— 空、大、全，与公司的实际风险和控制要求不一致； — 缺少过程指标。 — 考核频次设定欠周全。 — 考核内容只注重量而忽略质； — 目标分解太粗，与基层单位性质不符。
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二）体系建立方面
4、体系文件总体设计有待改进
表现： — 管理手册未清楚的阐述各要素的控制内容； — 手册中的职能与程序文件中职能不一致； — 缺少必要的程序文件，特别是过程控制程序； — 程序文件或作业文件的规定没有可操作性。 — 没有将现有的制度纳入总体设计中，造成文件两层皮。
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HSE管理体系运行现状与改进
二O一二年三月
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前言
自2007年Q/SY1002.1标准发布以来，集团公司所属单位
按照企业的实际情况建立并运行了HSE管理体系，取得了 一些成效。集团公司对体系建设也加大了管理力度，开展 实施了集团公司的总审核。有些企业还通过体系认证的方 式，获得第三方的认可与支持。通过体系运行有效提升了 企业的安全环保管理，创新和积累了一些好的做法。但通 过审核也暴露了企业在管理方面存在的一些缺陷，先将有 关问题汇总，与大家共享。
样的宣贯和培训活动，努力营造全员参与HSE
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一、审核企业总体评价
同时机关部门按照“管工作必须管安全”的原则积极履 行业务流程中的HSE管理职责，基层单位结合生产作业活 动 的 实 际 特 点 有 效 应 用 HSE 管 理 新 工 具 和 新 方 法 ， 企 业 HSE文件体系进一步健全，管理流程进一步完善，安全环 保管理基础进一步夯实，基层风险控制水平进一步提升， 日常监测、内部审核、管理评审等持续改进机制进一步规 范。
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专项审核与总部审核的关注点不同，其重点内容是了解集团 公司15项HSE标准在企业的宣贯和落实情况，主要包括以下几 个方面：结合标准的转换和执行了解企业落实有感领导、直线责 任和属地管理的情况，15项HSE标准的转换、宣贯、培训和落 实情况，对HSE标准落实的监督检查情况以及HSE标准贯彻落实 的效果等。
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二）体系建立方面
2、前期策划不够
体系建立之初，必须进行培训，目的相当明确：了解企业的基本 情况便于体系的有效策划。但这方面的做法企业往往走形式，这 就造成了体系与日常管理的脱节或不符合实际。 — 以安全部门为主，其他部门只是参与（职责乱、抵触的根源；
HSE是安全部门的写照）； — 编写人员不清楚企业的管理流程和相关要求，只停留在对标
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参照总部审核的工作流程和模式，在每次到企业现 场开展审核工作之前都在北京集中，对审核人员进行 集团公司HSE最新政策和要求、15项HSE新标准等方 面的培训，提高审核人员对集团公司HSE体系建设最 新动态、政策和标准的理解和认识，统一集团公司 HSE管理体系专项审核的标准和重点内容。
三）体系运行方面
1、识别与评价工作有待提高 表现： — 风险识别不全面，对个别项目、重点项目、作业现场的识 别有缺陷； — 对作业活动周边影响和相关方关注不足； — 个别的危险危害、环境因素评价不规范和准确； — 识别和评价没有员工的参与和交流，闭门造车； — 识别的结果与实际的控制措施不到位，造成了为识别而识 别。
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集团公司2011年总部审核情况： 2011年4月17日至8月26日，共抽调了36名审核员和技术专家，
总计59人次，分两批组成8个审核组先后对 8家企业进行了HSE管理体系总部审核，审 核重点关注了企业的机关部门和基层现场， 审核基层单位和作业现场61个，开具不符 合和问题832项。
- 管理人员的能力弱，对标准的内涵理解不透； - 专人管理HSE，只是管资料，缺少现场指导的能力 - 单一的检查，与体系预防和统计分析管理有距离； - 识别的危害与控制措施存在较大差异。
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一）重视程度方面
4、员工的重视程度
目前我们的员工已经认识到HSE体系的重要性，也知道HSE为的是谁， 但现在的抵触在于记录太多，管理不一致，习惯性的做法或者新的规程没 有得到良好的培训，造成习惯性的操作、传统认识不能得到有效纠正，因 此还需要一条相对漫长的路。员工的表现：
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三）体系运行方面
2、体系管理力量薄弱
— 工作习惯没有改变，对操作规程、作业指导书文件学习不 够，仍然采用老的习惯做法；
— 老好人思想严重，不愿意管理和帮助他人； — 英雄主义现象依然存在，冒险、盲目、突击、耍小聪明的
