导言一、名词解释金融机构资本市场金融资产新兴产业二、思考题1.试比较投资银行与商业银行的区别。

2.投资银行学的研究对象是什么？3.现代投资银行运作的经济和社会条件?4.投资银行学与证券市场学、证券投资学等相关课程的区别在哪里？5.谈谈你所熟悉的投资银行。

第1章投资银行发展定位一、名词解释投资银行商人银行证券公司经纪类证券商综合类证券公司二、判断题：1．从历史发展来看，投资银行要早于商人银行。

2．目前我国的商业银行是不允许从事投资银行业务的。

3．商业银行与投资银行业务的交叉是必然趋势。

4．投资银行的业务主要侧重服务于间接融资。

5．投资银行业发展早期以美国为典型代表。

三、选择题1.以下不属于投资银行业务的是（）。

A 证券承销B 兼并与收购C 不动产经纪D 资产管理2.根据规模大小和业务特色,美国的美林公司属于（）。

A 特大型投资银行B 大型投资银行C 次大型投资银行D 专业型投资银行3.投资银行与商业银行在融资能力方面比较,投资银行属于（）。

A 间接融资,侧重短期融资B 间接融资,侧重长期融资C 直接融资,侧重短期融资D 直接融资,侧重长期融资4.按照我国《证券法》设立综合类证券公司,注册资本最低为（）。

A 10亿元B 5亿元C 20亿元D 1亿元5.以下哪项( )不属于我国投资银行应对挑战而制订的发展战略。

A分业经营战略 B混业经营战略C人才战略 D全球战略四、问答题1.投资银行产生的历史背景是什么?2.国外投资银行是如何分类的？3.我国目前投资银行是如何分类的？4.试述投资银行的发展历程。

5.投资银行与商业银行及其他金融机构有什么区别和联系？6.按照我国《证券法》设立综合类证券公司需要什么条件？7.按照我国《证券法》设立经纪类证券公司需要什么条件？8.试述中国加入WTO后投资银行的发展对策。

五、实例题1.结合一个成功或失败案例，分析投资银行发展定位的确立应重视的问题。

第2章投资银行的功效一、名词解释：现实资本虚拟资本间接融资直接融资真实票据理论 QFII制度 QDII制度二、判断题：1.虚拟资本总是大于现实资本。

2.资本市场是虚拟资本调整现实资本的载体，在对现实资本的传导过程中，通过融资结构的改变与企业产权的改变来调整现实资本。

3.企业兼并可以是大企业发起也可以是由小企业发起，由小企业兼并大企业。

4.我国投资银行是公司股票的唯一承销机构，也是企业债券和政府债券的主要承销机构之一。

5.投资银行通过高层人士担任上市公司独立董事参与决策与监督。

三、选择题1.以下错误的说法是（）。

A 现实资本是指处在社会再生产过程中经营物质生产部门的资本B 现实资本是指包括证券市场上流通的股票、债券、金融衍生工具，以及长期信贷市场上流通的部分长期借贷资本C 现实资本又称实际资本D现实资本是指社会经济中期待增殖的货币资本2.虚拟经济影响或改造现实经济的传导机制是（）。

A 产权调整B 发行债券C自营交易 D保险业务3.投资银行业务的本质为（）。

A 运用现实资本改良虚拟资本B 让现实资本和虚拟资本相互独立C 运用虚拟资本改良现实资本D 让现实资本和虚拟资本相互融合4.允许在资本帐项目未完全开放的情况下，中国地投资者往海外资本市场进行投资，称为（）制度。

A QFIIB QDIIC QBIID QPII5.以下哪项（）不属于投资银行在辅助构建证券一级市场发挥的作用。

A 咨询B 承销C 私募D 做市四、问答题1.简述虚拟资本在资本市场的传导。

2.简述投资银行功能的本质。

3.投资银行功能的外在表现有哪些？4.简述现实资本与虚拟资本之间的关系。

5.投资银行是如何构造证券市场的？6.我国投资银行的现实功效有哪些？五、实验题1.结合一个企业资产重组的案例，说明投资银行在其中的作用。

第3章投资银行的监管体现与运作模式一、名词解释全能银行全球投资银行监管主体外部监管自律管理中国证监会中国证券业协会注册制特许制分业经营混业经营二、判断题1.我国于1992年起开始构建立资本市场的政府监管体系，当时还包括国务院证券委员会。

2.中国证券业协会采取会员制的组织形式。

3.日本采用的是注册制的设立方式。

4.网上证券经纪公司的注册资本金不低于人民币5 000万元。

5.投资银行类公司的注册资本不少于人民币5000万元。

6.日本也是实行混业经营型模式的典型国家。

7.我国应该一直坚持分业经营的模式。

8.分业经营型投资银行运作模式有益于银行体制的安全和稳定，混业经营型投资银行运作模式则更注重效率。

9.分业经营型投资银行不如混业经营型投资银行那样容易监管，容易自律。

三、选择题1.起草证券、期货法规，制订管理规则和实施细则是（）的主要职能。

A证监会 B证监会地方派出机构C证券业协会 D证券交易所2.统一会员的交易行为，维护市场秩序，斡旋、调解会员间的纠纷，监督、审查会员的营业及财务状况，并对会员进行奖励和处罚是（）的主要职能。

A证监会 B证监会地方派出机构C证券业协会 D证券交易所3.中国目前对投资银行的资格管理采用（）。

A 注册制B 特许制C 会员制D 分行制4.设立经纪类证券公司注册资本不低于人民币（）。

A 5000万元B 1亿元C 2亿元D 5亿元5.设立综合类证券公司具备证券从业资格的从业人员不得少于（）。

A 50人B 20人C 100人D 200人6.证券公司或证券公司子公司税后利润在提取（）的一般风险准备金，用于弥补证券交易的损失以后，才能用于股东分红。

A 10%B 5%C 15%D 20%7.（）是实行混业经营型模式的国家。

A 德国B 美国C 日本D 英国8.证券公司的净资本低于中国证监会规定金额的（），或者比上月下降20％的，必须马上报告并说明原因和对策A 120%B 100%C 150%D 80%9.世界各国对投资银行业的监管方式，一般分为（）。

