房地产类
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挂牌条件和流程
挂牌的企业范围-科技板
3.其他经认定的具备科技创新能力的企业
房地产类
奖励类： 各级科技部门评选的国家级、省级和市级“科技进步奖”
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挂牌意义、条件和流程
挂牌的企业范围-科技板
3.其他经认定的具备科技创新能力的企业
资质类： 安徽省技术创新重点企业； 两化融合示范企业； 产学研合作示范企业； 工程技术研究中心、重点实验室、企业技术中心； GMP认证 软件企业
房地产类
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挂牌条件和流程
挂牌的企业范围-科技板
3.其他经认定的具备科技创新能力的企业
成果类： 国家级和省级“重点新产品”证书； 国家级和省级“科技成果”证书； 各级科技部门认定的“高新技术产品”证书； 各级经信委认定的“新产品”证书； 国家食品和药品监督管理局办法的“新药证书”； 软件协会认定的“软件产品”证书
引导各类社会资金投资科技型企业，推动科技与资本的有效对接，提高地方政府科技金 融服务能力和水平。
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挂牌条件和流程
科技板概况-政策支持
2014年7月8日安徽省人民 政府金融办公室，安徽省 科技厅联合印发《关于推 动科技创新企业到省区域 性股权交易市场挂牌发展 的意义》皖金【2014】69 号文
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挂牌主要工作
项目承做
反馈意见答复 反馈意见分为财务会计和法律两个方面， 需协调企业、律师和会计师进行答复并提交 纸质版和电子版。 过会后挂牌 持续督导：规范运作、信息披露 持续服务：增资、对接资本
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五 开展四板业务情况和意义
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房地产类
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挂牌条件和流程
挂牌的企业范围-科技板
1. 高新技术企业或创新型（试点）企业
房地产类
2. 创投基金等各类股权投资机构投资的科技型企业
3. 其他经认定的具备科技创新能力的企业
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挂牌条件和流程
挂牌的企业范围-科技板
1 .高新技术企业或创新型（试点）企业
合法规范经营，最近一年没有出现重大违法违规情形
公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、
房地产类
高级管理人员须依法开展经营活动，经营行为合法、 合规，不存在重大违法违规行为 重大违法违规行为是指拟挂牌企业最近一年内因 违犯国家法律、行政法规、规章的行为，受到刑事 处罚或适用重大违法违规情形的行政处罚
房地产类
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挂牌意义、条件和流程
挂牌的企业范围-科技板
3.其他经认定的具备科技创新能力的企业
房地产类
其他证明类： 经高新区或各级科技部门认定的其他科技创新企业
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挂牌条件和流程
企业挂牌条件-科技板
依法设立且存续期满一年的股份有限公司或有限 责任公司，并满足下列要求之一： ① 最近一年营业收入不少于500万元；
2600多家企业获得国家高新技术认证，创新型企业200多家，合肥高新区科技小巨人254 家；
房地产类
2、政府要求--皖政办【2013】25号文及皖政【2014】50号文，都提出中心应立
足服务实体经济，支持科技型企业、中小企业做大做强；
3、平台定位--立足打造科技企业资源集聚平台，发挥资本市场资源配置作用，
挂牌条件和流程
挂牌流程-成长板
房地产类
符合 挂牌 条件 且有 挂牌 意愿
企业 与中 介机 构签 约
中介 机构 进场 尽职 调查
股份 制改 造
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挂牌条件和流程
挂牌流程-成长板
房地产类
股东 大会 授权 董事 会办 理挂 牌事 宜
董事 会就 挂牌 事宜 作出 决议
每月15 号之前
挂牌的主要条件-成长板
治理结构健全
房地产类
指拟挂牌企业按照有关法律法规的规定 建立股东大会、董事会、监事会和高级管理 层（“三会一层”）组成的公司治理架构， 制定相应的公司治理制度 并能证明有效运行，保护股东及第三方 的合法权益
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挂牌条件和流程
挂牌的主要条件-成长板
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挂牌条件和流程
挂牌的主要条件-成长板
股东大会通过申请挂牌决议，同意企业到本中心挂 牌、登记托管并接受监管，承诺履行有关信息披露 义务
拟挂牌企业需依法召开股东大会审议通过企业申
房地产类
请挂牌的决议，其通知、召开、表决程序需符合法 律法规及公司章程的规定
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挂牌条件和流程
挂牌的主要条件-成长板
主营业务明确
房地产类
主营业务是企业收入和利润的主要来源 对于主营业务的明确性要求是指拟挂牌企 业能够明确，具体地阐述其经营的业务、产 品或服务、用途及其商业模式等信息
