标识/隔离；记录不合格品；评审不合格品；处置不合格品
客户退货；更换不合格产品
各种检验报告；评审报告；质量信息处置单；纠正措施表
《不合格控制程序》
不合格品处置率
运行过程OP
过程名称
涉及条款
责任部门
过程内容
过程输入
过程输出
控制方法
绩效指标
O1环境因素识别与评价
E：、、
办公室及
各职能部门
在环境管理体系范围内，考虑生命周期观点，识别能控制及施加影响的环境因素，评价重大环境因素。
质量管理体系及其过程有效性的改进、与客户要求有关的产品的改进、资源需求
《管理评审控制程序》
管理评审输入资料完整、管理评审输出措施达成率
MP4
改进
10
品质部
编制纠正、预防和持续改进计划并实施
客户抱怨；内外审结果；管理评审结果；质量事故、持续改进建议书、持续改进可行评审表；实施计划
纠正、预防措施报告、持续改进评价报告
《顾客满意控制程序》《服务控制程序》
客户满意度
管理过程MP
过程名称
涉及条款
责任部门
过程内容
过程输入
过程输出
控制方法
绩效指标
M1
经营计划
4\5\6
管理者代表
收集客户需要和期望；进行分类；确定战略目标；编制项目计划执行并跟踪
公司发展和期望；市场分析；同行分析；客户分析
经营计划；质量目标与目标分解
《质量环境手册》《管理目标和方案控制程序》
《能源资源控制程序》
《环境管理方案管理程序》
《环境运行控制程序》
《环境因素识别与评价程序》
《应急准备与响应控制程序》
固体废弃物的处置 100%；
火灾发生次数为 0；
单位产值电能消耗同比下降5%；
环境因素及重大环境因素得到识别并有合理管理方案
O3应急准备与响应
E：；
管代、办公室
识别、确认环境/职业健康安全运行中可能的紧急情况,编制相应预案,定期评审预案可行性,定期演练,预案改进、修订。
可交付的产品、交付凭证、运输协议
交付符合要求的产品、发货清单
《仓储和交付与服务控制程序》
产品交付验收合格率、合同履约率
C5
客户反馈
贸易部
及时了解外部的不合格、建立与生产部门沟通渠道、在服务协议的条件下实施服务
客户的服务要求、客户抱怨、客户投诉、客户对其抱怨与投诉的处理要求
客户满意的服务、服务结果的记录、客户满意的处理、符合要求的处理记录
经营目标完成率
M2
内部审核
品质部
编制审核计划；实施审核；编制审核报告；制定并执行纠正措施；跟踪、验证、关闭
ISO9001标准、客户和公司管理要求、公司的重大变化、客户重大投诉、重大质量事故的发生、以往审核不符合项、体系运行数据
年度内部质量审核计划、内部质量审核报告、内审体系不符合报告、改进措施记录
《内部审核控制程序》
设备完好率
S4
外部供方管理
/
贸易部
供方情况调查,收集；初选及现场评审；建立合格供应商名册；编制采购计划；下达订单或调整；到货/报检/入库
客户要求、生产计划；采购计划；采购产品技术要求
供方基本情况调查表、供方评定报告、合格供方名录、合格的产品、入库单
《采购控制程序》
购进物资合格率
S5
监视和测量资源
品质部
顾客导向过程COP
过程名称
涉及条款
责任部门
过程内容
过程输入
过程输出
控制方法
绩效指标
C1
合同评审
贸易部
接受客户的信息、可行性评估、报价、承诺
订单需求、开发协议、质量协议、潜在要求、法律法规要求
合同评审记录、签订合同
《顾客需求鉴定及合同评审控制程序》
合同评审率
C2过程的设计开发
生产部
生产工艺转化
客户要求、产品法规要求、历史资料、进度要求、产品图纸图样，以往生产的经验
《组织环境与相关方要求控制程序》
信息反馈及时率 100%
O5绩效监测评价过程
E：
办公室
对环境绩效进行监视、测量、分析和评价
对重大环境因素,环境目标、指标、方案完成情况，现场设备、设施进行环保检查
监测报告，
环境监测记录
《监视与测量控制程序》
监测达标率 100%
O6合规性评价过程
E：、；
管代、办公室
确定合规性评价的频次；评价合规性，需要时采取措施；保持合规状况的知识和对合规状况的理解
《人力资源管理程序》
培训合格率；培训计划完成率
S3
基础设施和运行环境
生产部
