机和路由器。
某部委设备具体情况见下表:某部委设备情况说明表外网中有安全设备约10 台、网络设备约40 台、服务器约60 台。
应用系统定级情况如下：某业务专网和外网整体定为三级。
应用系统已定为三级的系统15 个，二级的系统32 个，已进行预测评的系统37 个，在开发升级改造过程中而未预测评的系统10 个，具体情况见下表。
总体设计项目目标根据某评测机构提交的预测评报告，对某部委现有各网络和应用系统进行深入调研，了解包括安全管理机构、安全管理制度、人员安全管理、系统建设管理、系统运维建设等安全管理建设情况，针对安全管理机构方面存在的人员配备、授权和审批、审核和检查等问题，安全管理制度存在的管理制度、评审和修订等问题，人员安全管理方面存在的人员考核问题，在系统建设管理方面存在的安全方案设计、外包软件开发等问题，在系统运维建设方面存在的环境管理、资产管理、介质管理、设备管理、监控管理和安全管理中心、网络安全管理、系统安全管理、密码管理、变更管理、备份与恢复管理、应急预案管理等问题。
了解包括物理安全、网络安全、主机安全、应用安全、数据安全等安全技术建设情况，针对在物理安全方面存在的物理访问控制问题，在网络安全方面存在的访问控制、网络审计、边界完整性、恶意代码防范、网络设备防护等问题，在主机安全方面存在的身份鉴别、访问控制、安全审计、剩余信息保护、入侵防范、恶意代码防范、资源控制等问题，应用安全方面存在的身份鉴别、访问控制、安全审计、剩余信息保护、数据完整性、数据保密性、抗抵赖、软件容错和资源控制等问题，在数据安全方面存在的数据完整性和数据保密性等问题，根据某部委的实际情况，分析研判在安全管理建设和安全技术建设两方面与等级保护标准规范之间的差距和问题，提出各项整改建议，设计各项整改措施和手段，从技术和管理两方面制定安全建设整改方案，提出包括产品类型、配置、数量、预计价格等在内的整改所需产品清单。
项目原则为实现本项目的总体目标，结合某部委现有各网络与应用系统和未来发展需求，总体应贯彻以下项目原则。
⏹保密原则：国都兴业公司在为某部委信息安全等级保护进行整改实施的过程中，将严格遵循保密原则，服务过程中涉及到的任何用户信息均属保密信息，不得泄露给第三方单位或个人，不得利用这些信息损害用户利益。
并与某部委签订保密协议，承诺未经允许不向其他任何第三方泄露有关某部委的信息。
⏹互动原则：国都兴业公司在整个信息安全等级保护整改实施过程之中，将强调客户的互动参与，不管是从准备阶段，还是差距分析阶段。
每个阶段都能够及时根据客户的要求和实际情况对评估的内容、方式作出相关调整，进而更好的进行等级保护整改工作。
⏹最小影响原则：信息安全等级保护差距分析工作应尽可能小的影响系统和网络的正常运行，不能对业务的正常运行产生显著影响（包括系统性能明显下降、网络阻塞、服务中断等），如无法避免，则应对风险进行说明。
⏹规范性原则：信息安全等级保护整改的实施必须由专业的信息安全服务人员依照规范的操作流程进行，对操作过程和结果要有相应的记录，提供完整的服务报告。
⏹质量保障原则：国都兴业公司在整个信息安全等级保护整改实施过程之中，将特别重视项目质量管理。
项目的实施将严格按照项目实施方案和流程进行，并由项目协调小组从中监督、控制项目的进度和质量。
项目依据本项目方案编制依据和参考下列政策法规和标准规范。
政策法规⏹中华人民共和国计算机信息系统安全保护条例（1994国务院147号令）⏹计算机信息系统安全保护等级划分准则（GB17859－1999）⏹《国家信息化领导小组关于加强信息安全保障工作的意见》（中办发[2003]27号）⏹关于信息安全等级保护工作的实施意见（公通字[2004]66号）⏹《信息安全等级保护管理办法》公通字[2007]43号⏹关于开展全国重要信息系统安全等级保护定级工作的通知（公信安[2007]861号）⏹《国家信息化领导小组关于加强信息安全保障工作的意见》（中办发[2003]27号）标准规范⏹《计算机信息系统安全保护等级划分准则》（GB/T17859-1999）⏹GBT22239-2008《信息安全技术_信息系统安全等级保护基本要求》⏹GBT22240-2008《信息安全技术_信息系统安全等级保护定级指南》⏹《信息安全技术信息系统等级保护安全设计技术要求》⏹《信息安全技术信息系统安全等级保护实施指南》⏹《信息安全技术信息安全等级保护整改规范》（GB/T20984-2007）⏹《信息系统安全等级保护整改实施指南》⏹《信息技术安全技术信息安全管理体系要求》（GB/T22080-2008）⏹《信息技术安全技术信息安全管理实用规则》（GB/T22081-2008）⏹《信息技术安全技术信息技术安全管理指南》（ISO/IECTR13335）⏹《信息技术安全技术信息技术安全性评估准则》(GB/T18336-2001)⏹《信息安全等级保护整改指南》⏹《信息安全风险管理指南》实施策略此次等级保护整改将采取如下策略，来满足某部委信息安全等级保护整改的需求。
技术体系分析技术体系结构分析主要针对某部委网络和信息系统的总体安全架构进行静态分析，通过分析某部委的整个网络拓扑架构，并深入了解各系统的业务状况，从而发现某部委信息安全建设中存在的问题，并提出相应的改进建议。
管理体系分析管理体系分析通过现场安全管理调查问卷表等形式进行静态分析，从安全策略、安全管理制度、安全管理组织、人员安全管理、系统建设管理和系统运维管理等方面，对某部委信息系统的现有安全管理措施进行识别和分析，提出管理规章制度和系统操作规程等方面的不足，并针对业务系统管理体系的建设提出完善的建议。
管理体系分析将结合某部委信息安全建设的具体情况，主要涵盖如下内容：⏹物理安全策略：如机房环境、门禁系统、设备锁、数据备份、CMOS安全设置等。
⏹访问控制策略：内部网络和外界网络之间、内部不同安全域之间的访问控制策略。