证券从业资格考试真题分享证券从业《基本法律法规》真题及答案(30题)《证券市场基本法律法规》考试共100道选择题，包括50个普通单选题和50个组合型选择题，每题1分，共100分，考试时间120分钟。

以下是部分考试真题：1、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。

A.中国证券登记结算公司B.中国证监会C.证券交易所D.中国证券业协会正确答案：D2、中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起( )个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

A.15B.20C.30D.45正确答案：B3、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额( )的罚款。

A.1-3%B.3-5%C.1-5%D.5-10%正确答案：C4、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处( )违法所得罚金。

A.2;1倍以上3倍以下B.3;2倍以上4倍以下C.5;1倍以上5倍以下D.5;3倍以上10倍以下正确答案：C5、账户存续期间证券公司营业部应每( )年对自然人客户信息进行一次全面核查。

A.1B.2C.3D.5正确答案：C6、基金管理人的权利不包括( )。

A.运行和管理基金资产B.保管基金资产C.代表基金行使股东权利D.获取基金管理人报酬正确答案：B7、保荐机构应当自持续督导工作结束后( )内向中国证监会、证券交易所报送报告书。

A.10日B.10个工作日C.15个工作日D.15日正确答案：B8、下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法，错误的是( )。

A.董事任期届满，连选可以连任B.董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年C.监事任期届满，连选可以连任D.监事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过五年正确答案：D9、根据《公司法》，( )在清理公司财产、编制负债表和财产清单后，应当制定清算方案。

A.清算人B.股东会和股东大会C.董事会D.人民法院10、证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具备的业务资格为( )。

A.证券自营业务资格B.证券经纪业务资格C.证券保荐与承销业务资格D.财务顾问业务资格正确答案：C11、合伙人在合伙企业清算前私自转移或处分合伙企业财产的( )。

A.无效B.合伙企业可撤销C.合伙企业不得以此对抗善意第三人D.合伙企业可变更正确答案：C12、下列关于执业营销人员不为原聘用机构聘用的说法，正确的是( )。

A.原聘用机构需10日内报告中国证券业协会，由协会办理变更该人员执业注册登记B.新聘用机构须30日內重新进行该人员执业注册登记C.原聘用机构需30日内报告中国证券业协会,由协会办理变更该人员执业注册登记D. 原聘用机构须30日内注销该人员执业册登记13、关于非法吸收公众存款罪，下列说法错误的是( )。

A. 单位非法吸收公众存款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照《刑法》相关规定进行处罚B. 非法吸收公众存款罪侵犯的客体是国家金融管理秩序C. 非法吸收公众存款罪主体只能是单位，主观方面既可以是故意，也可以是过失D. 非法吸收公众存款罪是指非法吸收公众存款或变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的行为正确答案：C14、证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在( )和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。

A.融券专用证券账户B.客户信用交易担保资金账户C.融资专用资金账户D.客户信用交易担保证券账户正确答案：D15、公司成立时间是( )。

A.公司资本缴足的日期B.公司正式对外营业的日期C.公司营业执照签发日期D.公司向登记机关申请设立登记的日期正确答案：C16、设立股份有限公司,发起人不可以用( )出资。

Ⅰ.知识产权Ⅱ.劳务Ⅲ.土地使用权Ⅳ.设定担保的财产A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ正确答案：B17、根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于普通投资者享有的特别保护,体现在( )。

Ⅰ.信息告知Ⅱ.本金保障Ⅲ.风险警示Ⅳ.适当性匹配A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：C18、符合下列哪一种情形的,为公开发行( )。

Ⅰ、向不特定对象发行证券的Ⅱ、向特定对象发行证券累计超过150人的Ⅲ、法律、行政法规规定的其他发行行为Ⅳ向特定对象发行证券累计超过200人的A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：B19、根据《公司法》，对提交虚假材料或者此案去其他欺诈手段隐瞒重要事实去的公司登记的，下列说法正确的有( )Ⅰ由公司登记机关责令改正Ⅱ处以注册资本金额百分之五以上百分之十五以下的罚款Ⅲ处以五万元以上五十万元以下的罚款Ⅳ情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照A. Ⅲ、ⅣB. Ⅰ、Ⅱ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、ⅢD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正确答案：B20、根据证券公司客户资产管理业务规范，客户资产管理业务投资主办人不能通过年检的情形包括( )Ⅰ上年度没有资产管理过客户委托资产Ⅱ年初被监管机构采取重大行政监管措施Ⅲ上年度被协会采取纪律处分Ⅳ不符合一般证券从业人员有关规定A. Ⅱ、ⅢB. Ⅰ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正确答案：B21、甲为证券投资顾问，乙为证券分析师，丙为保荐代表人，丁为客户资产管理业务投资主办人，其中属于证券投资咨询职业人员得有( )Ⅰ甲Ⅱ乙Ⅲ丙Ⅳ丁A. Ⅱ、ⅢB. Ⅲ、ⅣC. ⅢD. Ⅱ正确答案：D22、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列( )措施。