制定设备采购计划；安装、调试、验收、建档；编制操作规程\作业指导书并培训
新设备的设计需求；原设备的改进需求；现有设备的使用状况
车间基础设施的管理、设备采购计划、设备操作规程；设备验收记录；设备维修保养记录
《基础设施和公平你工作环境控制程序》
提出需求；选型采购；安装调试；验收建档；编制操作规程并培训；编制维护保养计划；校准/检定计划；
新设备的设计需求；现有监测装置的改进需求；现有监测装置的使用状况
监测装置采购计划；监测装置管理台帐；定期检定计划；操作规程；
《监视和测量设备控制程序》
计量设备送检率
支持性过程SP（续）
过程名称
涉及条款
责任部门
生产作业指导书、包装标准
《文件控制程序》《记录控制程序》
工艺转化按时完成率
C3
生产制造
生产部
从原料到成品的生产
原料、设备、作业指导书、规范、生产指导书、质量目标、生产计划
符合要求的产品、生产记录、检验记录
《生产服务提供控制程序》
生产计划完成率、一次交验合格率
C4
交付与服务
生产部、贸易部
产品发货计划、了解发货产品的质量、开票等
过程内容
过程输入
过程输出
控制方法
绩效指标
S6监视和测量
/
品质部
检验标准和规范；相关客户要求；相关指示书；各种检验报告；委外试验报告
产品、国家及行业标准；产品接受准则；检验试验标准和规范
检验试验记录；检验试验报告；不合格品评审记录、产品合格记录
《产品的监视和测量控制程序》
错检、漏检率
S7
不合格控制
品质部
活动、服务的紧急情况
紧急情况发生的应急措施；
应急装备配备
应急准备和响应计划
火灾应急预案
应急准备与响应控制程序
应急预案演练评审率：100%
O4信息交流过程
E：；
办公室
内部、外部的信息交流工作
内部和外部环境，环境因素和重要环境因素等各种环境信息
外部信息处理联络单，内部信息交流图，
信息交流记录
《信息交流和沟通控制程序》
重要环境因素和不可接受的风险的法律法规和其他要求
合规性评价记录
《合规性评价程序》
合规性评价频次不低于 1 次/年；
法律法规符合率：100%
内部审核计划完成率、内部审核不合格项纠正措施完成率
M3
管理评审
总经理、管代
、品质部
制定年度管理评审计划；收集相关信息；进行评审；制定措施；执行与跟踪
审核结果、客户反馈、过程的业绩和产品的符合性、预防和纠正措施的状况、上次管理评审的跟踪措施、可能影响质量管理体系的变更、改进的建议、实际及潜在的市场失效的分析，及其对质量、安全或环境的影响
资源、能源消耗目标
公司要求，
公司的环境因素和重大环境因素，
中华人民共和国固体废弃物污染防治法，
产品/活动/服务相关方要求、
其他相关方要求;
法律法规要求、
主管环保局要求、
顾客要求、
公司自己要求
重要环境因素清单，
适用的法律法规和其他要求清单
固体废弃物处置记录表
情况处理报告
受控有效的文件和符合要求的记录
《文件控制程序》《记录控制程序》
文件受控率
S2
人力资
源
办公室
人员的招聘与辞退、培训需求调查；制定培训计划；实施培训和记录；培训有效性评价；建立员工培训档案；激励机制的建立与实施；
各类人员的需求及培训需求；各岗位职责描述；现有人员的素质情况；岗位的配置情况
培训计划；培训效果评价报告；培训记录；岗位人员的合理配置
生命周期观点
顾客要求、
环保相关法律法规和其他要求
已纳入计划或新的开发、新的或修改的产品活动和服务
异常状况、紧急状况
环境因素识别表
重大环境因素清单
环境因素识别评价管理程序
环境因素识别及时率100%
O2运行控制过程
E：
；
办公室及
各职能部门
环境因素识别，合规性义务，危险废物、固废、废水、废气、噪声管理，化学品管理，资源能源管理
《纠正和预防措施控制程序》
改进计划完成率
支持性过程SP
过程名称
涉及条款
责任部门
过程内容
过程输入
过程输出
控制方法
绩效指标
S1
文件和
知识管理
办公室
提出文件需求；编制与审核；发放与回收；保存与处置/编制记录清单；明确控制范围；填写记录；保存与查阅
ISO9001标准要求；客户提供的文件；有关的国家/国际的标准和国家法规；外来的文件、规范等\记录要求