一、选择题4、外汇的外延包括①外币②外币支付凭证③对外投资权益④外币有价证券5、采用直接标价法标示汇率的货币有①日元②美元③英镑④人民币6、我国1994年对外汇市场的改革主要是①汇率并轨②实施人民币有条件的自由兑换③建立全国统一的外汇交易中心④实行银行结售汇制度7、期货市场的主要作用有①投机获利②风险回避③促进产品销售④价格发现8、我国目前的汇率制度为：（）a. 单轨制b. 市场汇率制c. 单一的有管理的浮动汇率制d.. 双轨制9、我国股份有限公司增发股票有以下方式：①无偿增资发行②有偿增资发行③无偿和有偿合并发行④发起发设立行10、下列属于直接融资行为的有①政府发行国债②金融机构代理发行企业债券③商业银行购买企业债券④银行发行金融债券11、（）是20世纪80年代以来国际资本市场的最主要特征之一。
A. 金融市场资本化B 金融市场国际化C 金融市场创新化D 金融市场证券化12、证券交易所的组织形式主要有①会员制②合作制③股份制④公司制13、我国券商的保荐职责包括：a、尽职调查B、审慎推荐C、持续督导D、组团销售14、金融互换产生的理论基础是﹙﹚A利率平价理论B购买力平价理论C比较优势理论D资产定价理论15、金融基础工具主要包括；( )A货币B外汇C利率期货D股票E远期合约16、金融衍生工具按照自身交易方法可以为（）A金融远期B金融期权C金融期货Ｄ金融互换17、金融互换主要包括（）A股票互换B货币互换C利率互换D债券互换18、新中国首家证劵交易部是指：a、上海静安证券部b、君安证券部c、光大证券部d、华夏证劵部19、在我国股份制试点历史中创造了四个第一的股票是:a、上海飞乐音响b、北京天桥百货c、深圳宝安联合投资d、成都工业展销信托20、沪深证券交易所在1998年4月22日宣布，根据1998年实施的股票上市规则，将对财务状况或其它状况出现异常的上市公司的股票交易进行特别处理，这些股票就简称为：a、ST股b、PT股c、特别转让股票d、其它股票21、下列关于我国企业首次公开发行股票并在主板上市的条件描述正确的有：（）A、发行人是依法设立且持续经营二年以上的股份有限公司；B、有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算；C、最近2个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币1000万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币5000万元；D、发行后股本总额不少于人民币3000万元；22、可转换公司债券的特征：（）A、期权性B、债券性C、股权性D、流通性23、基金按其组织形式不同可分为：（）a. 公司型基金b. 契约型基金c. 开放式基金d. 封闭式基金24、基金按其发行的基金单位是否可以赎回可分为：( )a. 公司型基金b. 契约型基金c. 开放式基金d. 封闭式基金25、我国能在证券交易所上市交易的证券有：( )a. 上市股票b、记账式国债c、封闭式基金d、国有股26、证券承销商作为证券发行的代理人，一般采取以下方式（）a.代理发行方式b、全额包销方式c、余额包销方式27、场外交易与交易所交易的不同之处在于（）a.市场分散，是无形的交易市场b.采取议价交易方式c.买卖手续简单d.采取集中竞价交易方式28、股票与债券的区别主要是( )a.投资风险不同b.投资者权利义务不同c.取得投资收益的方式不同d.企业融资所形成的资产性质不同29 、与普通股相比，优先股有如下特点( )A、股息率固定；B、股息分派优先c、剩余资产分配优先D、优先股一般无参与表决权30、我国新股发行大致经历过以下制度：A审批制B、核准制C、注册制D、登记制31、下列关于我国企业首次公开发行股票并上市的条件描述正确的有：（）A、发行人是依法设立且持续经营年以上的股份有限公司；B、有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算；C、最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元；D、发行前股本总额不少于人民币3000万元32、证券投资基金名下的资金主要投资于：（）A、股票B、债券C、股权D、实体33、我国证券市场的主要监管机构是（）。