Ⅰ提高保证金Ⅱ调整涨跌停板幅度Ⅲ责令客户买入或卖出Ⅳ暂时停止交易A. Ⅰ、Ⅲ、ⅣB. Ⅰ、Ⅱ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、ⅢD. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：B23、下列关于有限合伙人当然退伙的说法，正确的有( )。

Ⅰ自然人有限合伙人死亡的Ⅱ自然人有限合伙人被依法宣告死亡的Ⅲ自然人有限合伙人被宣告失踪的Ⅳ自然人有限合伙人丧失劳动能力的A. Ⅰ、ⅡB. Ⅱ、Ⅲ、ⅣC. Ⅱ、ⅢD. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：A24、下列关于有限合伙企业的说法中，正确的有( )。

Ⅰ有限合伙企业至少应当有 2个普通合伙人Ⅱ有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质;但是，合伙协议另有约定的除外Ⅲ有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前 30 日通知其他合伙人Ⅳ有限合伙人的自有财产不足清偿其与合伙企业无关的债务的，该合伙人可以以其从有限合伙企业中分取的收益用于清偿Ⅴ、有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的有限合伙企业债务，以其退伙时从有限合伙企业中取回的财产承担责任A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤB. Ⅱ、Ⅲ、ⅤC. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ正确答案：D25、有下列( )情形之一的，集合计划应当终止。

Ⅰ计划存续期间，客户少于200 人Ⅱ计划存续期满且不展期Ⅲ计划说明书约定的终止情形Ⅳ计划存续期间，集合计划总资产规模少于 1 亿元人民币A. Ⅱ、ⅢB. Ⅰ、ⅡC. Ⅰ、ⅢD. Ⅱ、Ⅳ正确答案：A26、下列属于背信运用受托财产罪的犯罪主体有( )。

Ⅰ证券公司Ⅱ商业银行Ⅲ期货交易所Ⅳ期货经纪公司A. Ⅰ、Ⅱ、ⅣB. Ⅰ、Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、ⅢD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D27、在开展资产管理业务时，证券公司不得有以下行为( )。

Ⅰ通过报刊、电视推介集合资产管理计划Ⅱ向客户保证投资收益Ⅲ将资产管理业务与自营业务混合操作Ⅳ将集合资产管理计划持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司A. Ⅱ、ⅣB. Ⅰ、Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、ⅢD. Ⅱ、Ⅲ正确答案：C28、下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的说法，正确的有( )。

Ⅰ风险覆盖率不得低于100%Ⅱ资本杠杆率不得高于 8%Ⅲ流动性覆盖率不得低于100%Ⅳ净稳定资金率不得低于100%A. Ⅱ、ⅣB. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正确答案：C29、下列属于操纵证券市场行为的有( )Ⅰ违背客户委托为其买卖证券Ⅱ合谋利用信息优势连续买卖操纵证券交易价格Ⅲ挪用客户所委托买卖的证券Ⅳ单独集中持股优势操纵证券交易量A. Ⅰ、Ⅲ、ⅣB. Ⅰ、Ⅱ、ⅢC. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅱ、Ⅳ正确答案：D30、下列关于子公司和分公司的说法，正确的有( )。

Ⅰ、子公司是独立的法人，拥有独立的名称、公司章程和组织机构Ⅱ、分公司不具有法人资格，没有独立的名称、公司章程和组织机构Ⅲ、分公司必须在总公司的经营范围内从事经营活动Ⅳ、子公司必须在母公司的经营范围内从事经营活动A. Ⅰ、Ⅲ、ⅣB. Ⅰ、Ⅱ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、ⅢD. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：C证券从业《金融市场基础知识》真题答案(20题)该科目共100题，包括50个普通单选题和50个组合型选择题，每题1分，共100分，考试时间120分钟。

证券从业资格考试每一场次试题不一样，同一场次试题顺序和题序不一样。

证券业协会考后官方不公布真题，神峪网校诚邀各位考生们考后来分享试题及答案，你的考试心得和经验!1、在创业板上市公司首次公开发行股票的条件之一是：发行后股本总额不少于( )万元。

A.3000B.1000C.2000D.4000正确答案：A2、下列关于债券与股票的说法中，错误的是( )。

A.债券和股票都属于有价证券B.债券和股票都说无期证券C.债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定D.债券和股票的收益率是互相影响的正确答案：B3、根据《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》，中期票据偿还余额不得超过企业净资产的( )A. 20%B. 30%C. 40%D. 50%正确答案：C4、沪深300股指期货合约的合约乘数为( )。

A.每点100元B.每点300元C.每点600元D.每点900元正确答案：B5、基金管理费费率的高低通常( ).A.与基金规模成反比，与风险大小成正比B.与基金规模成正比，与风险大小成反比C.与基金规模成正比，与风险大小成正比D.与基金规模成反比，与风险大小成反比正确答案：A6、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是( )。

A.金融互换B.金融期货C.金融期权D.金融远期合约正确答案：A7、传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的( )为基础发行证券。

A.资产池B.投资组合C.现金流D.债务池正确答案：A8、下列不能作为资产证券化基础资产的是( )。

A.应付账款B.债券组合C.不动产和信贷资产D.应收账款和未来收益正确答案：A9、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行设立( )。