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挂牌条件和流程
挂牌的主要条件-成长板
1、任务目标 2015年安徽省内地市级营业部须完成1单成长板企 业推荐挂牌和2单展示板（包括科技板、农业版）企 业推荐挂牌；县域营业部须完成2单展示板企业推荐 挂牌；轻型营业部参照县域营业部任务目标。
区域性市场 不同点 由省金融办监管 企业存续一年 挂牌后200人以内 挂牌时间2-4个月 成本低 推荐商有券商、银行、投 资公司等 分成长板、科技板
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省股交中心介绍
房地产类
省股交中心
VS
新三板
优势 劣势
挂牌更快；成本更低； 门槛更低；
层次低一些；影响力 小一些；
制作 材料
报送 材料
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挂牌流程-成长板
房地产类
中心 风控 部备 案审 查
反馈 意见 答复
过会
企业 成功 挂牌
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三 科技板挂牌条件和流程
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挂牌条件和流程
科技板概况-设立背景
1、现实需要--安徽是科技型企业大省，有着丰富的科技型企业资源：目前已有
挂牌工作内容
项目承揽
项目承做
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挂牌主要工作
项目承揽
通过政府、行业协会等多种渠道寻找符合条 件企业 向企业推介四板市场，介绍四板挂牌好处 达成意向后，申请立项、签订推荐挂牌协议 （收费金额、收费方式可根据实际情况进行 调整）
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挂牌主要工作
项目承做
房地产类
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挂牌条件和流程
挂牌的主要条件-成长板
依法设立且存续（存在并持续）满12个月的股份公司 折股，应以改制基准日经审计的净资产额为依据折 合为股份有限公司股本
对此除了《公司法》第九十六的规定，相关法规并没有对净 资产折股比例做出规定，一般情况下，折股比例不能低于1：1，即1 元净资产折1股。但是大多数情况下，出于谨慎的财务处理企业会留 一部分净资产进入资本公积，即一般情况下都是按照一元以上的净 资产折1股的方式折股的
股权明晰
房地产类
拟挂牌的股权结构清晰，权属分明，真实确 定，合法合规 股东特别是控股股东、实际控制人及其关联 股东或实际支配的股东持有公司的股份不存 在权属上的争议或潜在纠纷
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挂牌条件和流程
挂牌的主要条件-成长板
股权明晰
房地产类
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挂牌条件和流程
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挂牌条件和流程
挂牌的主要条件-成长板
依法设立且存续（存在并持续）满12个月的股份公司 股份有限公司：其他主体都不行 存续期间不少于十二个月(一个完整会计年度) 由有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为 股份有限公司的企业，其作为有限责任公司时的经营 时间也可以与股份有限公司的经营时间合并计算
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概况
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省股交中心介绍
为特定区域内的企业提供股权、债券 的转让和融资服务的私募市场 多层次资本市场的重要组成部分,和新 三板一起构成我国多层次资本市场体系 的根基 对于促进企业特别是中小微企业股权 交易和融资，鼓励科技创新和激活民间 资本，加强对实体经济薄弱环节的支持， 具有积极作用
挂牌条件和流程
挂牌的主要条件-成长板
① 依法设立且存续（存在并持续）满12个月的股份公司 ② 主营业务明确
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潜在要求：净资产500万
③ 股权明晰，治理结构健全
④ 合法规范经营，最近一年没有出现重大违法违规情形
⑤ 股东大会通过申请挂牌决议，同意企业到本中心挂牌、
登记托管并接受监管，承诺履行有关信息披露义务
经认定的省级、市级高新技术企业（证书）； 经认定的科技创新型企业、科技创新型（试点）企业（证 书）； 获得省级、市级高新技术企业培育资格（证书）； 拟认定的省级高新技术企业（发文）； 拟备案的省级科技型中小企业（发文）； 其他。
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挂牌条件和流程
挂牌的企业范围-科技板
2 .创投基金等各类股权投资机构投资的科技型企业
已签订有关《投资协议》 并完善工商信息变更等手续。
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挂牌的企业范围-科技板
3.其他经认定的具备科技创新能力的企业
项目立项类： 科技部科技型中小企业技术创新基金立项证书； 国家级星火计划项目证书和火炬计划项目证书； 各级科技部门、财政部门、发改委、经信委等评选立项的科技计划项目、 自主创新项目、国际科技合作计划项目、重大科技成果转化项目、高级 技术产业化专项、三高项目、战略性新兴产业项目、技术改造项目、技 术创新项目、双千工程项目、“861”计划项目、“1346”行动计划项目 等