【关键字】成绩《基础》考前押题2 09-04-04 姓名区域成绩一、单选题1、我国证券公司应当按上一年营业费用总额的（C）计算营运风险的风险准备。

A、20%B、15%C、10%D、52、股份公司在提供优先认股权时会设定一个（C），在此日前（含当日）认购普通股票的，该股东享有优先认股权。

A、股权认购日B、股权发行日C、股权登记日D、股权交易日3、美国《1980年银行法》废除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的（A）。

A、最高利率限制B、最低和最高利率限制C、最低利率限制D、数量限制4、以下不属于政府债券特征的是（D）。

A、免税待遇B、收益稳定C、定全性高D、流动性差5、我国《可转换公司债券管理办法》规定，可转换公司债券自发行之日起（B）个月后可转换为公司股票。

A、8B、、12 D、16、下列债券中信用风险最小的是（A）。

A、中央政府债券B、可转换公司债券C、地方政府债券D、金融债券7、证券投资基金所筹集资金主要投向（C）。

A、实业B、房地产C、金融工具D、金融机构8、证券投资基金托管人是（B）权益的代表。

A、基金发起人B、基金份额持有人C、基金管理人D、基金监管人9、1977年7月爆发的东南亚金融危机是下列哪一事件作为开始的（D）。

A、日本泡沫经济破灭B、俄罗斯发生债务危机C、韩国政府被迫宣布货币贬值D、泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率10、我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，客户交存的担保物价值与其债务的比率，超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和（A）的约定，提取担保物。

A、融资融券合同B、担保协议C、委托代理协议D、托管协议11、公司债券上市交易后，公司未按照公司债券幕集办法履行义务，由证券交易所决定（C）。

A、对其公司债券交易做特别处理B、终止其公司债券上市交易C、暂停其公司债券上市交易D、对其公司债券交易做退市风险警示12、非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司（B）召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。

A、监事会B、董事会C、股东大会D、经营委员会13、以下哪一种风险不属于非系统风险（A）。

A、利率风险B、信用风险C、经营风险D、财务风险14、我国证券公司的设立采取（B）。

A、报备制B、审批制C、注册制D、备案制15、，（A）成为首家获我国批准的QFⅡ。

A、瑞士银行B、花旗银行C、汇丰银行D、德意志银行16、股权式衍生工具的各类不包括（B）。

A、股票指数期货B、货币期货C、股票期权D、股票期货17、我国《证券法》规定，申请证券上市交易，应当向（B）提出申请。

A、中国证券监督管理委员会B、证券交易所C、中国证券业协会D、中国人民银行18、通常驻机构所说的“金边债券”是指（D）。

A、企业债券B、金融债券C、以黄金储备为担保而发行的债券D、政府债券19、为了增加国有商业银行资本金而特别发行的国债是（B）。

A、长期建设国债B、特别国债C、基金建设债券D、国家重点建设债券20、15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是（D）的买卖。

A、不动产抵押债券B、公司债券C、国家债券D、商业票据21、财政政策对股票价格的影响主要表现之一是通过调节税率影响企业（D）。

A、资产总额B、产品价格C、销售收入D、利率和股息22、记账债券的发行、交易及兑付的全过程均采用无纸化，所以它（C）。

A、发行效率低，交晚成本低，交易安全B、发行效率高，交易成本高，交易不安全C、实行效率高，交易成本低，交易安全D、发行效率高，交易成本高，交易安全23、场外交易市场的价格决策主要方式成为（D）。

A、连续竞价方式B、票合竞价方式C、公开竞价方式D、议价方式24、基金持有人与托管人之间的关系，下列说法正确的是（D）。

A、监督与被监督的关系B、相互制衡的关系C、所以与经营的关系D、委托与受托人的关系25、（D）是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份。

A、社会公众股B、法人股C、外资股D、国家股26、证券市场监管的原则，不包括以下原则（A）。

A、行政干预原则B、依法管理原则C、保护投资者利益原则D、监管与自律相结合的原则27、以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的（A）特点。

A、分散风险B、收益共享C、风险共担D、集合投资28、外汇期货交易在20世纪70年代由（A）率先推出。

A、芝加哥商业交易所B、伦敦国际金融期货交易所C、法兰克福交易所D、纽约证券交易所29、在证券发行市场上，不属于证券发行主体的是（D）。

A、政府B、企业C、政府机构D、居民30、从根本上讲，证券价格的高低是由该证券所能提供的（D）决定的。

A、发行人承诺B、筹资功能C、资本配置功能D、预期报酬率31、证券公司自营业务的最高决策机构是（D）。

A、公司总经理B、自营业务部门C、公司投资决策机构D、董事会32、资产证券化的有关当事人中，证券化基础资产的原始所有者是证券化产品的（B）。

A、资金和资产存管机构B、发起人C、特定目的受托人D、信用增级机构33、由一家或几家大银行牵头，组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是（B）。

