证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源公告编号：2020-015
广州鹏辉能源科技股份有限公司
关于公开发行可转换公司债券变更中介机构签字人员的公告
一、基本情况
广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年12月26日向中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）提交了创业板公开发行可转换公司债券（以下简称“可转债”）的申请文件，并于2018年12月29日取得证监会受理。

本次变更前，公司本次可转债发行评级机构中证鹏元资信评估股份有限公司（以下简称“中证鹏元”）签字评级师为韩晨皓、毕柳，现拟变更为签字评级师毕柳、杨培峰；公司本次可转债发行审计机构广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“正中珠江”）签字会计师为杨文蔚、周济平，现拟变更为签字会计师杨文蔚、刘伟。

除上述签字人员变更外，公司本次可转债发行中介机构中证鹏元和正中珠江未发生变更。

二、变更事由
中证鹏元签字评级师韩晨皓因工作变动从中证鹏元离职，正中珠江签字会计师周济平因工作变动从正中珠江离职。

三、变更后的签字人员基本情况
本次变更后中证鹏元新签字评级师为杨培峰，职务为分析师，已取得证券投资咨询业务（其他）证书，编号为R0030218080013，其相关经办项目为浙江今飞凯达轮毂股份有限公司2019年可转换公司债券信用评级项目、江苏澳洋顺昌股份有限公司2016年可转换公司债券2019年跟踪信用评级项目等；本次变更后正中珠江新签字会计师为刘伟，职务为高级经理，已取得注册会计师执业证书，证书编号为110002100264，相关经办项目为深圳赫美集团股份有限公司年审项目、郑州天迈科技股份有限公司IPO审计项目等。

本次变更后中证鹏元签字评级师毕柳、杨培峰同意承担中介机构职责，履行尽职调查义务，承诺对本次变更前签字评级师韩晨皓、毕柳签署的相关文件均予以认可并承担相应法律责任，并对今后签署材料的真实性、准确性、完整性承担相应法律责任。

本次变更后正中珠江签字会计师杨文蔚、刘伟同意承担中介机构职责，履行尽职调
查义务，承诺对本次变更前签字会计师杨文蔚、周济平签署的相关文件均予以认可并承担相应法律责任，并对今后签署材料的真实性、准确性、完整性承担相应法律责任。

四、保荐机构复核意见
公司本次可转债发行保荐机构海通证券股份有限公司对本次变更后中证鹏元签字
评级师毕柳、杨培峰出具的专项报告进行复核，认为本次变更后中证鹏元签字评级师毕柳、杨培峰已履行尽职调查义务，并出具专业意见，且与本次变更前签字评级师韩晨皓、毕柳的结论性意见一致；对本次变更后正中珠江签字会计师杨文蔚、刘伟出具的专项报告进行复核，认为本次变更后正中珠江签字会计师杨文蔚、刘伟已履行尽职调查义务，并出具专业意见，且与本次变更前签字会计师杨文蔚、周济平的结论性意见一致。

同时，变更过程中相关工作安排已有序交接。

上述变更事项不会对公司本次发行申请构成不利影响，不会对本次发行申请构成障碍。

同意上述变更事项。

五、备查文件
1、《广州鹏辉能源科技股份有限公司关于创业板公开发行可转换公司债券更换中介机构签字人员的专项说明》；
2、《广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）关于广州鹏辉能源科技股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券项目变更签字人员的专项说明》；
3、《广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）及签字人员关于变更签字人员的承诺函》；
4、《中证鹏元资信评估股份有限公司关于广州鹏辉能源科技股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券项目变更签字人员的专项说明》；
5、《中证鹏元资信评估股份有限公司及签字人员关于变更签字人员的承诺函》；
6、《海通证券股份有限公司关于广州鹏辉能源科技股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券更换中介机构签字人员的专项说明》。

特此公告。

广州鹏辉能源科技股份有限公司董事会
2020年3月20日。