A政府主导型的外部监管 B市场自律管理C地方监管 D以上都不是10.证券交易所的监管目标主要包括（）。

A保护投资者特别是中小投资者 B确保市场公平、公正和公开C降低市场的系统性风险 D降低市场的非系统性风险11.投资银行设立的方式大致可分为（）。

A 注册制B 特许制C 会员制D 分行制12.新的混业经营发展环境下投资银行的对策应包括（）。

A主动兼并其他金融机构发展金融超市B集中有限资源保持核心竞争力C开展地方业务发挥区域优势D和其他金融机构合并或向外出售四、问答题1.试分析分业经营模式和混业经营模式的利弊。

2.试述投资银行监管方式的变革。

3.我国的经纪类证券公司和综合类证券公司的设立条件?4.试述投资银行混业经营运作模式的发展新趋势。

5.投资银行业的外部监管有哪些模式?6.中国证监会是怎样的组织，它的职责又有哪些?7.证监会地方派出机构的角色和职责如何?8.证券交易所的监管目标是什么?它是如何对会员和证券交易活动实行监管的?9.投资银行的设立方式有哪些?我国对证券公司的资格是如何进行管理的?10.中国证监会是如何对证券公司实行业务资格管理的?五、实例题从监管和运作模式切入，具体解剖一家投资银行。

第4章投资银行的组织结构一、名词解释合伙制投资银行现代公司制投资银行二、判断题1.合伙制投资银行必须有两个以上的合伙人共同出资，共享收益，共担风险。

2.公司制投资银行相对合伙制的主要优点是一般都具有良好的信誉。

3.投资银行的日常管理包括正常的工作计划、业务的经常性活动、部管理制度的执行等。

4.目前大型跨国投资银行普遍采用金字塔型的管理架构。

5.传统上，投资银行根据自身的业务情况倾向于采用比较简单的直线型，职能型组织架构。

6.企业文化对投资银行部产生的积极作用有凝聚功能、激励功能、展现功能、教育功能等。

7.声誉是投资银行的无形资产和宝贵财富，谁赢得了声誉，谁就能在市场竞争中立于不败之地。

8.资金规模的大小是国际上评价投资银行的名次的一个重要指标。

三、选择题1.投资银行的部管理主要分为（）。

A 日常管理B 人事管理C 信息管理D 决策管理2.（）的组织形态是在不同业务类型、不同地区业务发展等基础上建立起来的并行管理架构。

A 金字塔型B 扁平化的网络型C 事业部制D 产品部制3.下列哪些属于投资银行新的组织架构（）。

A 客户驱动型B 业务驱动型C 职能型D 客户与业务驱动型4.（）是投资银行组织架构的软件构造。

A 业务管理B 技术管理C 企业文化D 流程管理5.投资银行的企业文化由（）组成。

A 法律文化B 物质文化C 精神文化D 道德文化四、问答题1.投资银行采取合伙制和现代公司制组织构造的利弊比较。

2.投资银行组织构造从合伙制转向现代公司制的在原因。

3.简述投资银行部决策机制的构造。

4.投资银行的业务部门有哪些？它们的主要功能是什么？5.投资银行的企业文化有哪些作用？6.投资银行企业文化的主要构成？五、实验题金融界8.14日消息：为了贯彻落实“证券公司规发展座谈会”会议的精神，国泰君安证券公司在推动变革创新、严格部管理、加强控建设的同时，大力推进公司企业文化建设，用先进的企业文化来引导和推动公司经营管理水平的提高。

公司通过开展一系列丰富多彩、生动活泼的企业文化建设活动，在证券市场持续低迷的形势下，提升了全体员工开拓创新、追求卓越的精神境界，强化了“创建一流投资银行,促进中国资本市场发展”的使命感、责任感，有力地促进了公司各项经营业务的发展。

最近，他们举行了全司围的“绿叶对根的情意------国泰君安人的故事”企业文化建设演讲比赛活动，用演讲的方式宣传企业精神和文化理念。

问题：根据你对投资银行企业文化的理解，分析国泰君安为何要大力推动企业文化建设。

第 5 章投资银行的人力资源一、名词解释人力资本投资银行家人力资源管理股票期权激励二、判断题1.投资银行家个人的成就是以政府评判为标准。

2.股票期权是仅适合于投资银行的一种激励机制。

3.投资银行领域的公开是指合乎规的信息披露。

4.由于投资银行的行业特点，对金融企业的经营管理比一般企业有着更高的要求。

5.投资银行员工的薪水应与社会支付水平相一致，与同类银行的水平相一致。

三、选择题1.（）人才是指投资银行的领袖人物,他们致力于发展新客户,保持老业务,创造各种提供各种服务提供、收取手续费的机会。

A 开拓型B 创业型C 工程型D 综合型2.对人才的取得、开发、保持和利用等方面所进行的规划、组织、指挥和控制活动，称之为（）。

A 人事管理B 人才管理C 人力资源管理D 员工管理3.在投资银行经营管理中，激励的基本形式有（）。

A 高层激励和中层激励B 管理部门激励和员工激励C 长期激励和短期激励D 物质激励和精神激励4.投资银行家的道德操守容不包括（）。

A 能力B 诚信C 气质D 隔离5.投资银行聘用员工不但有道德品质要求、知识要求、身体要求心理要求外，还需（）。