A、中国证券监督管理委员会B、中国人民银行B、中国证券业协会D、中国保险监督管理委员会34、代理发行、代购代销有价证券是（）的主要业务。
A、商人银行B、投资银行C、证券公司D、证券交易所35、短期国债的典型发行方式是（）方式。
A、公募发行B、拍卖投标发行C、拍卖D、推销人员推销36、股份公司在发行股票时，以票面金额为发行价格，这种发行是（）。
A、市价发行B、平价发行C、中间价发行D、溢价发行37、（）对债券价格的变动有着直接的影响。
A、市场利率B、经济发展情况C、市场的供求关系D、物价水平38、在同业拆借市场上扮演资金供给者角色的主要有（）。
A、大商业银行B、中小商业银行C、非银行金融机构D、中央银行E、境外代理银行39、我国现行的新股发行制度是：A审批制B、核准制C、注册制D、登记制40、目前全国中小企业股份转让系统即新三板股票交易平台简称为（）A、PT系统B、NEEQ系统C、NET系统D、staq系统二、判断题1、机构投资者和个人投资者的投资目的是一致的。
2、市盈率越低，股票越具有投资价值。
5、股份公司的小股东，由于持股数量过少，不享有选举权和被选举权。
6、公司的股票和债券持有人分别享有不同的权利。
7、企业债券利率一般低于政府债券。
8、可转换债券与公司股票可以相互转换。
9、期货交易所可以持有本所上市的商品。
10、股价指数期货可实物交割，又可现金结算。
11、证券公司与证券交易所同为银行金融机构，因此二者的性质并无本质区别。
12、股票市场主要由发行市场与流通市场构成。
14、当中央银行放松银根、增加货币供应量时，股价上涨。
15、一般情况下，外国发生严重的通货膨胀，汇率上升。
16\中央银行参与金融市场证券交易的主要目的是为了促使国债的顺利发行和盈利。
20、期货交易投资者预计现货市场价格上涨，而将进行做多；预计现货市场价格下跌而将进行做空。
我国记账式国债采取柜台交易方式，而凭证式国债采取上市交易方式。
我国开放式基金采取柜台交易方式，而封闭式基金采取上市交易方式。
外汇市场形成的主要原因是外汇投机的需要而进行的外币交易。
26、主板市场与二板市场的主要区别在于，主板市场上市的是实力雄厚、规模大、经济效益好、发展稳定的企业；而创业板市场上市的主要是新兴高科技产业企业。
27、证券经纪商是指代理客户买卖证券的中介人，包括机构类经纪人也包括个人经纪人。
28、上市公司增资发行股票的方式可选择有偿增资发行方式和无偿增资发行方式。
29、债券发行所有中标者的认购成本是相同的招标方式是荷兰式招标方式债券发行各个中标者的认购成本是不相同的招标方式是美式招标方式。
采用直接标价法，汇率上升，本币贬值，外币升值。
32、外汇必须首先是自由兑换货币，自由兑换货币能与世界上任何一种货币相兑换而不受发行国的限制。
33、外汇市场形成的主要原因是外汇投机的需要而进行的外币交易。
34、一国国际收支出现长期逆差，货币将升值；一国国际收支出现长期顺差，货币将升值。
35、进口企业通常会担心外汇升值，而采取远期外汇交易方式以锁定进口成本；而出口企业是担心外汇贬值，而采取远期外汇交易方式以锁定出口收入。
三、名词解释题（每题3分，共15分）金融工具、货币头寸、CD单、回购协议、证券交易所市场、二板市场、三板市场、股票、市盈率、上市公司、柜台交易、上市交易、注册制、核准制、、证劵商、共同投资基金、外汇、结汇、售汇，。
