信息系统监理作业指导书甘肃省通信产业工程监理有限公司目录一、信息系统监理业务通用流程 (1)1、工程准备阶段流程图 (1)2、工程设计阶段流程图 (2)3、工程实施阶段流程图 (3)4、工程验收阶段流程图 (4)二、信息系统监理通用表格 (5)1、开工令 (6)2、停工令 (7)3、监理通知单 (8)4、监理文件签收单 (9)5、监理审核意见书 (10)6、会议纪要 (11)7、招标文件评审记录表 (12)8、监理日志（详见附件） (13)9、监理周报（详见附件） (13)10、填写说明 (13)三、信息系统监理信息管理 (13)1、信息系统监理文档编制作业规范书 (13)四、监理工作方法 (27)一）第一次工地例会会议议程 (27)五、信息系统工程主要专业主要监理控制点及监理方法 (27)一）软件工程 (27)1、监理控制目标 (27)2、监理控制要点 (28)3、分析设计阶段监理 (34)4、实施阶段监理 (46)5、软件验收阶段监理 (54)二）网络工程 (59)1、监理控制目标 (59)2、监理控制要点 (60)3、机房建设设计阶段监理 (63)4、综合布线系统设计监理 (72)5、实施阶段监理 (90)6、验收阶段监理 (119)一、信息系统监理业务通用流程1、工程准备阶段流程图二、信息系统监理通用表格信息系统监理产出文档列表1、开工令2、停工令工程名称：3、监理通知单项目名称：编号:4、监理文件签收单工程名称：5、监理审核意见书工程名称：6、会议纪要工程名称：7、招标文件评审记录表8、监理日志（详见附件）9、监理周报（详见附件）10、填写说明严格按照信息系统监理产出文档列表进行编制，同类型表格可适当更改表格名称。

三、信息系统监理信息管理1、信息系统监理文档编制作业规范书1.1监理大纲1.2监理规划1.2.1监理规划编制的程序和依据1.编制监理规划的基本要求1)监理规划的内容应有统一性由于监理规划是指导整个监理项目工作的纲领性文件，在编制监理规划时应当做到其内容构成力求统一。

这是监理工作规范化、制度化、统一化的基本要求，也是监理工作科学化的要求。

监理规划的基本作用是指导监理项目部全面开展工作，如果监理规划的编写内容不能够做到系统、统一，监理工作就会出现漏洞或矛盾，使正常的监理工作受到影响，甚至出现失误。

2)监理规划的内容应有针对性信息系统工程项目具有单件性和一次性。

因此，对某一个具体的工程项目而言，监理规划的内容必须根据这个项目的实际来编制，如果忽视监理规划内容的针对性，采用同一模式、同一方法开展监理工作，必然会导致目标偏离计划，甚至出现失误。

所以一个好的监理规划，应该针对具体的信息工程建设项目进行目标规划，建立监理项目部和制度。

只有这样，监理规划才能真正起到指导监理工作的作用。

3)监理规划的内容应该具有时效性监理规划的内容应该随着工程项目的逐步开展，对其不切实际的措施进行不断的补充、完善、调整。

实际上它是把开始勾画的轮廓进一步细化，使得监理规划变得更加详尽可行。

在工程项目的开始阶段，总监理工程师不可能对项目的具体信息掌握得非常准确，兼之工程项目在建设过程中，受到来自内外各种因素和条件变化的影响，这就使得监理规划必须进行相应的调整和进一步的完善，才能保证监理目标的实现。

2.编制监理规划的步骤1)规划信息的收集与处理所谓规划信息，就是指与监理规划相关的信息，如所监理的信息系统工程项目的情况(一般由建设单位提供)、承建单位(可能还包括设计单位、分包单位)的情况、建设单位的情况、监理委托合同所规定的各项监理任务等信息，在编制监理规划以前，应该广泛收集相关的监理信息，在整理和消化这些材料的基础上开始着手编制项目监理规划。

2)项目规划目标的确认依据上一步收集到的项目规划信息，来确定项目规划的目标，并对目标进行识别、排序和量化，为下一步确定监理工作做准备。

3)确定监理工作内容在对监理规划目标进行确认的基础上，具体确定监理单位应该做的工作。

在这里，监理工作的工作内容、工作程序和工作要求等，都将得到确定。

确定的依据一方面来自于上边所确定的监理规划目标，另一方面来自于监理委托合同。

4)按照监理工作性质及内容进行工作分解紧承上一步，在对监理工作进行初步确认的基础上，对监理工作进行细分，确定不同小组的责任，以此来确定各自的监理任务。

3.编制监理规划的依据(1)与信息系统工程建设有关的法律、法规及项目审批文件等;(2)与信息系统工程监理有关的法律、法规及管理办法等;(3)与本工程项目有关的标准、设计文件、技术资料等，其中标准应包含公认应该遵循的相关国际标准、国家或地方标准;(4)监理大纲、监理合同文件以及与本项目建设有关的合同文件。

1.2.2监理规划的内容监理规划包括的主要内容有工程项目概况、监理范围、监理内容、监理目标、监理项目部的组织形式、监理项目部的人员配备计划、监理项目部的人员岗位职责、监理依据、监理工作程序、监理工作方法及措施、监理工作制度、监理工具和设施等。

在监理工作实施过程中，如实际情况或条件发生重大变化而需要调整监理规划时，应由总监理工程师组织专业监理工程师研究修改，按原报审程序经过批准后报建设单位。

下面对上述内容做简单介绍。

1.工程项目概况工程项目概况是描述整个信息系统工程项目大体情况的部分，信息系统工程项目概况包括工程名称、工程项目组成及规模、工程预计总投资额、项目预计工期、工程质量等级、设计、实施及开发承建单位名称、工程特点的简要描述等等。

