精选ppt
4
一、概念
外部性（Externalities，又称外在性）：
是企业或者个人向市场之外的其他人所强加的成 本或者收益。
是一种影响其无法完全地体现在价格和市场 交易之上的行为。（成本或者收益不能完全内生化
的行为）
例：污染、在公共场所抽烟、狗叫 阳台上的花、养蜂场的蜜蜂、
精选ppt
5
二、外部性对市场效率的影响
科斯定理（The Coase Theorem)：如果产权得 到明确界定，如果协商或谈判等活动发生的交 易成本为零，那么在有外部性效应的市场上， 无论所涉及的资源的产权属于哪一方，交易双 方总能够通过协商谈判达到资源配置有效率状 态。
精选ppt
16
(1) 产 权 （ property rights ） 是 与 所 有 权 （ ownership rights）相联系的概念。产权不仅包含传统意义上所有权 内涵，而且进一步描述人们可以对他们的财产做什么的法 律规则。
3000，4000，5000
B企业减少一吨污水的边际成本分别为：
5000，6000，7000
如果政府管制，规定A、B两企业各减少1吨污水排放， 每家企业付出的减污成本为？
排放费：规定每排放一吨污水向政府交纳4500元，此 时每家企业付出的减污成本为？
精选ppt
12
管制和排放费的作用比较：
从社会减少污染总水平上，管制和排放费同样有效。
社会成本 供给
（私人成本）
需求曲线 最优产量 市场量 纸张数量
——当公私成本和利益不一致时，企业或个人最优
决策不一定是社会最优决策。
精选ppt
8
2、从控制污染的成本收益角度衡量
120
受控 益 污 100
的 边 80 际 成 60 本 、 40 边 际 20
MSB（社会边际受益） MC（控污的边际成本）
以变好，而且，结果是有效率。
精选ppt
Hale Waihona Puke 17理解科斯定理的一个案例：
背景：
假设一家化肥厂，它排放的废气使得附近10个农场的果 园产量减产，每户损失1000元，总的损失为1万元。
又假定存在两种应对污染的技术方案：一是在化肥厂烟 囱上安装治理废气装置，费用是6000元；二是让10个果 农转而生产蔬菜，该化肥厂的废气对于蔬菜生产没有影 响，但是转产将使每个果农发生800元调节损失，总共 损失为8000元。
（2）交易成本(Transaction cost)：利用市场交易机 制发生的成本，各方在协议和遵守协议的过程中所发生的 成本。(搜寻交易对象和价格的费用，讨价还价的费用， 交易中发生纠纷和解决纠纷的费用等。） 更广义地说， 交易费用是人与人之间打交道的费用。
（3）私人经济主体可以解决他们之间的外部性问题。如 果产权得到明确界定，无论最初的权利如何分配，有关各 方总可以达成一种协议，在这种协议中每个人的状况都可
•政府干预仍可能必要，但它建立在对产权 解决方案交易成本过大这一假定基础之上。
•私人方式包括：科斯定理和责任规则
精选ppt
15
科斯（RONALD H.COASE ） 美国芝加哥大学教授，1991诺贝尔经济学奖得主。
"for his discovery and clarification of the significance of transaction costs and property rights for the institutional structure and functioning of the economy"
精选ppt
10
三、 针对外部性的公共政策
1、政府计划 2、私人方式
1、政府可以通过三种办法： （1）直接管制 （2）排放费（税收——将外在性内在化；庇古税） （3）可交易的排放许可证
精选ppt
11
假定造纸工业有两个企业：A和B企业，每个企业每 天各排出污水3吨。
其中：A企业减少一吨污水的边际成本分别为：
负外部性与无效率：以造纸厂生产纸张为例
1、从产品的生产成本角度衡量：
私人成本：包括原材料、资本、劳动和管理等成本；
社会成本：还包括污水废气对社会环境造成的危害。
——社会成本高于私人成本。
精选ppt
7
市场经济下，企 业决策是基于私 人成本和私人利
格纸 张 价
益的比较。
造纸厂由于它不 考虑环境污染成 本，基于私人成 本决定生产的数 量会高于从社会 成本评价角度确 定的最优产量。
微观经济学 （Microeconomics）
市场失灵
精选ppt
1
回顾：
市场结构
完全竞争 不完全竞争
外部性 信息不完全
公共产品
精选ppt
市场失灵的 主要表现
2
第一节 外部性
精选ppt
3
火车和飞鸟的故事
负外部性： 一个人的行为对旁观者的福利产生了不利的影响， 但这个人对这种影响不付报酬。
正外部性： 一个人的行为对旁观者的福利产生有利的影响， 但这个人对这种影响得不到报酬。
外部性与市场失灵
市场机制是个体利益最大化的决策机制。当我 们说让市场发挥作用时，那是指让个人利益最 大化的决策机制发挥作用。一个人 的利益最大 化决策中仅仅考虑他的私人收益与私人成本。
MR私=MC私
关于一种产品生产的社会最优的准则是：
MR社=MC社
精选ppt
6
二、外部性对市场效率的影响
——负外部性、正外部性导致市场配置资 源缺乏效率。
但效率不同：不同的工厂减少污染的成本不同。排放 费把污染权分配给减少污染成本最高的企业。所以排 放费优于管制。 同时，激励也不同。规定了污染的水平，排放费给生 产者减少污染的激励。激励生产者开发更清洁的技术。
——所以，相比管制，经济学家更偏爱排放费。 但实际操作中，合适的排放费很难确定
精选ppt
13
Z E
I
MPB（私人边际受益）
B
0
100
200
300
400
控污量（精选污ppt染清除量）
9
3. 总结：
（1）从产品的生产角度衡量，当存在负外部 性的时候，私人生产的水平常常要高于社会所 要求的最优水平。
（2）从控制污染的角度衡量，在一个没有管 制的经济中，会导致太少的控污行为和产生太 多的污染。
因而，有外部性的市场结果是无效率的。
通过授予企业污染权，并允许交易该污染许可证。
我国继上海、江苏之后，浙江的嘉兴、杭州等地， 也开始了排污权的有偿使用和交易。
自习教材：P306经济创新：污染许可证交易
精选ppt
14
2、私人方式
•过去几十年产权经济学研究进展，认识到 外部性之所以产生效率问题，关键在于产 权界定不清晰，因而可以通过界定产权来 消除外部性影响。