五、问答题1、根据我国目前的规定，企业首次公开发行股票并上市应符合哪些条件？2、简述股份公司上市的意义3、简述中小企业集合票据概念及其特点4、简述非法融资与私募基金的本质区别5、证券交易所市场和场外交易市场的主要区别是什么？6、什么是可转换公司债券，发行可转换公司债券的意义7、股票融资与公司债券融资的主要区别是什么8、简述股票注册制的含义和特点9、试述我国融资融券交易和股票配资交易的主要区别10、试述我国人民币汇率制度的改革进展12、什么是货币市场，其主要功能是什么？13、简述中央银行参与金融市场交易的主要目的和作用。
14、什么是中国外汇交易中心，其主要职能是什么六、计算分析1、例如某日东京外汇市场外汇银行牌价如下：$/JP¥：即期汇率116.34/501个月远期汇率56/453个月期汇汇率89/67说明：以上远期汇率的报价是采用什么报价法？2）计算1个月远期汇率是多少？1个月美元远期是否升值3个月远期汇率是多少？3个月美元是否升值？2、某日我国全国外汇交易中心提供了市场汇率：1美元=6.8012元人民币同日日本对外公布的汇率：1美元= 98.103日元请计算当日我国对外公布的日元对人民币的汇率是多少？3、某年某公司公布当年的利润分配方案是: 10 送2配4 派0.6元，配股价为10元.。
股权登记日为6月22日，当日股价为12元，实际利润分配时间在7月16日。
某投资者在6月21日购入该公司股票，持股为200手。
（1）请说明当年该公司具体的增资方案有哪些？该公司利润分配方式哪些？（2）该投资者是否能享受当年公司利润分配，如果能，他将可以增加多少股股票，？(3) 计算该股票的除权除息价。
4、2002年9月1日某投资者准备购买上市国债，当日上海证券交易所的301国债（2001年9月1日发行，期限3年，面额为100元，票面利率11%，到期一次还本付息）开盘价为112元，该投资者有笔一年期利率为10%的定期存款刚好到账，请问改投资者是买国债还去继续续存银行？5、某日银行外汇现汇牌价如下：1欧元=1.2250/1.2350美元1)欧元买入汇率是多少2)美元买入汇率是多少3)某客户用100万欧元银行存款向银行换美元，取哪一个价格，可以换多少美元？客户用100万美元银行存款向银行换欧元，取哪一个价格，可以换多少欧元？6、下面是某日几家银行外汇牌价：银行现汇价现钞价A 6.3783/6.3795 6.3753/6.3795B 6.3854/6.3898 6.3804/6.3898C 6.3856/6.3899 6.3836/6.3899D 6.3852/6.3894 6.3782/6.3894E 6.3855/6.3895 6.3785/6.3895王先生准备给远在美国留学的儿子汇款50000元人民币，他应该选哪家银行？但他不知道儿子可以收到多少美元，假如境内境外所有银行汇款手续费用为200元人民币，请你帮他算算他儿子最后能收到多少美元？李先生有10000美金现钞准备汇给远在美国留学的儿子，他应该选哪家银行？但他不知道儿子可以收到多少美元，假如境内境外所有银行汇款手续费用李先生用人民币另付，请你帮他算算他儿子最后能收到多少美元？张先生远在美国留学的儿子急需5000美金交学费，张先生只有人民币存款，他应该选哪家银行？假如境内境外所有银行汇款手续费用为200元人民币，请你帮张先生算算他应该准备多少元人民币刘先生当天持有10000美金现钞向银行兑换人民币，他应选择哪家银行兑换有利，他可以兑换多少元人民币？某企业需要支付从国外进口一批机器的货款200万美金，当日特向银行申请购汇，该企业只有在A银行和B银行有账户，请问该企业选哪家银行购汇，汇率是多少？实际进口成本是多少人民币？7、某银行交易员向市场询价美元兑英镑的报价，对方报价为1.3500/59，如果该银行要卖出英镑2000万，请问：1））卖出英镑的汇率是都少？2）可以兑换多少美元。