情况存在。 — 对HSE管理的态度冷漠，认为那都是说说、没用，我们干
了一辈子也没出事。
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一、审核企业总体评价
各企业也非常重视HSE管理体系总部审核工作，积极配 合审核组开展各项工作，对审核工作顺利完成给予了大力的 支持和配合。大部分受审核单位在家的领导班子成员都参加 了领导层座谈和首末次会议，认真听取审核情况通报，及时 部署和安排问题整改工作。一些企业能够结合自身实际，积 极探索创新和实践HSE体系持续规范运行的有效方式和手段， 在HSE管理工作中形成了自身的特点和做法，值得总结和推 广。
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2011年北京专中项油健审康核安开全环具境作认证业中许心 可相关不符合项统计分析图
备注：图中蓝色标注的是作业许可落实存在的薄弱环节
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认证审核有关情况： 2011年，中心先后完成了400多家的认证审核工作。审核的
领域除中油集 体系外，
团的HSE管理 还包括国家
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内容提要
一 、体系运行总体评价 二、存在的主要问题 三、改进建议
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二、存在的主要问题
一）重视程度方面
1、领导者的重视程度
经过多年的宣贯，我们认为所有的领导者都高度重视体系建设，积极投 入相关资源支持体系建设，而且在各种会议上着重强调HSE管理的重要性、 紧迫性和严峻性。但通过各种类型的审核我们也感悟到领导者在HSE行为 方面，还有很大的提高空间，主要包括：
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二）体系建立方面
5、体系融合的设计缺陷
表现：（QMS、EMS、 OHSMS 、HSEMS） — 文件结构不清； — 母体要素考虑较全，融合要素被忽略； — 共用程序文件中未覆盖各标准的控制要求； — 注意：OHSMS+EMS≠HSEME。
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总部审核工作流程 北京中油健康安全环境认证中心
审核前集中培训
开展现场审核工作 定期审核工作座谈
印发审核通报
年度审核工作总结
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300 250 200 150 100 50
0
不符合 问题
炼化企业 （2家）
38 284
油气田企业 (2家)
57 193
销售企业 （2家）
22 82
中油运输公司
25 78
宝鸡石油机械公 司
12 41
2011年总部审核开具不符合和问题项按企业类别统计图
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2011年HSE体系总部审核开具不符合项按要素分布图
其他
运行控制
10%
16%
作业许可
9%
承包方和 （或）供应方
8%
设施完整性 12%
应急准备和响 应 5%
二）体系建立方面
1、企业情况的底数不清
体系建立是集团公司的要求，也是建立安全环保长效机制的需要， 企业建立HSE管理体系势在必行，要想把体系与企业管理实际有效结 合，就需要做细致的评价，摸清家底，有针对性的策划体系的复杂 程度，为此以下方面需引起领导们的关注： — 了解企业的人员结构和素质（决定文件的层次与详略程度）； — 调查企业的管理现状（决定开发文件的数量）； — 了解企业的设备、风险、事故、员工能力（决定目标高低）； — 了解机构的设置（有效配置资源、并规定职责）。
上（缺少过程管理的内容，造成两层皮）； — 对标准的理解不够，文件没有操作性（与企业实际不符）。 — 其他部门配合程度不够（只是附和或应付）。
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二）体系建立方面
3、目标管理缺少过程控制指标
HSE的目标是控制风险，取得良好安全绩效。而控制风险需要很多活 动来实现，这些活动都是具体的过程，只有控制好过程才能有好的结 果，为此要制定和管理好过程指标。目前一些企业的目标制定不尽合 理，表现为：
绩效测量和监 视 14% 能力、培训和 意识 6%
危害因素辨识 风险评价和风
险控制 8%
不符合、纠正 措施
和预防措施 12%
备注：图中标红的是开具不符合项较多的要素。
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集团公司2011年专项审核工作情况
2011年6月13日至26日，集团公司安全环保与节能 部共抽调13名审核员和技术专家，总计39人次，组成3 个审核组先后对12家企业进行了HSE管理体系专项审核， 审核中重点关注了企业对集团公司15项HSE新标准的贯 彻落实情况，共审核基层单位和作业现场57个，发现不 符合和问题共计473项。
- 对HSE标准、企业文件、相关法规的要求掌握不够； - 亲自参加HSE活动的时间偏少； - 很少主持或参加审核的首末次会议； - 走访基层单位特别是与员工交流的机会少。