A、亚洲债券B、欧洲债券C、龙债券D、外国债券34、《证券发行与承销管理办法》规定，目前在深圳中小企业板公司的IPO（首资公开发行）过程中，发行人及其保荐机构可以通过（D）确定发行价格。

A、静态市盈率B、动态市盈率C、累计投标询价D、初步询价35、股份公司在提供优先认股权时会设定一个（C），在此日期前认购普通股票的，该项东享有优先认股权。

A、股权认购日B、股权发行日C、股权登记日D、股权交易日36、下列哪种风险不是封闭式基金面临的风险（B）。

A、基金管理风险B、巨额赎回风险C、市场风险D、计算机故障待技术风险37、欧洲债券是指借款人（C）。

A、在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券B、在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外债券C、在本国境个市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券D、在本国发行，以欧元标明面值的外国债券38、股票价格与市场利率之间的关系通常表现为（B）。

A、利率与股票价格同方向变动B、利率提高引起股票价格下降C、利率与股票价格随机变动D、利率提高引起股票价格上升39、可以转换公司债在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有（B）。

A、债权人的义务B、股东的权利C、债权人的责任D、债权人的权利40、以下哪种风险不属于系统风险（D）。

A、政策风险B、经济周期波动风险C、利率风险D、信用风险41、权证发行时，履约担保的标的证券数量等于（C）。

A、权证上市数量＋行权比例×担保系数B、权证上市数量×行权比例＋担保系数C、权证上市数量×行权比例×担保系数D、权证上市数量/行权比例×担保系数42、按照债券形态分类，无记名国债属于（A）。

A、实物债券B、电子式债券C、记账式债券D、凭证式债券43、证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。

审计委员会应当由（B）担任召集人。

A、董事长B、独立董事C、监事长D、执行董事44、证券发行核准制实行（B）管理原则。

A、注册B、实质C、形式D、备案45、我国有关法规法定，封闭式基金的收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（C）。

A、80%B、70%C、90%D、6046、基金托管费通常是（A）。

A、逐日计算按月支付B、逐日计算按周支付C、逐月计算按月支付D、逐日计算按日支付47、无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有（D），它与有面额股票的差别仅在表现形式上的不同。

A、名义价值B、票面价值C、面额价值D、内在价值48、我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为（C）。

A、无记名股票B、记名股票或无记名股票C、记名股票D、优先股票49、人发帖利率互换交易是指交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的（C）交换现金流的行为。

A、人民币负债B、人民币资产C、人民币本金D、人民币利息50、有价证券是（C）的一种形式。

A、商品证券B、权益资本C、虚拟资本D、债务资本51、公司形基金的资产是委托（B）经营管理的。

A、董事会B、基金管理公司C、基金持有人大会D、基金托管人52、最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金是（B）。

A、契约型基金B、开放式基金C、封闭式基金D、公司型基金53、证券市场是指（A）。

A、证券发行与交易的市场B、证券的交易市场C、证券投资者博弈的场所D、证券的发行市场54、深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担，这是指（B）。

A、监察独立B、运行独立C、代码独立D、指数独立55、债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益，债券的这一特征称之为（B）。

A、安全性B、流动性C、收益性D、偿还性56、根据我国政府对WTO的承诺，加入后3年内，外资证券公司设立合营证券公司可以（不通过中方中介）从事的业务不包括（A）。

A、A股交易B、发起设立基金C、B股和H股的承销和交易D、政府和公司债券的承销和交易57、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（D）。

A、金融期货B、金融期权C、金融远期合约D、金融互换58、股份有限公司申请股票上市必须符合的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（C）以上，公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为（C）以上。

A、25% 15%B、50% 20%C、25% 10%D、50% 15%59、金融期货一般不包括（B）。

A、利率期货B、期权期货C、货币期货D、股票指数期货60、储蓄国债（电子式）是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的，以电子方式记录债权的（C）的人民币债券。

A、可在银行间债券市场转让B、可在证券交易所上市交易C、不可流通D、可以在商业银行柜台流通二、多选题61、证券投资的政策性风险源于（BD）。

A、经济周期的变动B、新法规的出台C、市场供求的变化D、政策的改变62、证券交易所的监察系统负责对市场进行实时监控的职责。

日常监控包括（ABCD）。

A、资金监控B、证券监控C、交易监控D、行情监控63、场外交易市场具有（ABC）等特征。

A、没有固定的、集中的交易场所B、采取做市商制C、买卖双方协商议价D、管理比证券交易所更严格64、优先股根据不同的附加条件，可以分为（ABCD）。

A、可转换优先股票和不可转换优先股票B、可赎回优先股票和不可赎回优先股票C、参与优先股票和非参与优先股票D、股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票65、自由流通比例是指公司总股本中剔除了（ABCD）的股份后的股本比例。