基础押题卷八(题目）————————————————————————————————作者: ————————————————————————————————日期:ﻩ基础押题卷八(题目）单选题(1) 依照我国《基金法》规定,基金管理公司主要股东的注册资本不得低于()人民币。

A、１亿元B、５亿元C、2亿元Ｄ、3亿元(2) 债券的价格变动风险随着期限的增加而（）。

A、增加Ｂ、不变C、减少D、没有影响(3) 可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入,但此时不具有(）。

A、股东的权利B、债权方的权利Ｃ、投资者的权利Ｄ、债权转让的权利(４）优先股票作为一种股权证书,代表着对公司的（)。

A、债权B、所有权C、支配权D、控制权(5) ２002年12月3１日，中央登记公司开始发布中国债券指数系列，下列说法错误的是（)。

A、该指数系列以20０2年12月3１日为基日B、基期指数为1０0C、该债券体系覆盖了交易所市场和银行间市场发行额在5０亿元人民币以上、待偿期限在一年以上的债券D、样本指数价格选取日终全价(6) 我国证券公司应当按上一年营业费用总额的（）计算营运风险资本准备。

A、５%Ｂ、8%C、10%D、15％（7) 2００3年6月，中国保监会发布《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》,明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票，仅限于（)。

A、外国企业在中国境内发行的股票Ｂ、外国企业在中国境外发行的股票C、中国企业在境内发行的股票Ｄ、中国企业在境外发行的股票(8）将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按（）的不同划分的。

A、基础工具B、衍生工具C、收益D、风险（9) 人们普遍认为亚洲地区不健全的金融体系主要表现在（）,从而引发了199７年东南亚金融危机。

A、缺少发达的货币市场B、企业过于依赖银行的间接融资C、企业过于依赖直接融资D、混业经营(１0)债券持有人持有的规定了票面利率、在到期时一次性获得还本付息、存续期间没有利息支付的债券,称之为(）。

A、浮动债券B、息票累积债券C、附息债券D、零息债券(1１) 我国《公司法》规定，公司从税后利润中提取法定公积金后,经股东大会决议,可以从税后利润中提取（)。

A、公益金B、红利C、任意公积金D、股息(1２) 持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票选择权的债券是（）。

A、可转换优先股票B、可交换公司债券Ｃ、可转换公司债券D、收益公司债券(13）上市开放式基金的英文简称是（)。

Ａ、ETFＢ、LOFC、TIPSＤ、SKJ(14）以下关于公司财务状况分析的说法错误的是（）。

A、公司盈利水平的高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素B、通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司的财务稳健性或安全性C、通常把未来盈利增长趋势强劲的股票称为绩优股Ｄ、公司的各种财务指标之间存在一定的钩稽关系(１５)股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，称之为(）。

A、境内上市外资股Ｂ、境外上市外资股C、蓝筹股D、红筹股(16）国际债券的主要计价货币不包括(）。

A、人民币Ｂ、美元Ｃ、欧元Ｄ、瑞士法郎(17）当股份公司因解散或破产进行清算时,优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产,但一般是按优先股票的(）清偿。

Ａ、面值B、净值C、价格D、市值（18) 可转换证券的转换价格取决于可转换证券面值与（）之比。

A、转换比例B、转换价值Ｃ、转换期限Ｄ、转换数量(19)我国《证券法》规定，因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定()。

A、临时停市Ｂ、永久停市Ｃ、终止其股票上市交易Ｄ、罚款(２0）证券公司为客户办理的特定目的的资产管理业务是(）。

A、定向资产管理业务B、集合资产管理业务Ｃ、专项资产管理业务Ｄ、非定向资产管理业务(21）证券投资基金在美国称()。

A、单位信托基金B、证券投资信托基金C、共同基金Ｄ、证券投资基金（２2) 证券投资基金在美国称（)。

Ａ、共同基金Ｂ、指数基金C、证券投资信托基金D、单位信托基金(2３）从产品属性看,权证是一种（)类金融衍生品。

Ａ、远期B、期货C、期权D、互换(２４) 基金托管费通常是()。

A、按照基金资产总值的一定比率提取,逐日计算并累计,按月支付给托管人B、按照基金资产净值的一定比率提取,逐日计算并累计，按月支付给托管人Ｃ、按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计,按周支付给托管人D、按照基金资产总值的一定比率提取，逐日计算并累计,按周支付给托管人(25）自20世纪80年代初以来，西方国家掀起了一场以（)为主要目标的金融自由化运动。

A、金融机构的去杠杆化Ｂ、放松金融管制C、金融监管的改革Ｄ、金融创新(2６) 已完成股权分置改革的公司，按照股份流通受限与否分类，不属于有限售条件股份的是(）。

A、国家持股B、国有法人股C、境内上市外资股Ｄ、内部职工股(2７）我国的商业银行债券不包括（)。

A、普通债券B、次级债券Ｃ、政策性金融债券D、小微企业专项金融债券(２8) 以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具属于（）。

