科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》（五）1、（）是保障基金份额持有人的合法权益的重要环节。
A 基金资产总值登记B 基金资产净值登记C 基金份额登记D 基金总额登记2、封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是（）。
A 基金规模是否固定B 是否被监管部门严格监督C 是否具有股权性D 基金成立是否规定了最低规模3、根据基金的资金来源，可以将基金分为（）。
A 公募基金和私募基金B 主动型基金和被动型基金C 在岸基金和离岸基金D 契约型基金和公司型基金4、基金募集失败，基金管理人应当在届满后（）日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。
A 30B 40C 50D 605、基金管理公司需要在每季度结束后（）工作日内，披露基金季度报告。
A 20个B 10个C 30个D 15个6、下列关于基金市场营销的说法，错误的有（）。
A 制度化、规范化的客户服务是基金市场营销的重要组成部分B 基金市场营销的意义体现于基金募集阶段C 基金的市场营销不同于有形产品营销D 基金的市场营销不是简单地等同于推销1、基金从业人员为了保证持续的专业胜任能力，应当做到（）。
1、积极参加行业也会组织的后续职业培训2、积极参加所在机构组织的后续职业培训3、不断加强自我学习，注重在实践中总结和积累经验A 2、3B 1、3C 1、2、3D 1、28、（）是指基金份额的登记过户、存管和结算等业务活动。
A 基金份额登记B 基金销售C 基金评价D 基金销售支付9、关于某基金管理公司信息技术系统控制工作，做法错误的是（）。
A 电子信息数据应当及时保存B 数据库和操作系统的密码口令由专门一人进行保管C 用户的密码和口令应定期更换D 信息技术系统设计技术人员不得介入实际的业务操作10、（）根据法律法规规定的条件，对基金的募集申请材料进行审查，决定是否受理。
A 中国证监会B 证券交易所C 专家评审会D 中国证券业协会11、关于道德和法律的区别，一下表述错误的是（）。
A 法律权利义务为内容，要求权利义务对等；而道德一般以义务为内容，并不要求有对等的权利B 法律的实施主要依靠他律，而道德的实施主要依靠自律C 道德和法律的调整范围没有交叉关系D 法律是由国家制定或认可的一种行为规范，道德是社会认可和人们普遍接受的行为规范12、货币市场基金日每万份基金净收益的计算公式为（）。
A 当日基金净收益/当日基金份额总额*100%B 当日基金净收益/当日基金份额总额*100C 当日基金净收益/当日基金份额总额*10000D当日基金净收益/当日基金份额总额13、根据基金的资金来源，可以将基金分为（）。
A 公募基金和私募基金B 主动型基金和被动型基金C 在岸基金与离岸基金D 契约型基金和公司型基金14、（）是指基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动。
A 基金份额登记B 基金销售C 基金评价D 基金估值核算15、以下可以构成内幕信息的是（）。
A 对证券价格影响明确的信息B 来源可靠的信息C 非公开的信息D 来源可靠、对证券价格影响明确的信息16、基金管理人运用基金财产进行证券投资，除中国证监会另有规定外，应当采用（）的方式。
A 资产组合B 投资分散C 风险偏好D 风险规避17、作为实行自律管理的法人，证券交易所（）。
A 不是市场的管理者，没有监管权限B 负责组织证券交易，没有监管权限C 是市场的管理者，具有法定的监管权限D 是市场的监管者，不接受政府监管机构的监管18、我国基金管理公司独立董事人数不得少于董事会人数（）。
A 1/5B 1/6C 1/4D 1/319、基金公司在选择业务软件时，从内控角度出发，应重点考虑的软甲功能不包括（）。
A 方便快捷功能B 安全保护功能C 身份验证功能D 分权制约功能20、（）是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的业务活动。
A 基金份额登记B 基金投资顾问C 基金评价D 基金估值核算21、在每年结束后（）日内，基金管理人需披露基金的年度报告。
A 90B 60C 15D 4522、基金信息披露监管的根本目的在于（）。
A 确保基金行业的稳定与发展B 确保基金行业竞争的有序性C 保护基金份额持有人的合法权益D 保护基金管理人的合法权益23、某公募基金基金经理调研时，某上市公司董秘透露即将公布员工持股计划、该基金经理即用所管理的基金大量买入该上市公司股票。
关于基金经理行为，以下表述正确的是（）。
A 只违反的纪律，不违反职业道德B只违反了职业道德，不违反纪律C 既违反了纪律，又违反了职业道德D 既不违反法律，也不违反职业道德24、有关开放式基金申购、赎回的原则，下列说法争取的是（）。
A 赎回原则为“基金赎回”原则B 开放式基金实行“金额申购、份额赎回”原则C 申购实行“已知价”原则D 基金赎回实行“已知价”原则25、基金管理人合规管理的最终责任由（）承担。
A 监事会B 股东会C 管理层D 董事会26、金融市场的参与者主要包括政府、中央银行、（）、个人和企业居民。
A 金融机构B 中央银行C 监管机构D 外汇管理机构27、中国基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的（）个工作日内，为私募基金管理人办理登记手续。
A 15B 20C 5D 1028、信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于（）。
