金融市场基础知识选择题（一）1.狭义的有价证券是指（D）A.商品证券B.货币证券C.金融证券D.资本证券2.下列关于企业年金基金财产投资的说法，错误的是（A）A.企业年金基金财产的投资范围仅限于银行存款B.企业年金基金财产投资银行定期存款的额度不高于基金净资产的95%C.企业年金基金不得用于信用交易D.企业年金基金财产投资股票的比例不高于基金净资产的30%3. 关于股票的叙述，下列说法错误的是（D）A.股票本身没有价值B.股票代表的是股东权利C.发行股票的股份公司筹措自有资本的手段D.股票是一种真实资本4. 下列不属于证券投资基金与股票、债券区别的是（D）A.反映的经济关系不同B.筹集资金的投向不同C.风险水平不同D.发行方式不同5.下列不属于证券发行市场上的机构投资者的是（D）A.证券公司B.社保基金C.信托投资公司D.政策银行6.设立证券登记结算公司应当具备的条件之一是有自有资金不少于人民币（B）亿元A.1B.2C.3D.47.下列关于债券的借贷双方的权利义务关系的叙述，错误的是（B）A.投资者是出借贷金的经济主体B.购买者是借出资金的经济主体C.发行人必须在约定的时间付息还本D.债券反映了发现者和投资者之间的债权债务关系8.（C）是优先股股东除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票A.参与优先股B.可赎回优先股C.非参与优先股D.不可转换优先股9.上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票属于（B）A.增发股票B.股份回购C.股票分割D.股票合并10.除权除息日通常为股权登记日之后的（A）个工作日，本日之后（含本日）买入的股票不再享有本期股利。
A.1 B.2 C.3 D.411.股东需要为下列中的(B)支付所得税。
A.增发新股B.现金股利C.股票合并D.股份回购12.投资者最为关心的价格是股票的（A）A.市场价格B.交易价格C.发行价格D.理论价格13.股份公司的权力机构是（B）A.董事会B.股东大会C.监事会D.理事会14.证券的（C）是指实际收益与预期收益的背离，或者说证券收益的不确定性。
A.收益性B.流动性C.风险性D.期限性15.银行证券主要是（A）A.银行汇票、银行本票和支票B.商业汇票和商业本票C.股票、公司债券和商业票据D.金融期货、可转换证券、权证16.通常情况下，证券的风险与预期收益（B）A.成反比B.成正比C.没关系D.以上说法都不正确17.下列不属于普通股票股东行使资产收益权限制条件的是（B）A.股份公司只能用留存收益支付红利B.红利的支付用于减少其注册资本C.公司对现金的需要D.公司进入资本市场获得资金的能力18.（A）是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。
A.设权证券B.证权证券C.要式证券D.资本证券19.非参与优先股票的优先权体现在（B）上。
A.股息多少B.分配顺序C.获取收益D.认购新股20.以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（C）A.28%B.30%C.35%D.40%21.国际债券的发行人不包括（D）A.各国政府B.银行C.工商企业D.自然人22.(C)是国际债券的重要风险。
A.信用风险B.市场风险C.汇率风险D.利率风险23.武士债券的面值为（B）A.美元B.日元C.港币D.无国际债券24. 在美国发行的外国债券被称为（A）A.扬基债券B.武士债券C.熊猫债券D.无国籍债券25.(C)是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券。
A.零息债券B.附息债券C.双货币债券D.附认股权证债券26.（B）是开放式基金所特有的风险。
A.市场风险B.巨额赎回风险C.技术风险D.管理能力风险27.由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平，这种风险属于（B）A.道德风险B.管理能力风险C.技术风险D.市场风险28.(A)的颁布实施，以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用A.《证券投资基金法》B.《证券投资基金管理暂行办法》C.《开放式证券投资基金试点办法》D.《证券投资基金运作管理办法》29.以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的（C）特点。
A.集合投资B.专业理财C.分散风险D.收益共享30.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动指的是金融衍生工具的（C）A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性31.若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（D）倍A.5B.10C.15D.2032.市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的是（A）A.流动性风险B.信用风险C.操作风险D.法律风险33.按照产品形态，金融衍生工具可以分为（B）A.交易所交易的衍生工具和场外交易市场交易的衍生工具B.独立衍生工具和嵌入式衍生工具C.货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具D.金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换34.股权类产品的衍生工具不包括（C）A.股票期货B.股票指数期权C.金融互换D.股票期权35.（B）是指交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期买卖某中标的金融资产的合约。
Ａ．金融期货Ｂ．金融远期合约Ｃ．金融期权Ｄ．金融互换36.（D）是金融衍生工具产生的最基本原因。
