清算岗
1
产品划款
清算岗
流程
内容 1、证券经纪商与期货经纪商在规定的时间内将交易数据及结算对账单发 给券商托管部； 2、券商在T+1日之内完成T日的估值，并通过约定的方式发送给管理人指 定的联系人 若T日为募集结束日，管理人须完成以下事项： 1、对于基金申购，投资者在T日将资金划拨至管理人直销账户； 2、T日下午5点前，管理人登录券商运营管理平台填写投资者申购及赎回 信息； 3、T+2日，券商完成基金开放日的份额登记清算； 4、对于申购，券商在T+3日将申购款从直销户（募集户）划拨至产品托 管户； 5、对于赎回，券商在T+4日将赎回款从产品托管部划至直销户（募集 户），再划给投资者。
TA登记岗 运行保障岗
1
基金成立
TA登记岗 清算岗
2
私募基金产品备案
管理人自主完成
3
向基金份额持有人出具《 管理人根据券商提供的发行汇总数据，向基金份额持有人发送《基金份 基金份额确认书》 额确认书》
管理人自主完成
4
签署《外包操作备忘录》 私募管理人审核《外包操作备忘录》，双方就协议内容达成一致后签署
产品服务岗
流程
内容
证券对接人
5
签署《证券经纪服务协议 私募管理人、证券经纪服务机构审核《证券经纪服务协议》，三方就协 》 议内容达成一致后签署
产品服务岗
6
签署《期货三方备忘录》
私募管理人、期货经纪服务机构审核《期货三方备忘录》，三方就协议 内容达成一致后签署
产品服务岗
7
向券商提供划款预留印鉴 管理人在进行私募基金划款前，须向券商提供划款指令的预留印鉴 私募基金产品获基金业协会备案证明文件 1、管理人联系证券公司开立证券保证金账户； 2、管理人签署三方存管协议并将“银行联”邮寄至券商； 3、招商证券收到三方存管协议后进行银证关联 券商为私募基金去中登公司开立深圳及上海的证券账户（管理人须提供 相关材料）
私募基金发行流程
流程 内容 发行前准备 签署《金融外包服务协议 私募管理人审核《金融外包服务协议》，双方就协议内容达成一致后签 》 署 证券对接人
1
产品服务岗
2
1、私募管理人填写《产品要素表》； 拟定与签署《基金合同》 2、产品服务岗拟定《基金合同》内容并与管理人就合同条款进行沟通， 确定《基金合同》
证券对接人
2
日常估值
估值岗
3
基金开放
TA登记岗
备注
1、合同定稿后由券商盖 章3份邮寄管理人（管理 人盖章后回寄1份），管 理人进行套印给投资者 签署； 2、合同套印后填写承诺 函并回寄券商
备注
1、管理人接收托管账户 相关信息的对接人联系 方式及邮箱； 2、托管户开立后，券商 向管理人提供托管账户 信息函
备注
不投资股票市场可忽略 此项
不投资期货市场可忽略 此项
不投资股票市场可忽略 此项 不投资股票市场可忽略 此项
不投资期货市场可忽略 此项备注1管理人自主完成
流程 2 私募基金代码的预申请
内容 管理人登陆基金业协会网站在线申请私募基金代码，并将代码通知券商
证券对接人 产品服务岗
3
开立私募基金产品托管账 券商根据基金合同中私募基金的产品名称在银行开立托管资金账户 户
券商自主完成 （清算岗）
4
若T日为募集结束日，管理人须完成以下事项： 募集期结束，管理人填写 1、在T-2日填写《**证券自建TA系统发行参数表》，发送TA岗确认； 相关参数 2、T-1日申请券商运营管理平台用户名及密码； 3、T日下午5点前登陆券商运营管理平台填写投资者认购信息 基金成立 若T日为募集结束日 1、T+1日券商进行基金份额登记，发送管理人份额确认资料； 2、T+1日认购资金经募集户划至基金产品托管户，券商出具《资金到账 通知书》 管理人登陆基金业协会网站在线申请私募基金产品备案（准备两项材 料：1、基金合同扫描件（其中一份须投资者签署）；2、券商出具的《 资金到账通知书》
产品服务岗
3
采取两种模式： 1、采取券商募集账户模式（由私募基金管理人委托证券公司开立）； 开立管理人直销银行账户 2、采用管理人直销账户模式（以“管理人公司全称直销账户”名义开 立，可采取与证券公司共同管理的模式或管理人自主开立的模式）
TA登记岗
发行 投资者认购基金： 1、签署《基金合同》（一式3份，其中一份回寄证券公司）； 投资者签署合同并填写相 2、填写《风险承受力调查问卷》（管理人自己留档）； 关表格 3、填写《直销账户业务申请表》（管理人自己留档）； 4、填写《直销认购申购申请表》（管理人自己留档）
清算岗
1
开立证券保证金账户
清算岗
2
开立深圳、上海证券账户
清算岗
3
1、管理人联系期货公司开立期货保证金账户； 开立期货保证金账户及期 2、管理人签署银期转账协议并邮寄至券商； 货交易编码 3、申请期货交易编码（招商证券提供托管人的相关信息）； 4、券商收到银期转账协议后进行银期关联 私募基金正式进行场内交易