A 虚假记载B 重大遗漏C 误导性陈述D 不当竞争29、关于证券投资基金份额持有人的义务，以下表述错误的是（）。
A 承担基金亏损B 在封闭式基金存续期间赎回基金份额C 遵守基金合同D 缴纳基金认购款及费用30、如果赎回基金为1000万元，则符合基金销售费用规范而收取的赎回费是（）。
A 45万B 65万C 55万D 75万31、依据适用性原则基金风险等级分类标准是（）。
A 货币基金风险、债券基金风险股票基金风险B 小盘基金风险、中盘基金风险、大盘基金风险C 低风险基金、中风险基金、高风险基金D 低价基金风险、中价基金风险、高价基金风险32、（）是金融市场上主要的资金供给者。
A 金融机构B 政府C 企业D 居民33、关于证券投资基金“集合理财、专业管理”这一特点的具体体现，在以下表述错误的是（）。
A 对证券市场进行全方位的动态跟踪与深入分析B 使中小投资者能享受到专业化的投资管理服务C 集中资金有利于发挥资金的规模优势D 集中资金投资几种股票，以获得超额收益34、基金份额持有人大会就审议事项作出决定，应当参加大会的基金份额持有人所持表决权的（）%以上通过。
A 40B 50C 60D 8035、关于基金职业道德规范中守法合规的“法”和“规”等内容以下表述正确的是（）。
1、包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律；2、包括证券投资基金领域的法律、行政法规、部门法规；3、包括基金行业自律性规则与职业规范；4不包括基金从业人员所在机构的章、内部规章制度、工作规程和纪律等。
A 1、2、4B 1、2、3C 1、3、4D 2、3、436、（）是基金行业的自律性组织，是联系政府监管机构与会员的纽带。
A 证券业协会B 银行业协会C 中小企业协会D 基金业协会37、在基金销售适用性原则中，全面性原则的含义是（）。
A 全面覆盖基金产品B 全面覆盖基金公司C 贯穿基金公司投资的每个环节D 贯穿基金销售的各个环节38、（）是代表未来收益或资产合法要求权的凭证，标识了明确的价值，表明了交易双方的所有权关系和债权关系。
A 金融资产B 货币资产C 债务资产D 实物资产39、关于公墓基金基金份额持有人大会可行使的职权，以下表述错误的是（）。
A 决定更换基金管理人B 决定更换基金托管人C 决定终止基金合同D 决定更换基金销售人40、如果非公开募集基金的募集对象累计人数超过（）人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。
A 50B 100C 150D 20041、基金销售机构的宣传推介材料应当报（）备案。
A 所在地银行业协会B 所在地证监局C 所在地银监局D 中国基金业协会42、基金职业道德不同于基金监管法律法规，其实施主要依赖于基金从业人员的（）。
A 监管B 自律C 自觉D 行为43、基金销售机构公示的从业资质人员信息，可以不包括（）。
A 所在营业网点B 从业年限C 从业资质证明编号D 从业资质证明44、下列哪一项不属于资产管理的主要投资对象（）。
A 证券B 古玩C 基金D 保险45、职业道德是与人们的（）紧密联系的，符合职业特点要求的道德规范和总和。
A 文化行为B 政治行为C 执业行为D 经济行为46、（）是规范基金管理人、基金托管人和基金份额持有人等基金权利义务关系的协议。
A 基金发行公告B 基金招募说明书哦C 基金合同D 基金托管协议47、中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或检查时，不得少于（）人，并应当出示合法证件，在调查或检查中知悉的商业秘密负有保密义务。
A 1B 2C 4D 348、（），是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。
A 诚实守信B 守法合规C 专业审慎D 客户至上49、关于基金投资人，以下表述正确的是（）。
A 所有基金投资人必须开立基金账户B 只有企业法人可以成为基金的机构投资者C 社会团体均可以投资基金D 持有有效的身分证，均可以投资基金50、证券投资基金是指通过发售基金份额、集中投资者的基金形成（），由基金管理人管理、基金托管人托管、以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
A 管理人的财产B 托管人的财产C 发起人的财产D 独立的财产51、在线阶段，居民理财两大主要方式是（）。
A 货币储蓄与投资B P2P与众筹C 商铺与实业投资D 外汇投资与期权投资52、按照基金合同约定，非公开募集基金可以由部分（）作为基金管理人负责基金的投资管理活动。
A 基金投资者B 基金监管者C 基金托管者D 基金服务机构53、根据现有法规规定，对持有期少于30日的股票基金投资人收取的赎回费需将赎回费总额的（）计入基金财产。
A 75 %B 50%C 100%D 25%54、基金行业属于（），基金机构从业人员的执业行为往往就直接表现为基金机构的行为。
A 资金密集型B 智力密集型C 劳动密集型D 资本密集型55、以下不符合忠诚尽责职业道德的是（）。
A 基金从业人员的配偶进行证券投资，无需遵守所在机构有关从业人员的证券投资管理制度办理报批或报备手续B 基金从业人员应当在所在机构签订正式的劳动合同或者其他形式聘任合同C 基金从业人员离职时，不得违反与所在机构签订的竞业协议，带走客户清单，并招揽原所在机构的客户D 基金从业人员应当严格遵守所在机构的授权制度，在授权范围内履行职责56、下列关于证券投资基金特点的陈述，不正确的是（）。