b）有措施确保其管理层和员工免受任 何可能对他们的工作质量有不良影响 的、来自内外部的不止当的商业、财务 和其他方面的压力和影响？
Y
有措施确保其管理层和员工免受 任何可能对他们的工作质量有不 良影响的、来自内外部的不正当 的商业、财务和其他方面的压力 和影响。
C）有政策和程序保护客户的机密信息 包括电子储存、传输结果和所有权得到 保护？
评审说明
4.1.2
实验室是否明确承诺并切实履行职责， 保证其检测和校准活动符合
CNAS-CL01:200的要求，同时满足客
户、法定管理机构或对其提供承认的组 织的需求？
丫
已有承诺并履行职责，保证其检 测活动符合CNAS-CL01:20（的要 求，同时满足客户、法定管理机 构的需求。
4.1.3
不论实验室的工作是在固定设施内进 行，还是在离开其固定设施的场所，或 者相关的临时或移动设施中进行，其组 织和运作是否按实验室的管理体系要 求进行？
Y
实验室为独立法人单位。公司企 业营业执照法人注册号，组织机 构代码证
如果实验室隶属于某一法人单位，是否 有独立的建制，其机构组成是否有主管 部门（独立法人单位）的批准文件，实 验室负责人是否得到主管部门的正式 书面任命,并授权实验室独立进行规定 范围的检测和/或校准工作？
N/A
条款
核查内容
评审结果
关系和重要生，了解管理体系质量目标？
Y
现场核查，实验室主要人员基本 熟悉自己的职责，基本理解他们 活动的相互关系和重要性并了解 管理体系质量目标。
4.1.6
最高管理者是否能确保在实验室内部
建立适宜的沟通机制，并就与管理体系
有效性的事宜进行沟通？
Y
建立了沟通机制，日常以办公会、 交流讨论会和个别谈话等形式沟 通。
Y
1名高级工程师担任实验室质量 负责人，明确其责任和权力。其 有直接渠道与对决定实验室政策 和资源的最高管理者有直接的渠 道。
j）指疋关键管理人员（最咼管理者、
技术管理层和质量经理等）的代理人？
Y
最高管理者由技术负责人代理， 技术负责人与质量负责人互相代 理。
条款
核查内容
评审结果
评审说明
4.1.5
k）确保实验室人员理解他们活动的相互
可得到并执行？
Y
体系文件基本能传达至全员，并 被其较为理解，并在工作中得到 执行。
4.2.2
实验室是否在质量手册中明确阐明了与
质量有关的政策，包括质量方针声明？
条款
核查内容
评审结果
评审说明
是否制定了总体目标并在管理评审时
加以评审？
质量方针声明是否由最高管理者授权
发布，并包括下列内容：
a）实验室管理层关于为客户服务的良 好职业行为和为客户提供检测和校准 服务质量的承诺？
Y
5名质量监督员，已制定监督计 划，能对各自部门相关检测人员 进行监督，并有监督记录。
h）有技术管理田者 全面负责技术运作
Y
实验室有1名环境专业高级工程
h）有技术管理者，全面负责技术运作
和提供确保运作质量所需的资源？
师为技术负责人，全面负责实验 室技术运作和提供确保运作质量 所需的资源。
i）指定一名人员作为质量主管（或别 的称谓，其可能还有何具它职务和责 任），明确其责任和权力，以确保在任 何时候都能保证与质量相关的管理体 系得到实施和遵循;其能有直接渠道与 对决定实验室政策和资源的最高管理 者有直接的渠道？
4.2管理体系
4.2.1
实验室是否已建立、实施并维持与其活
动范围相适应的管理体系？
Y
已建立、实施并维持与其活动范 围相适应的管理体系。
政策、制度、计划、程序和指导书是否
适当程度地文件化，以达到确保检测和
/或校准结果质量所需的程度？
Y
实验室政策、制度、计划、程序 和指导书已做适当程度地文件化 规定。
体系文件是否使相关人员知悉、理解、
附件1-1(CNAS-CL01:2006)
实验室场评审核查表
本核查表依据CNAS-CL0准则要求编制，编号与准则一致，其中准则的条款1、2和3在本 核查表中省略。
4管理要求
条款
核查内容
评审结果
评审说明
4.1组织
4.1.1
实验室或实验室作为其一部分的组织
是否在法律上是可识别的：
如果实验室是独立法人单位，是否具 备相应的法律文件证明其有合法的服|务范围和独立机构编制？
b）有关管理层对实验室提供的服务标 准的声明？
Y
-QP-001《保密和保护所有权程 序》中有相关规定。
d）有政策和程序以避免实验室卷入任 何可能会降低其在能力、公正性、判断 或运作诚实性方面的可信度的活动？
Y
-QP-002《保扩公正性程序》中有 规定。
e）确定实验室的组织和管理结构、其 在母体组织中的地位，及质量管理、技 术运作和支持服务之间的关系？（此内 容亦可用组织机构图表明）
丫
实验室的工作在固定设施内进行 和在离开其固定设施的场所，运 作基本能按实验室的管理体系要 求进行。
若实验室的母体不是从事检测和/或校准 活动的组织是否规定了该组织中涉及或 影响实验室佥测和/或校准活动的关键人 员的职责，以识别潜在的利益冲突？
N/A
填表说明：“评审结果”应逐个条款进行评价，丫表示“符合”，丫'表示存在观察项或需说明的 问题，N表示“不符合”，N/A表示“不适用”。当用丫、N N/A表示时必须同时在“评审说 明”中详细描述。
Y
《质量手册》附录《《组织架构图》 表明实验室是独立法人机构。质 量管理、技术运作和支持服务之 间关系进行描述。
条款
核查内容
评审结果
评审说明
f）规定对检测和/或校准质量有影响
的所有管理、操作和核查人员的职责、
权力和相互关系？
Y
对所有管理、操作和核查人员的 职责、权力和相互关系有明确描 述。
g）由熟悉各项检测禾『或校准方法、程 序、目的和结果评价的人员对检测和校准 人员（包括在培员工）进行充分的监督？
条款
核查内容
评审结果
评审说明
条款
核查内容
评审结果
评审说明
4.1.5
实验室是否：
a）有管理和技术人员，不考虑他们的 其他职责,有履行其职责所需的权力和 资源，包括实施、保持和改进管理体系 的职责、识别偏离管理体系或偏离检测/校准工作程序情况，并能米取措施预 防或尽可能减少这类偏离？
Y
实验室有技术负责人、质量负责 人任命文件；有管理人员和检测 人员；各职责见质量手册附件-附 录2科室和人员岗位职责。体系 文件进行了宣贯，能识别偏离情 况，并采取措施预防或尽可能减 少偏离。