A.20世纪80年代以来的金融自由化B.金融机构的利益驱动C.新技术革命D.避险37.下列关于金融衍生工具的叙述，错误的是（D）A.无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流B.基础工具价格的轻微变动也许就会带来交易者的大盈大亏C.基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性，这是金融衍生工具高风险的重要诱因D.衍生工具的结算风险是指因交易或管理人员的认为错误或系统故障、控制失灵而造成损失的可能性38.在衡量公司的盈利性时，最常用的指标是每股收益和（C）A.资产负债率B.速动比率C.净资产收益率D.净利润39.（A）是资金的需求者和证券的供应者A.证券发行人B.证券投资者C.证券中介机构D.证券流通市场40. （C）是资金需求者最基本的筹资手段A.向银行借款B.发行债券C.发行证券D.募集捐款41.为资金供应者提高资金的机会是（D）的基本功能A.同业拆借市场B.回购协议市场C.证券流通市场D.证券发行市场42.下列不属于证券中介机构的是（A）A.中国证监会B.资信评级公司C.会计师事务所D.证券登记结算机构43.（C）是发行人向不特定的社会公众投资者发售证券A.私募发行B.直接发行C.公募发行D.间接发行44.证券发行注册制实行（A）管理原则A.公开B.公平 C公正 D.实质45.战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（B）个月A.9B.12C.18D.2446.取得证券业从业资格的人员，如果属（D）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书A.未被机构聘用B.存在我国《证券法》第132条规定的情形C.被中国证监会认定为证券市场禁入者D.5年前曾受过轻微的刑事处罚47.基金资产估值的最终目的是把（D）A.客观准确地计算基金管理费和托管费B.计算、评估基金资产的价值C.计算、评估基金负债的价值D.确定基金份额净值48.国务院证券监督管理机构和（B）应当建立证券公司的有关情况通报机制A.中国人民银行B.地方人民政府C.国务院银行监督管理机构D.国务院保险监督管理机构49.根据我国有关法规的规定,证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业必须得到（D）和有关主管部门的批准A.中国证券业协会B.国家发改委C.国务院D.中国证监会50.会计师事务所申请证券资格，注册会计师不少于（D）人A.20B.30C.55D.20051.资产评估机构申请证券评估资格,应具有不少于（30）名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于（20）人A.10；5B.20；10C.30；10D.30;2052.证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（D）原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序A. 独立性B.客观性C.公正性D.一致性53.申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币（B）万元A.1000B. 2000C.3000D.500054.证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由（D）举证其无过错A.证券投资者B.发行人C.上市公司D.证券服务机构55.上市公司发行股票的，其票面总额达到（C）万元以上的，该公司应当委托承销团承销A.3000B.4000C.5000D.600056.下列各项不属于《证券法》授予证券交易所的监管权力的是（A）A.根据需要，可以对出现任何异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监管机构批准B.对证券的上市交易申请行使审核权C.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易形式决定权D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易形式决定权57. 关于证券交易所对会员的管理，下列说法错误的是（C）A. 接纳的会员，应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B.必须限定交易席位的数量，如设立普通席位之外的席位，应当报中国证监会批准C.会员可以将席位部分出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用D.决定接纳会员或者开除会员及正式会员意外的其他会员，应当在规定时间内报中国证监会备案58.中国证监业中，行业内部自律性组织是指（B）A.证券交易所B.中国证券业协会C.中国证监会D.证监登记结算公司59.中国证券业协会正式成立于（B）A.1990B.1991C.1992D.199360.中国证券业协会履行的三大职能不包括（D）A.自律B.服务C.传导D.引导61.中国证券业协会对从业人员的管理不包括（C）A.从业人员的资格管理B.后续职业培训C.从业人员的职业规划D.从业人员诚信信息管理62.中国证券业会对当事人执业证书申请的审查杞县为（C）日A.10B.20C.30D.4063.证券业从业人员获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请职业注册，下列说法正确的是（D） A.应当向中国证监会申请B.应当通过所在机构向中国证监会申请C.应当直接向中国证券业协会申请D.应当通过所在机构向中国证券业协会申请64.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起（A）月内，依照法定条件和法定程序作出给予核准或者不予核准的决定。