A、信用衍生工具Ｂ、货币衍生工具C、利率衍生工具D、股权类产品的衍生工具(２9）股票价格指数期货的交易单位是()。

Ａ、基础指数的数值B、交易所规定的每点价值C、基础指数的数值与交易所规定的每点价值的乘积D、手(3０）场外交易市场的价格决定主要方式为( )。

Ａ、连续竞价方式B、集合竞价方式C、公开竞价方式Ｄ、议价方式(31) 证券投资基金应履行信息披露义务，但公开披露的基金信息不包括（）。

Ａ、基金招募说明书、基金合同、基金托管协议B、基金募集情况、基金份额上市交易公告书C、基金资产净值、基金份额净值D、对证券投资业绩进行的预测(３2)以个人为发行对象的非流通国债,一般是吸收个人的()。

A、大额投资资金B、大额储蓄资金C、小额储蓄资金D、小额投资资金(33) 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定,发行审核委员会审核申请文件前，发行人应当在中国证监会网站预先披露招股说明书(申报稿),还可同时在()刊登该招股说明书（申报稿)。

Ａ、证券交易所网站B、公司网站C、证券业协会网站D、以上都对(3４) 按照债券票面载明的利率及支付方式定期分次付息的债券是指( )。

A、附息债券B、缓息债券C、贴现债券D、零息债券(3５）中国证监会于（）发布《证券公司风险控制指标管理办法》。

Ａ、20０６年B、2007年C、2008年D、20０９年(3６) 我国规定,证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是财务状况良好，最近（）年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。

A、4Ｂ、3C、2D、１(3７) (）是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份。

A、社会公众股Ｂ、外资股C、国家股D、法人股（38) 我国《证券法》规定,通过不正当手段获得内幕信息,在该信息公开前买卖证券，属于（）行为。

A、内幕交易B、操纵市场Ｃ、欺诈发行股票、债券D、编造并传播虚假信息(3９) 独立衍生工具不包括()。

A、期权合约B、期货合约C、互换合约D、含赎回条款的公司债券(40) 根据同一合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖，赚取差价的行为是()。

A、套期保值B、投机Ｃ、套利D、互换(41) 中国证监会按照分类监管原则，对不同类别证券公司规定（）的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例。

A、相同B、不同D、不确定(42) 从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利或亏损都是(）的。

A、有限B、无限C、一定D、很小(43) 双重交易机制是（)的重要特征，投资者可以在一级市场交易，也可以在二级市场交易。

A、开放式基金B、封闭式基金C、EＴFD、指数基金(4４）日经225股价指数是(）编制和公布的。

A、《日本经济新闻社》B、道-琼斯公司Ｃ、日本大藏省D、东京证券交易所（45) 为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是( )的基本功能。

A、证券发行市场B、证券流通市场C、回购协议市场D、同业拆借市场(46) 股利正式发放给股东的日期叫做（）。

A、派发日Ｂ、股权登记日C、股利宣布日D、除息除权日(47) 《证券发行与承销管理办法》规定,战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和类似投标询价,并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于()。

A、６个月Ｂ、12个月Ｃ、2４个月D、3６个月(４８)目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。

A、证券公司B、商业银行C、基金公司Ｄ、信托公司(49)我国《证券法》规定,持有公司（）以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。

A、５％Ｂ、１0%D、50%（50) 非流通股股东提出股权分置改革建议,应委托公司（）召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。

A、监事会B、董事会C、股东大会D、经营委员会（51) 根据《货币市场基金管理暂行办法》的规定，目前我国货币市场基金不能投资的金融工具是（）。

A、1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单B、剩余期限在４50天以内(含４5０天）的债券Ｃ、期限在1年以内(含1年）的债券回购D、剩余期限在39７天以内(含３９7天）的资产支持证券(5２) 通常以政府短期、中期、长期债券,欧洲美元债券，大面额可转让存单等利率工具为基础资产的期权,称之为（)。

A、股票组合期权B、货币期权Ｃ、利率期权D、互换期权(５３) 下列有关股票基金表述中，不正确的是()。

A、股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值B、股票基金的优点是资本的成长潜力较大。

C、按投资目标不同，股票基金可以分为成长型基金和价值型基金D、股票基金是最重要的基金品种(5４) 从根本上讲，证券价格的高低是由该证券所能提供的（）决定的。

A、筹资功能B、发行人承诺Ｃ、投资功能D、预期报酬率（55)有价证券是()的一种形式。

A、真实资本B、虚拟资本Ｃ、非实物资本D、实物资本(5６）（)的颂布实施标志着我国公司债券发行工作正式启动,使我国证券市场有了真正意义上的公司债券。

A、《公司债发行试点办法》B、《公司债发行管理办法》C、《证券法》D、《企业债发行试点办法》(５7)某股份公司发行股票１00０万股，每股面额为１元,发行价格5元/股,则每股代表着公司净资产（）的所有权。

A、千分之一B、千分之五C、千万分之一Ｄ、千万分之五(5８) 证券登记结算公司的净额结算制度是指交易双方对所有达成的交易实行（）清算,并对清算后的证券和资金的净额进行交付。

A、逐笔B、逐户C、轧差D、随机(5９) 债券是实际运用的(）的证书。