2.监理的范围、内容与目标这三者要根据监理委托合同和一般的监理原则来确定。

监理范围要表明监理项目部的工作在工程的什么范围之内进行，比如说包含对工程的哪些阶段进行监理;监理内容要说明监理工作具体做什么，比如包含质量控制、进度控制、信息管理、合同管理等等;监理的目标列出监理工作在本项目中要达到的效果，这些效果应该符合实际，并且在监理的控制范围之内。

3.监理项目部的组织结构与人员配备监理单位应该根据工程项目的实际情况确定监理项目部的组织结构，并按合理的比例配备专业的监理工程师。

监理规划中，应该写明针对该项目组建的监理项目部的组织形式以及各个环节、各个分项目方面的人员配备等情况。

其中，监理机构的组织形式，一般都以图的形式简明、扼要地表示出来;监理工程师的配备，可以按照各个分项目的不同来划分，也可以按照职能来划分，还可以综合考虑两方面的内容，按照它们之间的交叉来划分。

具体应该采用哪一种划分形式，可以按照项目自身的特点来进行选择。

4.监理依据、程序、措施及制度监理依据要求列出监理工作所依据的所有文件、标准、资料，并对依据的理由和办法进行阐述。

监理的工作程序，包括展开监理信息搜集的步骤、监理意见的发布程序、监理会议召开的程序等等。

监理工作方法和措施指监理对某一特定的监理对象采取的监理手段，比如对网络设计的监理手段、对软件开发过程的监理手段、对信息设备安装的监理手段等等。

监理工作制度是监理项目部制定的、约束监理工程师的、监理行为的规章，不同项目的监理制度可能有不同之处。

制度内容主要包括会议、签认、处理、审查等方面。

5.监理工具和设施监理工具和设施可分为两类:一类是监理单位自带的监理工具，一类是由建设单位提供的监理设施。

监理单位应根据工程情况，配备满足监理工作需要的软硬件工具和监理设备。

特别是软件工具，一般包括监理管理软件、监理测试软件和监理支持软件。

如果监理工作包含现场监理部分，还应按合同规定向建设单位提出必要的办公设施等要求。

需要强调的是，监理项目部应妥善使用建设单位提供的设施，并在完成监理工作后移交建设单位。

1.3信息系统监理实施细则1.3.1监理实施细则编制的程序与依据技术复杂、专业性较强的大中型信息系统工程项目，项目监理组应该编制监理实施细则。

信息系统工程监理实施细则是在监理规划的基础上，根据项目实际情况对各项监理工作的具体实施和操作要求的具体化、详细化，用以指导项目监理部全面开展监理业务。

监理实施细则应符合监理规划中的相关要求，并应结合信息系统工程项目的专业特点，做到详细具体，具有可操作性。

1.监理实施细则编制的规定(1)监理实施细则应在相应工程实施开始前编制完成，须经总监理工程师批准;(2)监理实施细则应由总监理工程师组织各专业监理工程师编制;(3)监理实施细则应符合项目的特点。

2.监理实施细则编写的要求1)要符合项目本身的专业特点监理实施细则虽然是具体指导项目中各专业开展监理工作的技术性文件，但一个项目的目标实现，必须靠各专业间相互的配合协调，才能实现项目的有序进行。

如果各自管各自的专业特点而不考虑别的专业，那么整个项目的有序实施就会出现混乱，甚至影响到目标的实现。

2)严格执行国家、地方的规范及标准并考虑项目自身的特点国家和地方的标准、规范、规程及行业技术规范文件等，是开展监理工作的主要依据。

但是对于一些非强制性的标准、规范可以结合项目的自身特点和监理目标，有选择地采纳部分适合项目自身特点的部分，而不要照抄、照搬。

3)尽可能地对专业方面的技术指标量化、细化，使其更具有可操作性编写监理实施细则的目的是指导项目实施过程中的各项活动，并对各专业的实施活动进行监督和对结果进行评价。

因此，监理工程师必须尽可能地依据技术指标来进行检验评定。

在监理实施细则的编写中，要明确国家标准、规范、规程中的技术指标及要求。

只有这样，才能使监理实施细则更具有针对性、可操作性。

在监理工作的具体实施过程中，监理实施细则应根据实际进行补充、修改和完善。

另外，为确保监理工作的顺利进行，监理实施细则应对所要监理项目中的关键点和实施难点设置“质量控制点”。

3.监理实施细则编制的方式1)第一种方式按信息系统工程中的专业分工编制一个综合性的信息系统工程涉及的专业领域可能有通信工程、网络工程、软件开发、信息安全、经济核算、设备造型等等，每种专业都有自己的监理手段和技术。

2)第二种方式按信息系统工程的阶段编制按照信息系统工程项目的进程，可划分为工程准备阶段、工程设计阶段、工程实施阶段、工程验收阶段和缺陷责任期，每一阶段的监理单位法和措施各有特点。

3)第三种方式按监理的工作内容编制监理的工作内容可分为质量控制、进度控制、投资控制、变更控制、合同管理和信息管理。

第一种方式是最常用的方式，也是比较好组织的一种方式。

4.编制监理实施细则的依据(1)已经批准的项目监理规划;(2)与信息系统工程相关的国家、地方政策、法规和技术标准;(3)与工程相关的设计文件和技术资料:(4)实施组织设计;(5)合同文件。

1.3.2监理实施细则内容监理实施细则的主要内容包括工程专业的特点、监理流程、监理的控制要点及目标、监理单位法及措施。

一般来说，监理实施细则是由专业监理工程师来编写，由总监理工程师审核，作为实施监理工作的指导文件。